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发布日期：2025-07-17 11:09    点击次数：130
易方达中证 1000 交游型洞开式指数证券投     资基金更新的招募说明书    基金料理东说念主：易方达基金料理有限公司    基金托管东说念主：国泰君安证券股份有限公司         二〇二五年一月                        紧迫提醒 交游型洞开式指数证券投资基金注册的批复》                    （证监许可【2022】909 号）进行召募。本基 金基金合同于 2022 年 7 月 28 日端庄凯旋。 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、市集出息和收益作出 本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    基金料理东说念主依照恪尽责守、真挚信用、严慎纳闷的原则料理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。    （1）样本空间    中证全指指数样本空间中沪深市集证券    （2）选样方法 证券； 之前的证券行动指数样本。    （3）指数狡计    指数狡计公式为：汇报期指数=汇报期样本的颐养市值/除数×1000    其中，颐养市值=∑（证券价钱×颐养股本数）。颐养股本数的狡计方法、除数修正方法 参见中证指数有限公司网站发布的狡计与真贵确定。    有 关 标 的 指 数 具 体编 制方 案及 成份 股信 息详 见中 证指 数有 限公 司网站，网址： www.csindex.com.cn。 不低于基金金钱净值的 90%，其投资主义是密致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪纰缪 的最小化。本基金投资于证券期货市集，基金净值会因为证券期货市集波动等因素产生波 动，投资有风险，投资者在投本钱基金前，请端庄阅读本基金招募说明书、基金合同、基金 居品贵府概要等信息表示文献，全面贯通本基金居品的风险收益特征和居品特性，充分磋议 自身的风险承受身手，感性判断市集，自主判断基金的投资价值，对申购基金的意愿、时机、 数目等投资步履作出寂然决策，承担基金投资中可能出现的种种风险。   投本钱基金可能遭受的主要风险包括：本基金私有风险、市集风险、料理风险、流动性 风险、本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一 致的风险、税收风险过甚他风险等。本基金私有风险包括：                          （1）指数化投资的风险，包括标 的指数申诉与股票市集平均申诉偏离的风险、标的指数波动的风险、标的指数编制决议带来 的风险、基金投资组合申诉与标的指数申诉偏离的风险、追踪纰缪限度未达约定主义的风 险、标的指数值狡计出错的风险、标的指数变更的风险、指数编制机构罢手服务的风险等； （2）ETF 运作的风险，包括参考 IOPV 决策和 IOPV 狡计舛错的风险、基金交游价钱与份额 净值发生偏离的风险、成份股停牌的风险、投资东说念主申购失败的风险、投资东说念主赎回失败的风险、 申购赎回清单中确立较低的申购/赎回份额上限的风险、沪市成份证券申赎处理法则带来的 风险、申购赎回清单差错风险、申购赎回清单标记确立不对理的风险、基金份额赎回对价的 变现风险、套利风险、基金收益分拨后基金份额净值低于面值的风险、第三方机构服务的风 险、退市风险等；        （3）投资特定品种（包括股指期货、股票期权等金融繁衍品、金钱支抓证 券、存托凭证等）的私有风险；              （4）参与转融通证券出借业务的风险等。   本基金的具体运作特性详见基金合同和招募说明书的约定。本基金的一般风险及私有 风险详见本招募说明书的“风险揭示”部分。   本基金为股票型基金，预期风险与预期收益水平高于羼杂型基金、债券型基金与货币市 场基金。本基金为指数型基金，主要采选完全复制法追踪标的指数的弘扬，具有与标的指数 相似的风险收益特征。 不错赎回；当日申购的基金份额，当日不错竞价卖出，次一交游日不错赎回。   投资者投资于本基金前请端庄阅读证券交游所和登记结算机构对于 ETF 的相关业务规 则过甚时常的更新，确保具备相关专科常识、明晰了解相关法则过程后方可参与本基金的申 购、赎回及交游。投资者一朝申购或赎回本基金，即表示对基金申购和赎回所触及的登记方 式以及申购赎回所触及组合证券、现款替代、现款差额等相关的交收方式及业务法则如故认 可。 基金运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。此外，本基金以 1 元初 始面值进行召募，在市集波动等因素的影响下，存在单元份额净值跌破 1 元运行面值的风 险。 失本金。投资有风险，投资东说念主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》《基 金合同》及基金居品贵府概要。 对本基金弘扬的保证。   本基金本次更新招募说明书对基金份额的上市交游章节进行更新，相关信息更新截止 日为 2025 年 1 月 14 日，并更新了基金料理东说念主相关信息，更新截止日为 2025 年 1 月 16 日。 本基金磋议财务数据截止日为 2024 年 3 月 31 日，净值弘扬截止日为 2023 年 12 月 31 日， 申购赎回章节相关信息更新日为 2024 年 3 月 27 日，基金审计管帐师事务所相关信息更新 日为 2024 年 12 月 7 日，除非另有说明，本招募说明书其他所载内容截止日为 2024 年 3 月                           目        录                               I                            II                    第一部分 序论   《易方达中证 1000 交游型洞开式指数证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募 说明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                       （以下简称“《基金法》”）                                   、《公开募 集证券投资基金运作料理办法》              （以下简称“《运作办法》”）                           、《公开召募证券投资基金销 售机构监督料理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息表示管 理办法》    （以下简称“《信息表示办法》”）、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管 理轨则》    （以下简称“《流动性风险料理轨则》”）                      、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）、《证券投资基金信息表示内容与 方法准则第 5 号》、《易方达中证 1000 交游型洞开式指数证券投 资基金基金合同》        （以下简称“基金合同”）过甚它磋议轨则等编写。   基金料理东说念主承诺本招募说明书不存在职何作假纪录、误导性述说或者紧要遗漏，并对其 真确性、准确性、好意思满性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府央求召募 的。本基金料理东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者依基金合同取得基金份额，即成为基金 份额抓有东说念主和基金合同确当事东说念主，其抓有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和 接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他磋议轨则享有权利、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额抓有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。   本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同、招募说明书等基金法律文献的内容 与届时灵验的法律法例的强制性轨则不一致，应当以届时灵验的法律法例的轨则为准。                       第二部分 释义   本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同的任何灵验阅兵和补充 放式指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验阅兵和补充 招募说明书》过甚更新 贵府概要》过甚更新 发售公告》 市交游公告书》 施确定》界说的“交游型洞开式基金”，简称“ETF（Exchange Traded Fund）” 采选洞开式运作方式的基金 行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文书等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议阅兵， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对那时常作念出的阅兵 召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对那时常作念出的阅兵     《信息表示办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金信息表示料理办法》及颁布机关对那时常作念出的阅兵 集证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对那时常作念出的阅兵 施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险料理轨则》及颁布机关对那时常作念出的阅兵     《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对那时常作念出的阅兵 体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主 存续或经磋议政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体或其他组织 投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、移动、转托管及如期定额投资等业务 其他条件，取得基金销售业务经验并与基金料理东说念主签订了基金销售服务公约，办理基金销售 业务的机构，包括发售代理机构和办理申购赎回业务的申购赎回代理券商 指定的、在召募时间代理本基金发售业务的机构 理东说念主指定的、在《基金合同》凯旋后代理办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代 办证券公司 基金账户的建立和料理、基金份额注册登记、基金交游的证据、计帐和结算、代理披发红利、 建立并援救基金份额抓有东说念主名册等 记结算有限职责公司（简称“中国结算”） 基金份额余额过甚变动情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并获取中国证监会书面证据的日历 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月     《业务法则》：指深圳证券交游所、登记结算机构、基金料理东说念主及基金销售机构的相 关业务法则过甚时常作念出的阅兵 份额的步履 合同轨则的对价向基金料理东说念主购买基金份额的步履 要求将基金份额兑换为基金合同所轨则对价的步履 证券、现款替代、现款差额过甚他对价 书轨则应托福给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价 代组合证券中部分证券的一定数目的现款 回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资者申购、赎回时应支付或应获取的现款差额 根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数狡计 的臆测值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结 基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 清单和组合证券内各只证券的实时成交数据狡计，并通过深圳证券交游所发布的基金份额参 考净值，简称“IOPV” 按照一定比例颐养基金份额总额及基金份额净值 已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入制出 他金钱的价值总和 额净值的过程 息表示办法》轨则的互联网网站（以下简称轨则网站，包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子表示网站）等媒介 赐与变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行如期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、领路受限的新股及非公开拓行股票、金钱 支抓证券、因刊行东说念主债务毁约无法进行转让或交游的债券等 券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期送还所借证券及相应权益补 偿并支付用度的业务                       第三部分 基金料理东说念主   一、基金料理东说念主基本情况   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   设立日历：2001 年 4 月 17 日   法定代表东说念主：刘晓艳   磋议电话：400 881 8088   磋议东说念主：李红枫   注册本钱：13,244.2 万元东说念主民币   批准设立机关及文号：中国证券监督料理委员会，证监基金字20014 号   推敲范围：公开召募证券投资基金料理、基金销售、特定客户金钱料理                   推进称呼               出资比例    广东粤财信托有限公司                        22.6514％    广发证券股份有限公司                        22.6514％    盈峰集团有限公司                          22.6514％    广东省广晟控股集团有限公司                     15.1010％    广州市广永国有金钱推敲有限公司                   7.5505％    珠海祺荣宝投资合伙企业（有限合伙）                 1.5087％    珠海祺泰宝投资合伙企业（有限合伙）                 1.6205％    珠海祺丰宝投资合伙企业（有限合伙）                 1.5309％    珠海聚莱康投资合伙企业（有限合伙）                 1.7558％    珠海聚宁康投资合伙企业（有限合伙）                 1.4396％    珠海聚弘康投资合伙企业（有限合伙）                 1.5388％    总 计                                 100％   二、主要东说念主员情况   詹余引先生，工商料理博士。现任易方达基金料理有限公司董事长、量化投资决策委员 会委员，易方达金钱料理有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事长。曾任中国吉祥 保障公司证券部研究盘问室总司理助理，吉祥证券有限职责公司研究盘问部副总司理（主抓 服务）、国债部副总司理（主抓服务）、金钱料理部副总司理、金钱料理部总司理，中国吉祥 保障股份有限公司投云尔理部副总司理（主抓服务），寰宇社会保障基金理事会投资部金钱 配置处处长、投资部副主任、境外投资部主任、投资部主任、证券投资部主任。   刘晓艳女士，经济学博士。现任易方达基金料理有限公司董事长（联席）、总司理，广 州投资看护人学院料理有限公司董事。曾任广发证券有限职责公司投资管待部副司理、基金经 理、基金投资管待部副总司理，易方达基金料理有限公司看管员、监察部总司理、总裁助理、 市集总监、副总司理、副董事长，易方达金钱料理有限公司董事，易方达金钱料理（香港） 有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事。   周泽群先生，高档料理东说念主职工商料理硕士（EMBA）。现任易方达基金料理有限公司董事， 广东粤财投资控股有限公司董事、总司理，中航通用飞机有限职责公司副董事长。曾任珠海 粤财实业有限公司董事长，粤财控股（北京）有限公司总司理、董事长，广东粤财投资控股 有限公司总司理助理、办公室主任，广东粤财投资控股有限公司副总司理。   易阳方先生，经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司董事，广发证券股份有限公司 副总司理。曾任江西省永修县第二中学考研室西宾，江西省永修县招商开拓局招商办科员， 广发证券有限职责公司投资银行总部、投资管待总部、投资自营部业务员、副司理，广发基 金料理有限公司筹备组成员、投云尔理部职员、基金司理、投云尔理部总司理、公司总司理 助理、公司投资总监、公司副总司理、公司常务副总司理，广发国际金钱料理有限公司董事、 董事会主席及副主席，瑞元本钱料理有限公司董事。   邝广雄先生，工商料理硕士。现任易方达基金料理有限公司董事，盈峰集团有限公司董 事、实践总裁，顾家家居股份有限公司董事长，盈峰环境科技集团股份有限公司董事，广东 盈峰普惠互联小额贷款股份有限公司董事，盈合（深圳）机器东说念主与自动化科技有限公司董事 长，广东盈峰材料时间股份有限公司董事长，佛山市盈峰贸易有限公司实践董事兼总司理， 宁波盈峰睿和投云尔理有限公司实践董事、司理，宁波盈峰捭阖文化产业投资有限公司实践 董事、司理，宁波盈峰金钱料理有限公司实践董事、司理。曾任好意思的日电集团财务司理，好意思 的好意思国公司财务司理，好意思的厨房电器财务总监，好意思的中央空调财务总监，好意思的库卡中国合股 公司财务总监。   邓谦先生，料理学硕士。现任易方达基金料理有限公司董事，广东省广晟控股集团有限 公司董事会秘书。曾任深圳市中金岭南有色金属股份有限公司总司理办公室秘书、企业料理 部主管、企业发展部高档主管、投资发展部副总司理，深圳市中金岭南先进材料有限公司总 司理助理、副总司理，广东省广晟控股集团有限公司外洋发展部副部长、外洋发展部部长、 董事会办公室主任，广晟投资发展有限公司董事长兼总司理，广东省广晟本钱投资有限公司 董事，广东省广晟控股集团有限公司本钱运营部部长。   王承志先生，法学博士。现任易方达基金料理有限公司寂然董事，中山大学法学院副教 授、博士生导师，广东省法学会国际法学研究会秘书长，中国国际私法学会理事，广东神朗 讼师事务所兼职讼师，深圳市好意思之高技术股份有限公司寂然董事，艾尔玛科技股份有限公司 寂然董事，祥鑫科技股份有限公司寂然董事，广州恒运企业集团股份有限公司寂然董事。曾 任好意思国天普大学法学院访谒副解释，广东凯金新动力科技股份有限公司寂然董事，江苏凯强 医学锤真金不怕火有限公司董事，广东茉莉数字科技集团股份有限公司寂然董事。   高建先生，工学博士。现任易方达基金料理有限公司寂然董事，清华大学经济料理学院 解释、博士生导师、学术委员会副主任，固生堂控股有限公司非实践董事, 南通苏锡通控股 集团有限公司创业投资决策委员会外聘众人委员。曾任重庆建筑工程学院建筑料理工程系助 教、讲师、教研室副主任，清华大学经济料理学院讲师、副解释、时间经济与料理系主任、 革命创业与策略系主任、院长助理、副院长、党委文牍，山东新北洋信息时间股份有限公司 寂然董事，中融东说念主寿保障股份有限公司寂然董事,深圳市力合科创股份有限公司寂然董事。   刘劲先生，工商料理博士。现任易方达基金料理有限公司寂然董事，长江商学院管帐与 金融解释、投资研究中心主任、解释料理委员会主席。曾任哥伦比亚大学经济学讲师，加州 大学洛杉矶分校安德森料理学院助阐明释、副解释、毕生解释，长江商学院行政副院长、DBA 样式副院长、创创社区样式发起东说念主兼副院长，云南白药集团股份有限公司寂然董事，瑞士银 行（中国）有限公司寂然董事，秦川机床器具集团股份公司寂然董事，浙江红蜻蜓鞋业股份 有限公司寂然董事，中国天伦燃气控股有限公司寂然非实践董事。   刘发宏先生，工商料理硕士。现任易方达基金料理有限公司监事会主席，广东粤财融资 担保集团有限公司监事长，广东省融资再担保有限职责公司监事。曾任天津商学院团总支书 记兼政事引导员、东说念主事处干部，海南省三亚国际奥林匹克射击文娱中心管帐主管，三英（珠 海）纺织有限公司财务主管，珠海市饼业食物有限公司财务部长、审计部长，珠海市国弘财 务看护人有限公司样式司理，珠海市迪威有限公司管帐师，珠海市卡皆九洲食物有限公司财务 总监，珠海格力集团（派驻下属企业）财务总监，珠海市国资委（派驻国有企业）财务总监， 珠海港置业开拓有限公司总司理，酒鬼酒股份有限公司副总司理，广东粤财投资控股有限公 司审计部总司理、党委办主任、东说念主力资源部总司理，广东粤财信托有限公司党委委员、副书 记、董事。   危勇先生，经济学博士。现任易方达基金料理有限公司监事，广州市广永国有金钱推敲 有限公司董事长，广州银行股份有限公司董事，广州广永科技发展有限公司董事长、总司理。 曾任中国水利水电第八工程局三产实业开拓部秘书，中国东说念主民银行广州分行统计 研究处干 部、货币信贷料理处主任科员、营管部综合处助理调研员，广州金融控股集团有限公司行政 办公室主任，广州市广永国有金钱推敲有限公司总裁，广州金融金钱交游中心有限公司董事， 广州股权交游中心有限公司董事，广州广永丽皆栈房有限公司董事长，万联证券股份有限公 司监事，广州广永股权投资基金料理有限公司董事长，广州跑马文娱总公司董事，广州广永 投云尔理有限公司董事长。   廖智先生，经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司监事、总裁助理、党群服务部联 席总司理，易方达金钱料理有限公司监事，易方达私募基金料理有限公司监事，广东粤财互 联网金融股份有限公司董事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管，易方达基金料理有限 公司综合料理部副总司理、东说念主力资源部副总司理、市集部总司理、互联网金融部总司理、综 合料理部总司理、行政料理部总司理。   付浩先生，经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司监事、权益投云尔理部总司理、 权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东粤财信托投资有限公司国际金融部职员，深 圳和君创业研究盘问有限公司料理盘问样式司理，湖南证券投资银行总部样式司理，融通基 金料理有限公司研究推敲部研究员，易方达基金料理有限公司权益投资总部副总司理、养老 金与专户权益投资部副总司理、公募基金投资部总司理、基金司理助理、投资司理。   吴镝先生，经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司监事、东说念主力资源部总司理，易方 达金钱料理有限公司董事，易方达私募基金料理有限公司董事，易方达金钱料理（香港）有 限公司董事。曾任江南证券有限职责公司职员，金鹰基金料理有限公司投云尔理部交游员， 易方达基金料理有限公司集合交游室交游员、总司理助理、副总司理，研究部总司理助理、 副总司理，权益运作支抓部总司理。   吴欣荣先生，工学硕士。现任易方达基金料理有限公司实践总司理、权益投资决策委员 会委员，易方达金钱料理（香港）有限公司董事。曾任易方达基金料理有限公司研究员、投 云尔理部司理、基金司理、基金投资部副总司理、研究部副总司理、研究部总司理、基金投 资部总司理、总裁助理、公募基金投资部总司理、权益投资总部总司理、权益投资总监、副 总司理级高档料理东说念主员，易方达国际控股有限公司董事。   马骏先生，工商料理硕士（EMBA）。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高档料理 东说念主员、固定收益及多金钱投资决策委员会委员、基础设施金钱料理委员会委员，易方达金钱 料理有限公司董事，易方达私募基金料理有限公司董事长，易方达金钱料理（香港）有限公 司董事长、QFI 业务负责东说念主。曾任君安证券有限公司营业部职员，深圳众大投资有限公司投 资部副总司理，广发证券有限职责公司研究员，易方达基金料理有限公司基金司理、固定收 益部总司理、现款料理部总司理、固定收益总部总司理、总裁助理、固定收益投资总监、固 定收益首席投资官，易方达金钱料理（香港）有限公司市集及居品委员会委员。   娄利舟女士，工商料理硕士（EMBA）、经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总 司理级高档料理东说念主员、FOF 投资决策委员会委员，易方达私募基金料理有限公司董事，易方 达国际控股有限公司董事长，易方达金钱料理（香港）有限公司董事。曾任联合证券有限责 任公司证券营业部分析师、研究所策略研究员、经纪业务部高档司理，易方达基金料理有限 公司销售支抓中心司理、市集部总司理助理、市集部副总司理、广州分公司总司理、北京分 公司总司理、总裁助理，易方达金钱料理有限公司总司理、董事长。   陈彤先生，经济学博士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高档料理东说念主员。曾任 中国经济开拓信托投资公司成皆营业部研发部副司理、交游部司理、研发部司理、证券总部 研究部行业研究员，易方达基金料理有限公司市集拓展部主管、基金司理、市集部华东区大 区销售司理、市集部总司理助理、南京分公司总司理、成皆分公司总司理、上海分公司总经 理、总裁助理、市集总监，易方达国际控股有限公司董事。   张南女士，经济学博士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高档料理东说念主员、发展 研究中心总司理。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，易方达基金料理有限公司 市集拓展部副总司理、监察部总司理、看管长。   范岳先生，工商料理硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高档料理东说念主员、基 础设施金钱料理委员会委员，易方达金钱料理有限公司董事，易方达金钱料理（香港）有限 公司董事。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部科员，深圳证券登记结算公司办公室司理、 国际部司理，深圳证券交游所北京中心助理主任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金 料理部总监，易方达金钱料理有限公司副董事长。   高松凡先生，工商料理硕士（EMBA）。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高档管 理东说念主员（首席待业金业务官）。曾任招商银行总行东说念主事部高档司理、企业年金中心副主任， 浦东发展银行总行企业年金部总司理，长江养老保障公司首席市集总监，易方达基金料理有 限公司待业金业务总监。   陈荣女士，经济学博士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高档料理东说念主员，易方 达国际控股有限公司董事。曾任中国东说念主民银行广州分行统计研究处科员，易方达基金料理有 限公司运作支抓部司理、核算部总司理助理、核算部副总司理、核算部总司理、投资风险管 理部总司理、总裁助理、董事会秘书、公司财务中心主任，易方达金钱料理（香港）有限公 司董事，易方达私募基金料理有限公司监事，易方达金钱料理有限公司监事。   张坤先生，理学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高档料理东说念主员、权益投 资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金料理有限公司行业研究员、基金司理助理、 研究部总司理助理。   陈丽园女士，料理学硕士、法律硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高档管 理东说念主员，易方达金钱料理（香港）有限公司董事。曾任易方达基金料理有限公司监察部监察 员、总司理助理、副总司理、总司理，监察与合规料理总部总司理兼合规内审部总司理，首 席营运官，易方达金钱料理有限公司董事。   胡剑先生，经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高档料理东说念主员、固定 收益及多金钱投资决策委员会委员、基础设施金钱料理委员会委员、基金司理。曾任易方达 基金料理有限公司债券研究员、基金司理助理、固定收益研究部负责东说念主、固定收益总部总经 理助理、固定收益研究部总司理、固定收益投资部总司理、固定收益投资业务总部总司理。   张清华先生，物理学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高档料理东说念主员、固 定收益及多金钱投资决策委员会委员、基金司理。曾任晨星资讯（深圳）有限公司数目分析 师，中信证券股份有限公司研究员，易方达基金料理有限公司投资司理、固定收益基金投资 部总司理、羼杂股产投资部总司理、多金钱投资业务总部总司理。   冯波先生，经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高档料理东说念主员、权益 投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东发展银行行员，易方达基金料理有限公司市集拓 展部研究员、市集拓展部副司理、市集部大区销售司理、北京分公司副总司理、行业研究员、 基金司理助理、研究部总司理助理、研究部副总司理、研究部总司理。   陈皓先生，料理学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高档料理东说念主员、投资 一部总司理、权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金料理有限公司行业研究 员、基金司理助理、投资一部总司理助理、投资一部副总司理、投资司理。   萧楠先生，经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高档料理东说念主员、投资 三部总司理、基金司理。曾任易方达基金料理有限公司行业研究员、基金司理助理、投资经 理、研究部副总司理。   管勇先生，理学硕士。现任易方达基金料理有限公司首席信息官、信息安全与运维中心 总司理。曾任长城证券有限职责公司信息时间中心职员、营业部电脑部司理，金鹰基金料理 有限公司运作保障部司理、总监助理、副总监、总监，国泰基金料理有限公司信息时间部副 总监（主抓服务）、总监，易方达基金料理有限公司信息时间部副总司理、系统研发部副总 司理、时间运营部总司理、数据平台研发中心总司理、策画与支抓中心总司理。   杨冬梅女士，工商料理硕士、经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高 级料理东说念主员、董事会秘书，易方达国际控股有限公司董事。曾任广发证券有限职责公司投资 管待部职员、发展研究中心市集研究部负责东说念主，南边证券股份有限公司研究所高档研究员， 招商基金料理有限公司机构管待部高档司理、股票投资部高档司理，易方达基金料理有限公 司宣传推敲专员、市集部总司理助理、市集部副总司理、全球投资客户部总司理、宣传推敲 部总司理，易方达金钱料理（香港）有限公司董事。   刘世军先生，理学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高档料理东说念主员（首席 数据与风险监测官）、投资风险料理部总司理。曾任易方达基金料理有限公司金融工程研究 员、绩效与风险评估研究员、投资发展部总司理助理、投资风险料理部总司理助理、投资风 险料理部副总司理、投资风险料理与数据服务总部总司理。   王玉女士，法学硕士。现任易方达基金料理有限公司看管长、内审稽核部总司理，易方 达国际控股有限公司董事。曾在北京市国枫讼师事务所、中国证监会服务，曾任易方达基金 料理有限公司公司法律事务部总司理，易方达金钱料理有限公司董事。   王骏先生，管帐硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高档料理东说念主员（首席市 场官）、渠说念与营销料理部总司理、居品遐想与业务革命部总司理。曾在普华永说念中天管帐 师事务所、证监会广东监管局服务，曾任易方达金钱料理有限公司副总司理、合规风控负责 东说念主、常务副总司理、董事。   刘树荣先生，经济学硕士，本基金的基金司理。现任易方达基金料理有限公司基金司理、 基金司理助理。曾任招商银行金钱托管部基金管帐，易方达基金料理有限公司核算部基金核 算专员、指数与量化投资部运作支抓专员。刘树荣历任基金司理及现任基金司理助理的基金 如下： 历任基金司理的基金                    任职时期        离任时期 易方达中小企业 100 指数（LOF）         2017-07-18     - 易方达中证万得并购重组指数（LOF）          2017-07-18    - 易方达创业板 ETF                  2017-07-18    - 易方达创业板 ETF 集聚               2017-07-18    - 易方达深证 100ETF                2017-07-18    - 易方达深证 100ETF 集聚             2017-07-18    - 易方达上证中盘 ETF                 2018-08-11    - 易方达上证中盘 ETF 集聚              2018-08-11    - 易方达香港恒生综合袖珍股指数（QDII-LOF）    2018-08-11    - 易方达中证 800ETF                   2019-10-08       - 易方达中证 800ETF 集聚发起式             2019-10-21       - 易方达中证国企一带沿路 ETF                2020-03-20       - 易方达中证国企一带沿路 ETF 集聚发起式          2020-03-20       - 易方达中证银行指数（LOF）                 2020-08-07       - 易方达中证银行 ETF                    2021-05-20       - 易方达中证长江保护主题 ETF                2021-11-26       - 易方达中证 1000ETF                  2022-07-28       - 易方达中证 1000ETF 集聚               2023-01-18       - 易方达中证港股通消耗主题 ETF 集聚发起式         2023-03-20       - 易方达中证长江保护主题 ETF 集聚发起式          2023-04-11       - 易方达深证成指 ETF                    2017-07-18   2019-08-16 易方达深证成指 ETF 集聚                 2017-07-18   2019-08-16 易方达标普信息科技指数（QDII-LOF）          2018-08-11   2020-04-23 易方达标普医疗保健指数（QDII-LOF）          2018-08-11   2020-04-23 易方达标普生物科技指数（QDII-LOF）          2018-08-11   2020-04-23 易方达银行分级                        2017-07-18   2020-08-07 易方达生物分级                        2017-07-18   2020-12-03 易方达标普 500 指数（QDII-LOF）         2018-08-11   2021-04-15 易方达中证浙江新动能 ETF(QDII)           2020-04-29   2021-11-04 易方达中证浙江新动能 ETF 集聚(QDII)        2020-04-28   2021-11-27 现任基金司理助理的基金 易方达中证港股通消耗主题 ETF          易方达创业板中盘 200ETF 易方达中证国新央企科技引颈 ETF         易方达中证国新央企科技引颈 ETF 集聚   庞亚平先生，经济学硕士，本基金的基金司理。现任易方达基金料理有限公司指数研究 部总司理、基金司理。曾任中证指数有限公司研发部研究员、市集部主管，华夏基金料理有 限公司研究员、投资司理、基金司理、数目投资部总监。庞亚平历任基金司理的基金如下： 历任基金司理的基金                       任职时期         离任时期 易方达中证上海环交所碳中庸 ETF              2022-08-10      - 易方达沪深 300ETF 发起式               2022-12-15      - 易方达沪深 300ETF 发起式集聚             2022-12-15       - 易方达中证 500ETF                   2022-12-17       - 易方达中证 500ETF 集聚发起式             2022-12-17       - 易方达北证 50 成份指数                  2022-12-27       - 易方达标普生物科技指数（QDII-LOF）          2023-02-10       - 易方达中证 1000ETF                  2023-02-15       - 易方达中证 1000ETF 集聚               2023-02-15       - 易方达中证光伏产业指数发起式                 2023-04-11       - 易方达中证国新央企科技引颈 ETF              2023-06-21       - 易方达中证 100ETF                   2023-07-11       - 易方达中证港股通互联网 ETF                2023-07-27       - 易方达上证科创板成长 ETF                 2023-08-23       - 易方达中证家电龙头指数发起式               2023-09-19      - 易方达中证港股通互联网 ETF 集聚发起式        2023-09-21      - 易方达上证科创板 100ETF              2023-11-08      - 易方达中证国新央企科技引颈 ETF 集聚         2024-02-20      -   鲍杰先生，经济学硕士，本基金的基金司理助理。现任易方达基金料理有限公司基金经 理、基金司理助理。曾任中国农业银行总行私东说念主银行部居品司理，易方达基金料理有限公司 研究员。鲍杰历任基金司理及现任基金司理助理的基金如下： 历任基金司理的基金                     任职时期          离任时期 易方达中证全指证券公司 ETF              2022-12-07       - 易方达中证沪港深 300ETF              2022-12-10       - 易方达中证电信主题 ETF                2023-07-05      - 易方达黄金 ETF                    2023-08-19      - 易方达黄金 ETF 集聚                 2023-08-19      - 易方达中证电信主题 ETF 集聚发起式          2023-09-21      - 易方达中证消耗电子主题 ETF 集聚发起式        2023-10-17      - 易方达深证 50ETF                  2023-11-29      - 易方达中证红利低波动 ETF               2023-12-06      - 易方达中证沪港深 300ETF 集聚发起式        2024-01-05      - 易方达深证 50ETF 集聚发起式            2024-01-10      - 易方达中证汽车零部件主题 ETF             2024-02-08      - 易方达中证红利低波动 ETF 集聚发起式         2024-03-12      - 易方达恒生港股通高股息低波动 ETF           2024-03-27      - 现任基金司理助理的基金 易方达中证长江保护主题 ETF         易方达恒生国企集聚（QDII） 易方达中证国企一带沿路 ETF         易方达恒生国企（QDII-ETF）   本公司指数投资决策委员会成员包括：林伟斌先生、余海燕女士、FAN BING（范冰）先 生。   林伟斌先生，易方达基金料理有限公司指数投资部总司理、基金司理。   余海燕女士，易方达基金料理有限公司指数投资部副总司理、基金司理。   FAN BING（范冰）先生，易方达基金料理有限公司基金司理，易方达金钱料理（香港） 有限公司首席投资官（国际指数）、就证券提供主张负责东说念主员（RO）、提供金钱料理负责东说念主员 （RO）、投资决策委员会委员。   三、基金料理东说念主的职责  四、基金料理东说念主的承诺 监会的磋议轨则，建立健全里面限度轨制，采选灵验步履，留神违反现行灵验的磋议法律、 法例、规章、基金合同和中国证监会磋议轨则的步履发生。 限度轨制，采选灵验步履，留神下列步履发生：  （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公说念地对待其料理的不同基金财产；  （3）利用基金财产为基金份额抓有东说念主之外的第三东说念主谋取利益；  （4）向基金份额抓有东说念主违章承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）清晰因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事相 关的交游行为；  （7）草率背负，不按照轨则履行职责；  （8）法律、行政法例和中国证监会遮盖的其他步履。 律、法例及行业范例，真挚信用、纳闷尽责，不从事以下行为：  （1）越权或违章推敲；   （2）违反基金合同或托管公约；   （3）专诚损伤基金份额抓有东说念主或其他基金相关机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；   （5）拒却、喧阗、抵制或严重影响中国证监会照章监管；   （6）草率背负、花消权利；   （7）违反现行灵验的磋议法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的磋议轨则，泄 露在职职时间瞻念察的磋议证券、基金的买卖奥密，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 策画等信息；   （8）违反证券交游方法业务法则，利用对敲、倒仓等妙技主管市集价钱，阻挠市集秩 序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不刚直妙技谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息表示和告白中专诚含有作假、误导、诈骗身分；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会遮盖的步履。   （1）依照磋议法律、法例和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额抓有东说念主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方过甚代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违反现行灵验的磋议法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的磋议轨则， 清晰在职职时间瞻念察的磋议证券、基金的买卖奥密、尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资策画等信息；   （4）不从事损伤基金财产和基金份额抓有东说念主利益的证券交游过甚他行为。   五、基金料理东说念主的里面限度轨制   为保证公司范例化运作，灵验地防护和化解推敲风险，促进公司诚信、正当、灵验推敲， 保障基金份额抓有东说念主利益，真贵公司及公司推进的正当权益，本基金料理东说念主建立了科学、严 密、高效的里面限度体系。   （1）保证公司推敲料理行为的正当合规性；   （2）保证种种基金份额抓有东说念主及托付东说念主的正当权益不受滋扰；   （3）防护和化解推敲风险，提高推敲料理效率，确保业务稳健推敲运行和受托金钱安 全好意思满，已毕公司的抓续、健康发展，促进公司已毕发展策略；   （4）督促公司全体职工谨守职业操守，正派诚信，正直自律，纳闷尽责；   （5）真贵公司的声誉，保抓公司的邃密形象。   （1）健全性原则。里面限度应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员,并 涵盖到决策、实践、监督、反馈等各个门径。   （2）灵验性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控程序，真贵内限度度 的灵验实践。   （3）寂然性原则。公司机构、部门和岗亭职责应当保抓相对寂然，除违警律法例另有 轨则，公司基金金钱、自有金钱、其他金钱的运作应当分离。   （4）相互制约原则。公司里面部门和岗亭果真立应当体现权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的推敲料理方法缩短运作成本，提高经济效益， 力图以合理的限度成本达到最好的里面限度成果。   公司制定了合理、完备、灵验并易于实践的轨制体系。公司轨制体系由不同层面的轨制 组成。按照其效率大小分为四个层面：第一个层面是公司轨则；第二个层面是公司里面限度 大纲，它是公司制定各项规章轨制的基础和依据；第三个层面是公司基本料理轨制；第四个 层面是部门和业务料理轨制。它们的制订、修改、实施、废止应该遵循相应的程序，每一层 面的内容不得与其以表层面的内容相相背。公司嗜好对轨制的抓续锤真金不怕火，诱骗业务的发展、 法例及监管环境的变化以及公司风险限度的要求，持续搜检和增强公司轨制的完备性、灵验 性。   （1）授权轨制   公司的授权轨制连气儿于整个这个词公司行为。推进会、董事会、监事会和料理层必须充分履行 各自的权利，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻实践；各项推敲业务和 料理程序必须降服料理层制定的操作规程，承办东说念主员的每一项服务必须是在业务授权范围内 进行。公司紧要业务的授权必须采选书面体式，授权书应当明确授权内容。公司授权应适当， 对已获授权的部门和东说念主员应建立灵验的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修改或取 消授权。   （2）公司研究业务   研究服务应保抓寂然、客不雅，不受任何部门及个东说念主的不刚直影响；建立严谨的研究服务 业务过程，形成科学、灵验的研究方法；建立投金钱品备选库轨制，研究部门根据投金钱品 的特征，在充分研究的基础上建立和真贵备选库。建立研究与投资的业务交流轨制，保抓畅 通的交流渠说念；建立研究汇报质地评价体系，持续提高研究水平。   （3）基金投资业务   基金投资应确立科学的投资理念，根据风险防护原则和效精炼原则制定合理的决策程序； 在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的拘谨轨制和窥探轨制。 建立严格的投资遮盖和投资限定轨制，保证基金投资的正当合规性。建立投资风险评估与管 理轨制，将要点投资限定在轨则的风险权限范围内；建立科学的投资事迹评价体系，实时回 顾分析和评估投资结果。   （4）交游业务   建立集合交游部门和集合交游轨制，投资指示通过集合交游部门完成；建立交游监测系 统、预警系统和交游反馈系统，完善相关的安全设施；集合交游部门支吾交游指示进行审核， 建立公说念的交游分拨轨制，确保公说念对待不同基金；完善交纪行录，并实时进行反馈、查对 和归档援救；建立科学的投资交游绩效评价体系。   （5）基金管帐核算   公司根据法律法例及业务的要求建立管帐轨制，并根据风险限度点建立健全范例的系统 和过程，以基金为管帐核算主体，寂然建账、寂然核算。通过合理的估值方法和估值程序等 管帐步履，真确、好意思满、实时地纪录每一笔业务并正确进行管帐核算和业务核算。同期建立 管帐档案援救轨制，确保档案真确好意思满。   （6）信息表示   公司建立了完备的信息表示轨制，指定了信息表示负责东说念主，并建立了相应的轨制过程规 范相关信息的汇集、组织、审核和发布，起劲确保公开表示的信息真确、准确、好意思满、实时。   （7）监察与合规料理   公司设立看管长，由董事会聘任，向董事会负责。根据公司监察与合规料理服务的需要 和董事会授权，看管长不错列席公司相关会议，调阅公司相关档案贵府，就里面限度轨制的 实践情况独只怕履行检验、评价、汇报、建议职能。看管长如期和不如期向董事会汇报公司 里面限度实践情况，董事会对看管长的汇报进行审议。   公司设立监察合规料理部门，并保障其寂然性。监察合规料理部门按照公司轨则和看管 长的安排履行监察与合规料理职责。  监察合规料理部门通过如期或不如期检验里面限度轨制的实践情况，督促公司和旗下基 金的料理运作范例进行。  公司董事会和料理层充分嗜好和支抓监察与合规料理服务，对违反法律、法例和公司内 部限度轨制的，风雅磋议部门和东说念主员的职责。  （1）本公司承诺以上对于里面限度轨制的表示真确、准确；  （2）本公司承诺根据市集变化和公司业务发展持续完善里面限度轨制。                     第四部分 基金托管东说念主   （一）基金托管情面况   称呼：国泰君安证券股份有限公司   住所： 中国（上海）目田贸易试验区商城路 618 号   办公地址：上海市静安区新闸路 669 号博华广场 19 楼   法定代表东说念主：朱健   成立时期： 1999 年 8 月 18 日   组织体式：其他股份有限公司（上市）   批准设立机关及批准设立文号：证监机构字199977 号   注册本钱：捌拾玖亿零肆佰陆拾壹万零捌佰壹拾陆元东说念主民币   存续时间：抓续推敲   基金托管业务批准文号：证监许可2014511 号   磋议东说念主：帅芳   磋议电话：021-38917599-5   国泰君安证券股份有限公司前身为国泰证券和君安证券，1999 年 8 月 18 日两公司合并 新设为国泰君安证券股份有限公司。2015 年 6 月 26 日国泰君安证券股份有限公司在上交所 上市交游，证券简称为“国泰君安”，证券代码为“601211”。2017 年 4 月 11 日国泰君安证 券股份有限公司在香港联交所主板挂牌并上市交游，H 股股票中语简称“國泰君安”，英文 简称为“GTJA”，股票代码为“02611”。遗弃 2023 年 12 月 31 日，国泰君安证券股份有限公 司注册本钱为 89.04610816 亿元东说念主民币，平直设有 6 家景内子公司和 1 家景外子公司，并在 寰宇设有 37 家证券分公司、17 家期货分公司、344 家证券营业部和 8 家期货营业部，是国 内最早开展种种革命业务的券商之一。2008-2023 年，公司连气儿十六年在中国证监会证券公 司分类评价中被评为 A 类 AA 级，为当今证券公司获取的最高评级。   陈忠义先生，中国国籍，无境外居留权，1970 年 10 月降生，经济学学士，中级经济师， 现任国泰君安证券金钱托管部总司理。1993 年参加服务，曾任职于君安证券计帐部总司理 助理、国泰君安证券营运中心副总司理、光大证券营运料理总部总司理等职。“寰宇金融五 一处事奖章”、       “金融服务妙手”称号获取者，中国证券业协会托管结算专科委员会副主任委 员，指导团队遐想的“纵贯式证券计帐质地料理国际化圭臬平台”，被评为上海市 2011 年度 金融革命奖二等奖。2014 年 2 月起任国泰君安证券金钱托管部总司理。   国泰君安证券总部设金钱托管部，现有职工全部具备基金从业经验及本科以上学历，管 理东说念主员及业务主干均具有多年基金、证券和银行的从业训导，从业东说念主员囊括了经济师、管帐 师、注册管帐师、讼师、国际注册里面审计师等中高档专科时间职称及专科经验，专科配景 袒护了金融、管帐、经济、法律、狡计机等各范畴，是一支真挚纳闷、积极逾越、专科散布 合理，职业技能优良的金钱托管从业东说念主员队伍。   国泰君安证券于 2013 年 4 月 3 日取得私募基金综合托管业务经验，于 2014 年 5 月 20 日取得证券投资基金托管经验，可为种种公开召募基金、非公开召募基金提供托管服务。国 泰君安证券谨守“诚信专科、质地为本”的服务宗旨，通过组建训导丰富的专科团队、搭建 安全高效的业务系统，为基金份额抓有东说念主提供值得相信的托管服务。国泰君安证券获取证券 投资基金托管经验以来，泛泛开展了公募基金、基金专户、券商资管策画、私募基金等基金 托管业务，与建信、吉祥、天弘、易方达、富国、长信等多家基金公司过甚子公司建立了托 管相助关系，截止 2024 年 3 月 16 日托管公募基金 67 只，专科的服务和可靠的运营获取了 料理东说念主的一致认同。   （二）基金托管东说念主的里面限度轨制   严格顺服国度法律法例、行业规章及公司内相关料理轨则，加强里面料理，保证金钱托 管部业务规章的健全和各项规章的贯彻实践，通过对各式风险的梳理、评估、监控，灵验地 已毕对各项业务风险的监控和料理，确保业务稳健运行，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。   国泰君安证券在董事会中内设风险限度委员会，是公司风险料理的最高决策机构；公司 在推敲料理层面确立风险料理委员会，对公司推敲风险实行统筹料理，对风险料理紧要事项 进行审议与决策；风险料理部门包括专职履行风险料理职责的风险料理部、合规部、法律部、 稽核审计部，以及策画财务部、信息时间部、营运中心等履行其他风险料理职责的部门。   金钱托管部确立风控合规岗和稽核监控岗，负责制定本部门风险料理规章轨制，分析报 告部门举座风险料理现象，评估检验风险料理实践情况并提倡改进建议，收拢重要门径和关 键风险，协助业务运营岗亭进行专项化解，监督风险薄弱门径的整改情况；同期部门确立风 险评估及处置小组，由金钱托管部总司理及各小组、运营中心负责东说念主组成，负责对紧要风险 事项进行评估、确定风险料理违章事项的处理主张、突发事件救急料理等事项。   根据《基金法》、          《运作办法》、                《证券投资基金托管业务料理办法》等法律法例，基金托 管东说念主制定了一整套严实、高效的证券投资基金托管料理规章轨制，确保基金托管业务运行的 范例、安全、高效，包括《国泰君安证券金钱托管业务料理暂行办法》、                                《国泰君安证券金钱 托管部里面限度与风险料理操作规程》、                  《国泰君安证券金钱托管部稽核监控操作规程》、                                       《国 泰君安证券金钱托管部突发事件与危境处理规程》、《国泰君安证券金钱托管部守密规程》、 《国泰君安证券金钱托管部金钱援救操作规程》、                      《国泰君安证券金钱托管部档案料理操作规 程》等，并根据市集变化和基金业务的发展持续加以完善。作念到业务料理轨制化，时间系统 好意思满寂然，中枢功课区实行阻滞料理，业务单干合理，磋议信息表示由专东说念主负责。   基金托管东说念主通过基金托管业务各门径风险的事前揭示、事中限度和过后稽核的动态料理 过程来实施里面风险限度；安全援救基金财产，保抓基金财产的寂然性；实行推敲方法阻滞 式双门禁料理，并配备灌音和摄像监控系统；建立寂然的托管运营系统并进行防火墙确立； 实施严格的岗亭冲破矩阵料理，紧迫岗亭确立双东说念主复核机制，建立严格灵验的操作制约体系； 真切进行职业说念德训导，莳植内控优先的理念，培养部门全体职工的风险防护和守密坚决； 配备专门的稽核监控岗对基金托管业务运行进行里面稽核审查，以保证基金托管业务里面控 制的灵验性。   （三）基金托管东说念主对基金料理东说念主运作基金进行监督的方法和程序   基金托管东说念主根据《基金法》、《运作办法》等磋议法律法例的轨则及《基金合同》约定， 制定投资监督圭臬与监督过程，对基金合同凯旋之后所托付金钱的投资范围、投资比例、投 资限定等进行严格监督，实时提醒料理东说念主违章风险，并如期编写基金投资运作监督汇报，报 送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务门径中，对基金料理东说念主 发送的投资指示、基金料理东说念主对基金金钱的核算、基金金钱净值的狡计、对各基金用度的提 取与开支情况、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分拨等步履的正当性、 合规性进行监督和核查。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主有违反《基金法》、                       《运作办法》等磋议法律法例和《基金合 同》的步履，应当实时文书基金料理东说念主赐与纠正，基金料理东说念主收到文书后实时查对质据并进 行颐养。基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对基 金托管东说念主文书的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应汇报中国证监会。基金托管东说念主 发现基金料理东说念主有紧要违章步履，应立即汇报中国证监会，同期文书基金料理东说念主限期纠正。                     第五部分 相关服务机构 一、基金份额销售机构 本基金场内申购、赎回代办证券公司信息详见基金料理东说念主网站公示。 投资者在深圳证券交游所各会员单元证券营业部均可参与基金二级市集交游。 二、登记结算机构 称呼：中国证券登记结算有限职责公司 住所：北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表东说念主：于文强 磋议东说念主：严峰 电话：（0755）25946013 传真：（0755）25987122 三、出具法律主张书的讼师事务所 讼师事务所：广东金桥百信讼师事务所 地址：广州市珠江新城珠江东路 16 号高德置地冬广场 G 座 24 楼 负责东说念主：聂卫国 电话：020-83338668 传真：020-83338088 承办讼师：徐桐桐、李笑 磋议东说念主：徐桐桐 四、管帐师事务所和承办注册管帐师 本基金的法定验资机构为安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）。 管帐师事务所：安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙） 主要推敲方法：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 实践事务合伙东说念主：毛鞍宁 电话：010-58153000 传真：010-85188298 承办注册管帐师：昌华、马婧   磋议东说念主：昌华   本基金的年度财务报表过甚他轨则事项的审计机构为德勤华永管帐师事务所(特殊普通 合伙)。   管帐师事务所：德勤华永管帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：中国上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼   主要推敲方法：中国上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼   实践事务合伙东说念主：付建超   电话：021-61418888   传真：021-63350003   承办注册管帐师：汪芳、江丽雅   磋议东说念主：江丽雅                      第六部分 基金的召募   本基金由基金料理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》                                、《信息表示办法》                                        、基 金合同的相关轨则召募，并经中国证券监督料理委员会 2022 年 5 月 5 日《对于准予易方达 中证 1000 交游型洞开式指数证券投资基金注册的批复》（证监许可【2022】909 号）注册。   本基金为交游型洞开式股票基金、指数基金，基金的存续期为不如期。   本基金召募时间每份基金份额运行面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金召募期自 2022 年 7 月 22 日至 2022 年 7 月 25 日。   召募对象为妥当法律法例轨则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。               第七部分 基金合同的凯旋   一、基金合同的凯旋   本基金基金合同于 2022 年 7 月 28 日端庄凯旋。自基金合同凯旋日起，本基金料理东说念主正 式脱手料理本基金。   二、基金存续期内的基金份额抓有东说念主数目和金钱限度   《基金合同》凯旋后，连气儿 20 个服务日出现基金份额抓有东说念主数目发火 200 东说念主或者基金 金钱净值低于 5000 万元情形的，基金料理东说念主应当在如期汇报中赐与表示；连气儿 60 个服务日 出现前述情形的，基金料理东说念主应当在 10 个服务日内向中国证监会汇报并提倡科罚决议，如 抓续运作、移动运作方式、与其他基金合并或者绝交基金合同等，并在 6 个月内召集基金份 额抓有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。              第八部分 基金份额的上市交游   一、基金份额的上市   基金合同凯旋后，具备下列条件的，基金料理东说念主可依据《深圳证券交游所证券投资基金 上市法则》，向深圳证券交游所央求基金份额上市：   本基金于 2022 年 8 月 4 日通过深圳证券交游所上市交游（场内简称：中证 1000ETF 易 方达，基金代码：159633）。 二、基金份额的上市交游   本基金基金份额在深圳证券交游所的上市交游需辞退《深圳证券交游所交游法则》、                                       《深 圳证券交游所证券投资基金上市法则》、                  《深圳证券交游所证券投资基金交游和申购赎回实施 确定》等磋议轨则。   三、上市交游的停复牌、暂停上市、规复上市和绝交上市   上市基金份额的停复牌、暂停上市、规复上市和绝交上市按照深圳证券交游所的相关规 定实践。   当本基金发生深圳证券交游所相关轨则所轨则的因不再具备上市条件而应当 绝交上市 的情形时，本基金可由交游型洞开式基金变更为追踪标的指数的非上市的洞开式指数基金， 而无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。基金绝交上市后，场内份额处理法则由基金料理东说念主提 前制定并公告。   若届时本基金料理东说念主已有以该指数行动标的指数的指数基金，基金料理东说念主将本着真贵基 金份额抓有东说念主正当权益的原则，履行适当的程序后与该指数基金合并或者收用其他合适的指 数行动标的指数。具体情况见基金料理东说念主届时公告。   四、基金份额参考净值（IOPV）的狡计与公告   基金料理东说念主在每一个交游日开市前向中证指数有限公司提供当日的申购赎回清单，中证 指数有限公司在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据狡计，并通 过深圳证券交游所发布基金份额参考净值（IOPV），供投资者交游、申购、赎回时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代的替代金额＋申购赎回清单中不错 现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中遮盖现款替代 成份证券 的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款部分）/最小申购、赎回单元对 应的基金份额。   五、在不违反法律法例况兼不损伤届时基金份额抓有东说念主利益的前提下，基金料理东说念主在与 基金托管东说念主协商一致后，可央求在其他证券交游所（含境外证券交游所）同期挂牌交游，而 无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   六、法律法例、监管部门和登记结算机构、深圳证券交游所业务法则对上市交游的轨则 内容进行颐养的，本基金参实在践，而无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   七、若深圳证券交游所、中国证券登记结算有限职责公司加多了基金上市交游的新功能， 基金料理东说念主不错在履行适当的程序后加多相应功能。   八、法律法例、监管部门或深圳证券交游所对上市交游另有轨则的，从其轨则。             第九部分 基金份额的申购、赎回   本基金当今仅采选深圳证券交游所跨市集股票 ETF 场内申赎模式，即“深市股票什物 申赎、沪市股票现款替代”申赎模式，将来基金料理东说念主可根据基金发展需要，通达场外什物 申赎模式（指通过中国证券登记结算有限职责公司基金业务系统以深、沪证券市集组合证券 办理跨深、沪证券市集交游型基金的申购、赎回），届时将发布公告赐与表示并对本基金的 招募说明书赐与更新，无用召开基金份额抓有东说念主大会审议。   一、申购和赎回方法   投资东说念主应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业方法或按申购赎回代理 券商提供的其他方式办理基金的申购和赎回。基金料理东说念主可根据情况变更或增减申购赎回代 理券商，并在基金料理东说念主网站公示。   二、申购和赎回的洞开日实时期   投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，本基金的洞开日为上海证券交游所、深圳 证券交游所的交游日，但基金料理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的轨则公 告暂停申购、赎回时除外。   基金合同凯旋后，若出现新的证券/期货交游市集、证券/期货交游所交游时期变更、其 他特殊情况或根据业务需要，基金料理东说念主将视情况对前述洞开日及洞开时期进行 相应的调 整，但应在实施前依照《信息表示办法》的磋议轨则在轨则媒介上公告。   本基金于 2022 年 8 月 4 日洞开办理日常申购、赎回业务。   三、申购与赎回的原则 则和轨则； 法权益不受损伤并得到公说念对待。   基金料理东说念主可根据基金运作的试验情况，在对基金份额抓有东说念主利益无本色不利影响的前 提下颐养上述原则，或依据深圳证券交游所或登记结算机构相关法则过甚变更调 整上述规 则。基金料理东说念主必须在新法则脱手实施前依照《信息表示办法》的磋议轨则在轨则媒介上公 告。   四、申购与赎回的程序   投资东说念主必须根据申购赎回代理券商轨则的程序，在洞开日的具体业务办理时期内提倡申 购或赎回的央求。   投资东说念主在提交申购央求时，须根据申购赎回清单备足相应数目的股票和现款；投资东说念主在 提交赎回央求时，必须有饱和的基金份额余额和现款。投资东说念主理理申购、赎回等业务时应提 交的文献和办理手续、办理时期、处理法则等在顺服基金合同和招募说明书轨则的前提下， 以各销售机构的具体轨则为准。   平时情况下，投资东说念主申购、赎回央求在受理应日进行证据。如投资东说念主未能提供妥当要求 的申购对价，则申购央求失败。如投资东说念主抓有的妥当要求的可用基金份额不及或未能根据要 求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的妥当要求的赎回对价，则赎回央求失 败。   基金销售机构受理的申购、赎回央求并不代表该申购、赎回央求一定凯旋。申购、赎回 的证据以登记结算机构的证据结果为准。投资东说念主可通过其办理申购、赎回的申购赎回代理券 商或以申购赎回代理券商轨则的其他方式查询磋议央求的证据情况。   本基金申购、赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价 的计帐交收适用深圳证券交游所、中国证券登记结算有限职责公司相关业务法则和参与各方 相关公约过甚时常阅兵的磋议轨则。   投资者 T 日申购凯旋后，登记结算机构在 T 日收市后办理基金份额与深市组合证券交 收以及现款替代的计帐，在 T+1 日办理现款替代的交收，在 T+2 日办理现款差额的交收，并 将结果发送给申购赎回代理券商、基金料理东说念主和基金托管东说念主。   投资者 T 日赎回凯旋后，登记结算机构在 T 日收市后办理基金份额的刊出与深市组合 证券交收以及现款替代的计帐，在 T+1 日办理现款替代的交收，在 T+2 日办理现款差额的交 收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金料理东说念主和基金托管东说念主。   若是登记结算机构和基金料理东说念主在计帐交收时发现不可平时践约的情形，则依据深圳证 券交游所、中国证券登记结算有限职责公司相关业务法则和参与各方相关公约过甚时常阅兵 的磋议轨则进行处理。   投资东说念主应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的轨则按时足额支付应付 的现款差 额和现款替代补款。因投资东说念主原因导致现款差额或现款替代补款未能按时足额交收的，基金 料理东说念主有权为基金的利益向该投资东说念主追偿，并要求其承担由此导致的其他基金份额抓有东说念主或 基金金钱的损失。   登记结算机构和基金料理东说念主可在法律法例允许的范围内，对申购与赎回的程序以及计帐 交收和登记的办理时期、方式、处理法则等进行颐养。   五、申购与赎回的数目限定 本基金当今最小申购赎回单元为 100 万份基金份额，本基金料理东说念主有权对其进行颐养，并在 颐养前依照《信息表示办法》的磋议轨则在轨则媒介上公告。 应当采选设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等步履，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益。基金料理东说念主基于投资运作与风险 限度的需要，可采选上述步履对基金限度赐与限度。具体见基金料理东说念主相关公告。 下，颐养上述轨则申购和赎回的数目或比例限定，或者新增基金限度限度步履。基金料理东说念主 必须在颐养前依照《信息表示办法》的磋议轨则在轨则媒介上公告。   六、申购、赎回的对价及用度 确定。申购对价是指投资东说念主申购时应托福的组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价。赎 回对价是指投资东说念主赎回时，基金料理东说念主应托福的组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价。 金金钱净值除以狡计日发售在外的基金份额总和。遇特殊情况，经履行适当程序，不错适当 延长狡计或公告。 前公告。   若市集情况发生变化，或相关业务法则发生变化，或试验情况需要，基金料理东说念主不错在 不违反相关法律法例的情况下对申购对价、赎回对价组成、基金份额净值、申购赎回清单计 算和公告时期或频率进行颐养并根据相关法例轨则进行信息表示。 佣金，其中包含证券交游所、登记结算机构等收取的相关用度。   七、申购赎回清单的内容与方法   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的申赎现款、组合证券内各 成份证券数据、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值过甚他相关 内容。   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记结算机构的计帐交收安排，在申购 赎回清单中加多的假造证券。“申赎现款”的现款替代标志为“必须”，但含义与组合成份 证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的现款替代 标志为“必须”的沪市成份证券的必须现款替代与现款替代标志为“允许”的沪 市成份证 券的申购替代金额之和；赎回替代金额为最小赎回单元所对应的现款替代标志为“必须”的 沪市成份证券的必须现款替代与现款替代标志为“允许”的沪市成份证券的赎回 替代金额 之和。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购、 赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的轨则，用于替代组 合证券中部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 3 种类型：遮盖现款替代（标志为“遮盖”）、不错现款替代（标志 为“允许”）和必须现款替代（标志为“必须”）。   遮盖现款替代适用于深市成份证券，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许 使用现款行动替代。   不错现款替代适用于整个成份证券，对于深市成份证券，不错现款替代是指在申购基金 份额时，允许使用现款行动全部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证 券不允许使用现款行动替代；对于沪市成份证券，不错现款替代是指在申购、赎回基金份额 时，该成份证券必须使用现款行动替代，根据基金料理东说念主买卖情况，与投资者进行退款或补 款。   必须现款替代适用于整个成份证券，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使 用固定现款行动替代。   （2）不错现款替代   ①适用情形：投资者申购时抓仓不及的深市成份证券或基金料理东说念主合计不错适用的其他 情形。登记结算机构先使用深市成份证券，不实时差额部分使用现款替代。   ②替代金额：对于现款替代的深市成份证券，替代金额的狡计公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋申购现款替代保证金率）   其中，“参考价钱”当今为该证券经除权除息颐养的 T-1 日收盘价。若是深圳证券交游 所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券交游所文书轨则的参考价钱为准。   对于使用现款替代的深市成份证券，确立申购现款替代保证金率的原因是，基金料理东说念主 需在证券平时交游后买入，而试验买入价钱加上相关交游用度后与申购时的参考价钱可能有 所互异。为便于操作，基金料理东说念主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代保证金率，并据 此收取替代金额。若是预先收取的金额高于基金购入该部分证券的试验成本，则基金料理东说念主 将退还多收取的差额；若是预先收取的金额低于基金购入该部分证券的试验成本，则基金管 理东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   基金料理东说念主不错根据市集情况和试验需要确定和颐养申购现款替代保证金率，具体的申 购现款替代保证金率以申购赎回清单公告为准。   ③替代金额的处理程序   T 日，基金料理东说念主在申购赎回清单中公布申购现款替代保证金率，并据此收取替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有平时交游的 2 个交游日（简称为 T+2 日）内，基金料理东说念主 将以收到的替代金额买入小于或即是被替代证券数目的即兴数目被替代证券，试验买入被替 代证券的价钱可能为 T+2 日内的即兴成交价。基金料理东说念主有权根据基金投资的需要自主决 定不买入部分被替代证券，或者不进行任何买入证券的操作，基金料理东说念主可能不买入被替代 证券的情形包括但不限于市集流动性不及、时间系统无法已毕以及基金料理东说念主合计不应买入 的其他情形。   T＋2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的试验购入成 本（包括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若 未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券试验购入成本加上按 照 T+2 日收盘价狡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投 资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券交游所平时交游日已达到 20 日而该证券平时交游日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券试验购入成本加上按照最近一次收盘 价狡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款 项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交游日）期 间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应颐养。   T+2 日后第 1 个交游日内（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交游日内），基金料理 东说念主将应退款和补款的明细数据发送给登记结算机构，登记结算机构办理现款替代多退少补款 的计帐；T+2 日后第 2 个交游日内（若在特例情况下，则为 T 日起第 22 个交游日内），登记 结算机构办理现款替代多退少补资金的交收；如遇特殊情况，基金料理东说念主有权延后发送数据 并延长交收相关款项。   ④替代限定：为灵验限度基金的追踪偏离度和追踪纰缪，对于不错现款替代的深市成份 证券，基金料理东说念主可轨则投资者使用不错现款替代的比例统统不得超越申购基金份额金钱净 值的一定比例。现款替代比例的狡计公式为：   其中，“参考价钱”当今为该证券前一交游日除权除息后的收盘价，若是深圳证券交游 所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券交游所文书轨则的参考价钱为准。参考基金份额 净值当今为该 ETF 前一交游日除权除息后的收盘价，若是深圳证券交游所参考基金份额净 值狡计方式发生变化，以深圳证券交游所文书轨则的参考基金份额净值为准。   ①适用情形：投资者申购和赎回时的沪市成份证券。登记结算机构对确立不错现款替代 的沪市成份证券全部使用现款替代。   ②替代金额：对于现款替代的沪市成份证券，替代金额的狡计公式为：   申购的替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+申购现款替代保证金率）；   赎回的替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-赎回现款替代保证金率）。   其中，“参考价钱”当今为该证券经除权除息颐养的 T-1 日收盘价。若是上海证券交游 所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交游所文书轨则的参考价钱为准。   申购时确立申购现款替代保证金率的原因是，对于使用现款替代的沪市成份证券，基金 料理东说念主将买入该证券，试验买入价钱加上相关交游用度后与申购时的参考价钱可 能有所差 异。为便于操作，基金料理东说念主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代保证金率，并据此收 取替代金额。若是预先收取的金额高于基金购入该部分证券的试验成本，则基金料理东说念主将退 还多收取的差额；若是预先收取的金额低于基金购入该部分证券的试验成本，则基金料理东说念主 将向投资者收取欠缺的差额。   赎回时确立赎回现款替代保证金率的原因是，对于使用现款替代的沪市成份证券，基金 料理东说念主将卖出该证券，试验卖出价钱扣除相关交游用度后与赎回时的参考价钱可 能有所差 异。为便于操作，基金料理东说念主在申购赎回清单中预先确定赎回现款替代保证金率，并据此支 付替代金额。若是预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的试验收入，则基金料理东说念主将退 还少支付的差额；若是预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的试验收入，则基金料理东说念主 将向投资者收取多支付的差额。   基金料理东说念主不错根据市集情况和试验需要确定和颐养申购现款替代保证金率 和赎回现 金替代保证金率，具体的申购现款替代保证金率和赎回现款替代保证金率以申购赎回清单公 告为准。   ③替代金额的处理程序   T 日，基金料理东说念主在申购赎回清单中公布现款申购现款替代保证金率和赎回现款替代保 证金率，并据此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。   基金料理东说念主将自 T 日起在收到申购交游证据后按照“时期优先、实时申报”的原则依 次买入申购被替代的部分证券，在收到赎回交游证据后按照“时期优先、实时申报”的原则 按次卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的交游，基金料理东说念主在 T 日后被替代的成份证 券有平时交游的 2 个交游日（简称为 T+2 日）内完成上述交游。   时期优先的原则为：申购赎回标的疏导的，先证据成交者优先于后证据成交者。先后顺 序按照深圳证券交游所证据申购赎回的时期确定。   实时申报的原则为：基金料理东说念主在上海证券交游所连气儿竞价时间，根据收到的深圳证券 交游所申购赎回证据记录，在时间系统允许的情况下实时朝上海证券交游所申报被替代证券 的交游指示。   T 日基金料理东说念主按照“时期优先”的原则按次与申购投资者确定基金应退还 投资者或 投资者应补交的款项，即按照申购证据时期限定，以替代金额与被替代证券的按次试验购入 成本（包括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交 的款项；按照“时期优先”的原则按次与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交 的款项，即按照赎回证据时期限定，以替代金额与被替代证券的按次试验卖出收入（卖出价 格扣除交游用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券，T 日后基金 料理东说念主不错络续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投资 者应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的试验购入成本 （包括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券试验购入成本 （包括买入价钱与交游用度）加上按照 T+2 日收盘价狡计的未购入的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的试验卖出收入 （卖出价钱扣除交游用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项； 若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券试验卖出收入（卖出 价钱扣除交游用度）加上按照 T+2 日收盘价狡计的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确 定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券交游所平时交游日已达到 20 日而该证券平时交游日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券试验购入成本（包括买入价钱与交游费 用）加上按照最近一次收盘价狡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还 申购投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券试验卖出收 入（卖出价钱扣除交游用度）加上按照最近一次收盘价狡计的未卖出的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交游日）期 间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应颐养。   T+2 日后第 1 个交游日内（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交游日内），基金料理 东说念主将应退款和补款的明细数据发送给登记结算机构，登记结算机构办理现款替代多退少补款 的计帐；T+2 日后第 2 个交游日内（若在特例情况下，则为 T 日起第 22 个交游日内），登记 结算机构办理现款替代多退少补资金的交收；如遇特殊情况，基金料理东说念主有权延后发送数据 并延长交收相关款项。   （3）必须现款替代 或处于停牌的成份证券；或法律法例限定投资的成份证券；或基金料理东说念主出于保护抓有东说念主利 益原则等原因合计有必要实行必须现款替代的成份证券。 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的狡计方法为申购赎回清单中该证券 的数目乘以其颐养后 T 日开盘参考价。   （4）基金料理东说念主可根据运作情况颐养代理申赎投资者买券卖券的相关法则并按轨则公 告。   （5）将来深圳证券交游所、登记结算机构磋议申购赎回交游结算法则发生蜕变，或基 金料理东说念主与基金托管东说念主之间的结算相关安排发生蜕变等，基金料理东说念主可对上述相关现款替代 处理法则进行颐养，并按轨则公告。   预估现款部分是指为便于狡计基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻 结央求申 购、赎回的投资者的相应资金，由基金料理东说念主狡计的现款数额。T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款部分。其狡计公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金金钱净值－（申购赎回清单中必 须现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与该 证券颐养 后 T 日开盘参考价相乘之和＋申购赎回清单中遮盖现款替代成份证券的数目与该证券颐养 后 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券颐养后 T 日开盘参考价主要根据指数公司提供的标的指数成份证券的调 整后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则狡计公式中的“T-1 日最小申购、 赎回单元的基金金钱净值”需扣减相应的收益分拨数额。若 T 日为最小申购、赎回单元颐养 凯旋日，则狡计公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金金钱净值”需根据颐养前后最 小申购、赎回单元按比例狡计。预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其狡计公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金金钱净值－（申购赎回清单中必须现款 替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与该证券 T 日收盘价 相乘之和＋申购赎回清单中遮盖现款替代成份证券的数目与该证券 T 日收盘价相乘之和）   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的计帐交 收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资 者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的 基金份额获取相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的 基金份额获取相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。   基金料理东说念主有权根据业务需要对申购赎回清单的方法进行修改。   申购赎回清单的方法例如如下：   基本信息 基金称呼                     X 基金料理公司称呼                 易方达基金料理有限公司 基金代码                     X 主义指数代码                   X 基金类型                     跨市集 ETF   T-1 日信息内容 现款差额                     X元 最小申购、赎回单元金钱净值            X元 基金份额净值                   X元   T 日信息内容 预估现款差额                   X元 不错现款替代比例上限               X% 是否需要公布 IOPV              是 最小申购、赎回单元                X份 最小申购赎回单元现款红利             X元 本市集申购赎回组合证券只数            X只 全部申购赎回组合证券只数             X 只（含“159900”证券） 是否洞开申购                   允许 是否洞开赎回                   允许 今日净申购的基金份额上限             不设上限 今日净赎回的基金份额上限             不设上限      单个证券账户今日净申购的基金份额上限                    不设上限      单个证券账户今日净赎回的基金份额上限                    不设上限      今日累计可申购的基金份额上限                        不设上限      今日累计可赎回的基金份额上限                        不设上限      单个证券账户今日累计可申购的基金份额上限                  不设上限      单个证券账户今日累计可赎回的基金份额上限                  不设上限       组合信息内容 证券    证券   股份   现款替代   申购现款替代        赎回现款替代   申购替代    赎回替代   挂牌 代码    简称   数目    标志     保证金率          保证金率     金额      金额    市集 X      X   X     X       X             X          X    X     X       以上申购赎回清单仅为示例，具体以试验公布的为准。       八、拒却或暂停申购的情形       发生下列情况时，基金料理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购央求：     常停市），基金料理东说念主无法狡计当日基金金钱净值或无法进行证券交游。     后发现基金份额参考净值狡计舛错。     购。本项所称极度情况指无法料思并不可限度的情形，包括但不限于系统故障、汇集故障、     通信故障、电力故障、数据舛错等。     益时。     购央求被证据凯旋，会使本基金当日申购份额超越申购赎回清单中轨则的申购份额上限时，     该笔申购央求将被拒却。     绩产生负面影响，或基金料理东说念主认定的其他损伤现有基金份额抓有东说念主利益的情形。 限度上限时；或使本基金单日申购份额或净申购比例超越基金料理东说念主轨则确当日申购份额或 净申购比例上限时；或该投资东说念主累计抓有的份额超越单个投资东说念主累计抓有的份额上限时；或 该投资东说念主当日申购份额超越单个投资东说念主单日或单笔申购份额上限时。 值时间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金料理东说念主应当 暂停接受基金申购央求。   发生除上述第 7、8 项之外的暂停申购情形且基金料理东说念主决定暂停接受投资东说念主申购央求 时，基金料理东说念主应当根据磋议轨则在轨则媒介上刊登暂停申购公告。若是投资东说念主的申购央求 被拒却，被拒却的申购对价将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金料理东说念主应实时 规复申购业务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回对价： 常停市），基金料理东说念主无法狡计当日基金金钱净值或无法进行证券交游。 后发现基金份额参考净值狡计舛错。 回。本项所称极度情况指无法料思并不可限度的情形，包括但不限于系统故障、汇集故障、 通信故障、电力故障、数据舛错等。 回央求被证据凯旋，会使本基金当日赎回份额超越申购赎回清单中轨则的赎回份额上限时， 该笔赎回央求将被拒却。 种因停牌或其它客不雅情况无法变现），导致基金料理东说念主不可出售或评估基金金钱。 的赎回央求。 值时间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金料理东说念主应当 减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回央求。   发生除上述第 7 项之外的情形且基金料理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回对价时，基 金料理东说念主应报中国证监会备案。在暂停赎回的情况摒除时，基金料理东说念主应实时规复赎回业务 的办理。   十、基金的非交游过户、冻结及解冻   登记结算机构可依据其业务法则，受理基金份额的非交游过户、冻结与解冻等业务，并 收取一定的手续用度。   十一、基金的质押   在条件许可的情况下，登记结算机构可依据相关法律法例过甚业务法则，办理基金份额 质押业务，并可收取一定的手续费。   十二、迫临申购和其他服务 影响的前提下，基金料理东说念主有权制定迫临申购业务的相关法则。 也可采选其他合理的申购赎回方式，并于新的申购赎回方式脱手实践前根据相关法例轨则进 行信息表示。 具体办理方式等相关事项届时将根据相关法例轨则进行信息表示。 提下，颐养基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并根据相关法例轨则进行信息表示。 购本基金基金份额，不收取申购用度。 理公约。   十三、若深圳证券交游所和中国证券登记结算有限职责公司针对交游型洞开式证券投资 基金推出新的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式或颐养现有的计帐交收与登记 模式，本基金料理东说念主有权颐养本基金的计帐交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基 金的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，届时将发布公告赐与表示并在本基金 基金合同、招募说明书过甚更新中赐与更新，无用召开基金份额抓有东说念主大会审议。   十四、基金料理东说念主可在法律法例允许的范围内，在对基金份额抓有东说念主无本色性不利影响 的前提下，根据市集情况对上述申购与赎回的安排进行补充和颐养并根据相关法例轨则进行 信息表示。            第十部分 基金份额折算与变更登记   基金份额折算是指基金料理东说念主根据基金运作的需要，在基金金钱净值不变的前提下，按 照一定比例颐养基金份额总额及基金份额净值。基金份额折算由基金料理东说念主向登记结算机构 央求办理，并由登记结算机构进行基金份额的变更登记。   本基金存续时间，基金料理东说念主可根据试验需要对基金份额进行折算，并根据相关法例规 定进行信息表示。   如将来本基金加多基金份额的类别，基金料理东说念主在实施份额折算时，可对全部份额类别 进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额抓有东说念主抓有的基金份额数额将发生 颐养，但颐养后的基金份额抓有东说念主抓有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金 份额折算对基金份额抓有东说念主的权益无本色性不利影响的前提下，无需召开基金份额抓有东说念主大 会审议。   若是基金份额折算过程中发生不可抗力，基金料理东说念主可延长办理基金份额折算。   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                 第十一部分 基金的投资   一、投资主义   密致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪纰缪的最小化。   二、投资范围   本基金的投资范围包括标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）、除标的指数成份 股及备选成份股之外的其他股票（包括创业板、科创板过甚他照章刊行上市的股票、存托凭 证）、债券、债券回购、金钱支抓证券、银行进款、同行存单、货币市集器具、金融繁衍工 具（包括股指期货、股票期权等）以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适当程序后，本 基金不错将其纳入投资范围。   本基金将根据法律法例的轨则参与转融通证券出借及融资业务。   本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的金钱不低于非现款金钱的 80% 且不低于 基金金钱净值的 90%，因法律法例的轨则而受限定的情形除外。   三、投资策略   （一）股票（含存托凭证）投资策略   本基金主要采选完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成过甚权重构建基金股票 投资组合，并根据标的指数成份股过甚权重的变动进行相应颐养。但在因特殊情形导致基金 无法完全投资于标的指数成份股时，基金料理东说念主可采选包括成份股替代策略在内的其他指数 投资时间适当颐养基金投资组合，以达到密致追踪标的指数的目的。特殊情形包括但不限于： （1）法律法例的限定；（2）标的指数成份股流动性严重不及；（3）标的指数的成份股票长 期停牌；    （4）标的指数成份股进行配股、增发或被汲取合并；                           （5）标的指数成份股派发现款 股息；   （6）指数成份股如期或临时颐养；                  （7）标的指数编制方法发生变化；                                 （8）其他基金管 理东说念主认定不得当投资的股票或可能严重限定本基金追踪标的指数的合理原因等。   本基金力图将日均追踪偏离度的实足值限度在 0.2%以内，年化追踪纰缪限度在 2%以内。 如因标的指数编制法则颐养或其他因素导致追踪纰缪超越上述范围，基金料理东说念主应采选合理 步履幸免追踪纰缪进一步扩大。   （二）债券和货币市集器具投资策略   本基金将以缩短追踪纰缪和流动性料理为目的，综合磋议流动性和收益性，适当参与债 券和货币市集器具的投资。   （三）股指期货和股票期权投资策略   为更好地已毕投资主义，本基金可投资股指期货、股票期权。   本基金参与股指期货交游，将根据风险料理的原则，以套期保值为目的，主要选拔流动 性好、交游活跃的繁衍品合约进行交游。   本基金参与股票期权交游，将根据风险料理的原则，以套期保值为目的，充分磋议股票 期权的流动性和风险收益特征，审慎参与股票期权投资。   此外，本基金将关怀其他金融繁衍品的推出情况，如法律法例或监管机构允许基金投资 前述金融繁衍品，本基金将按届时灵验的法律法例和监管机构的轨则，制定与本基金投资目 标相适合的投资策略和估值政策，在充分评估金融繁衍品的风险和收益的基础上，严慎地进 行投资。   （四）参与转融通证券出借业务策略   为更好地已毕投资主义，在加强风险防护并顺服审慎原则的前提下，本基金可根据投资 料理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集环境、投资者类型与结构、基金 历史申赎情况、出借证券流动秉性况等因素的基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比 例。   （五）融资业务策略   为更好地已毕投资主义，在加强风险防护并顺服审慎原则的前提下，基金料理东说念主可根据 相关法律法例，参与融资业务，以提高投资效率及进行风险料理。   四、投资决策程序   （1）法律、法例和《基金合同》的轨则；   （2）标的指数的编制方法及颐养公告等；   （3）对质券市集发展趋势的研究与判断。   （1）基金司理依据标的指数成份股名单及权重，进行投资组合构建；   （2）当发生以下情况时，基金料理东说念主将对投资组合进行颐养，以缩短追踪纰缪，已毕 对标的指数的密致追踪。 的影响，应时进行投资组合颐养。 成份股颐养对投资组合的影响，在此基础上确定组合颐养策略。 关怀这些情形对指数的影响，并据此确定相应的投资组合颐养策略。 策略，并应时进行组合颐养。 些情形对追踪纰缪的影响，据此对投资组合进行相应颐养。   （3）指数成份股发生显著负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出颐养的， 基金料理东说念主将按照基金份额抓有东说念主利益优先的原则，综合磋议成份股的退市风险、其在指数 中的权重以及对追踪纰缪的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行相应颐养；   （4）监察合规料理部门对基金的日常投资和交游是否顺服法律法例、基金合同进行独 立监督检验；   （5）投资风险料理部如期对投资组合的追踪纰缪进行追踪和评估，提供基金司理参考；   （6）基金司理参考磋议研究汇报及投资风险料理部的汇报，实时进行投资组合颐养。   五、事迹相比基准   本基金的事迹相比基准为标的指数收益率，即中证 1000 指数收益率。   本基金以“密致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪纰缪的最小化”行动投资主义， 在投资中将不低于基金金钱净值 90%的金钱投资于标的指数成份股及备选成份股，因此收用 中证 1000 指数收益率行动事迹相比基准，概况相比真确、客不雅地响应本基金的风险收益特 征。   将来若出现标的指数不妥当法律法例及监管要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变 动之外的因素致使标的指数不妥当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理 东说念主应当自该情形发生之日起十个服务日向中国证监会汇报并提倡科罚决议，如更换基金标的 指数、移动运作方式、与其他基金合并、或者绝交基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额 抓有东说念主大会进行表决，基金份额抓有东说念主大会未凯旋召开或就上述事项表决未通过的，基金合 同绝交。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至科罚决议确如时间，基金料理东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵循基金份额抓有东说念主利益优先原则 援救基金 投资运作。   若基金标的指数发生变更，基金事迹相比基准随之变更，基金料理东说念主可依据真贵基金份 额抓有东说念主正当权益的原则，根据投资情况和市集老例颐养基金事迹相比基准，无需召开基金 份额抓有东说念主大会。   法律法例或监管机构另有轨则的，从其轨则。   六、风险收益特征   本基金为股票型基金，预期风险与预期收益水平高于羼杂型基金、债券型基金与货币市 场基金。本基金为指数型基金，主要采选完全复制法追踪标的指数的弘扬，具有与标的指数 相似的风险收益特征。   七、投资限定   基金的投资组合应遵循以下限定：   （1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的金钱不低于非现款金钱的 80%且不 低于基金金钱净值的 90%；   （2）本基金投资于并吞原始权益东说念主的种种金钱支抓证券的比例，不得超越基金金钱净 值的 10%；   （3）本基金抓有的全部金钱支抓证券，其市值不得超越基金金钱净值的 20%；   （4）本基金抓有的并吞（指并吞信用级别）金钱支抓证券的比例，不得超越该金钱支 抓证券限度的 10%；   （5）本基金料理东说念主料理的全部基金投资于并吞原始权益东说念主的种种金钱支抓证券，不得 超越其种种金钱支抓证券统统限度的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的金钱支抓证券。基金抓有 金钱支抓证券时间，若是其信用品级下降、不再妥当投资圭臬，应在评级汇报发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超越本基金的总金钱，本基 金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金过问寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得超越基金金钱净值 的 40%，过问寰宇银行间同行市集进行债券回购的最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （9）本基金参与股指期货交游的，应当妥当下列要求：在职何交游日日终，抓有的买 入股指期货合约价值，不得超越基金金钱净值的 10%；在职何交游日日终，抓有的买入期货 合约价值与有价证券市值之和，不得超越基金金钱净值的 100%，其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、金钱支抓证券、买入返售金融金钱（不含质押式 回购）等；在职何交游日日终，抓有的卖出期货合约价值不得超越基金抓有的股票总市值的 同对于股票投资比例的磋议约定；在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成 交金额不得超越上一交游日基金金钱净值的 20%；每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴 纳的交游保证金后，应当保抓不低于交游保证金一倍的现款；   （10）本基金参与股票期权交游的，应当妥当下列要求：基金因未平仓的期权合约支付 和收取的权利金总额不得超越基金金钱净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的 证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的全额现款或交游所法则认同的可冲抵期 权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得超越基金金钱净值的 20%。其中，合约 面值按照行权价乘以合约乘数狡计；   （11）本基金参与转融通证券出借业务的，应当妥当下列要求：最近 6 个月内日均基金 金钱净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的金钱不得超越基金金钱净值的 30%， 其中出借期限在 10 个交游日以上的出借证券归为流动性受限金钱；参与转融通证券出借业 务的单只证券不得超越基金抓有该证券总量的 30%；证券出借的平均剩余期限不得超越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均狡计；   （12）基金参与融资业务后，在职何交游日日终，抓有的融资买入股票与其他有价证券 市值之和，不得超越基金金钱净值的 95%；   （13）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值统统不得超越该基金金钱净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金不符 合该比例限定的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （15）本基金金钱总值不超越基金金钱净值的 140%；   （16）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市交游的股票实践，与境内上市交游 的股票合并狡计；   （17）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限定。   除上述（6）、（7）、（11）、（13）、（14）情形之外，因证券/期货市集波动、上市公司合 并、基金限度变动、标的指数成份股颐养、流动性限定或成份股市集价钱变化等基金料理东说念主 之外的因素致使基金投资比例不妥当上述轨则投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个交游日 内进行颐养，但中国证监会轨则的特殊情形除外。因证券市集波动、上市公司合并、基金规 模变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金投资不妥当第（11）项轨则的，基金料理东说念主不得新 增出借业务。法律法例或监管部门另有轨则的，届时按最新轨则实践。   基金料理东说念主应当自基金合同凯旋之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥当基金合同 的磋议约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同凯旋之日起脱手。   为真贵基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交游、主管证券交游价钱过甚他不刚直的证券交游行为；   （6）法律、行政法例和中国证监会轨则遮盖的其他行为。 或者与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交游的，应当妥当基金的投资主义和投资策略，遵循基金份额抓有东说念主利益优先原则，防护 利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱实践。相关交游必须 事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与表示。紧要关联交游应提交基金料理东说念主董事 会审议，并经过三分之二以上的寂然董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交游 事项进行审查。 求，本基金可不受相关限定。法律法例或监管部门对上述组合限定、遮盖步履轨则或从事关 联交游的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的轨则为准。经与基金托管东说念主协商一致， 基金料理东说念主履行适当程序后，可依据法律法例或监管部门轨则对基金合同进行变更。   八、基金料理东说念主代表基金诈欺推进或债权东说念主权利的处理原则及方法 抓有东说念主的利益； 不妥利益。      九、基金投资组合汇报（未经审计）      本基金料理东说念主的董事会及董事保证本汇报所载贵府不存在作假纪录、误导性述说或紧要 遗漏，并对其内容的真确性、准确性和好意思满性承担个别及连带职责。      本基金的托管东说念主国泰君安证券股份有限公司根据本基金合同的轨则，复核了本汇报的内 容，保证复核内容不存在作假纪录、误导性述说或者紧要遗漏。      本投资组合汇报磋议数据的时间为 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 3 月 31 日。                                                           占基金总金钱的 序号              样式                  金额（元）                                                            比例（%）        其中：股票                         2,354,943,791.34          94.19        其中：债券                                        -              -        金钱支抓证券                                       -              -        其中：买断式回购的买入返售                                                     -              -        金融金钱      注：       （1）上表中的权益投资含可退替代款估值升值。      （2）本基金本汇报期末融出证券市值为 423,562,512.00 元，占净值比例 17.05%。      （1）汇报期末按行业分类的境内股票投资组合                                                           占基金金钱净 代码             行业类别                 公允价值（元）                                                           值比例（％）  A     农、林、牧、渔业                           17,688,390.28         0.71  B     采矿业  C     制造业                             1,495,898,117.30       60.23        电力、热力、燃气及水坐褥和供应  D                                        73,279,423.30         2.95        业  E     建筑业                                40,070,564.40         1.61  F     批发和零卖业                             88,150,363.89         3.55     G    交通运载、仓储和邮政业                      53,348,413.05        2.15     H    住宿和餐饮业                                       -           -     I    信息传输、软件和信息时间服务业                 267,876,659.42       10.79     J    金融业                              67,459,666.70        2.72     K    房地产业                             40,480,270.92        1.63     L    租出和商务服务业                         36,780,759.80        1.48     M    科学研究和时间服务业                       23,738,435.08        0.96     N    水利、环境和全球设施料理业                    19,608,048.18        0.79     O    住户服务、修理和其他服务业                                -           -     P    训导                                            -           -     Q    卫生和社会服务                           7,862,319.00        0.32     R    文化、体育和文娱业                        32,490,424.00        1.31     S    综合                                            -          -          统统                             2,354,925,518.34      94.82         （1） 汇报期末按公允价值占基金金钱净值比例大小排序的前十名股票投资明细                                                            占基金金钱 序号        股票代码      股票称呼   数目（股）        公允价值（元）             净值比例                                                             （％）         本基金本汇报期末未抓有债券。         本基金本汇报期末未抓有债券。 细         本基金本汇报期末未抓有金钱支抓证券。         本基金本汇报期末未抓有贵金属。   本基金本汇报期末未抓有权证。   （1） 汇报期末本基金投资的股指期货抓仓和损益明细 代码       称呼       抓仓量    合约市值（元） 公允价值变 动                  风险说明                                  （元）                                                          买入股指期货多头                                                          合约的目的是进行                                                          更灵验的流动性管 IM2406   IM2406     63   66,717,000.00   -6,279,530.96                                                          理，以更好地追踪                                                          标的指数，已毕投                                                          资主义。                                                          买入股指期货多头                                                          合约的目的是进行                                                          更灵验的流动性管 IM2409   IM2409     56   58,177,280.00   1,119,240.00                                                          理，以更好地追踪                                                          标的指数，已毕投                                                          资主义。 公允价值变动总额统统(元)                                              -5,160,290.96 股指期货投本钱期收益(元)                                              -4,891,381.81 股指期货投本钱期公允价值变动(元)                                          -2,643,270.97   （2） 本基金投资股指期货的投资政策   本基金可投资股指期货和其他经中国证监会允许的繁衍金融居品。本基金将根据风险 料理的原则，以套期保值为目的，按摄影关法律法例的磋议轨则，主要选拔流动性好、交 易活跃的股指期货合约来进行投资。为更灵验地进行流动性料理，本基金在出现需要实时 颐养组合市集浮现情况时，通过股指期货套保交游得志基金的投资替代需乞降风险对冲需 求。本基金力图利用股指期货的杠杆作用，缩短股票仓位常常颐养的交游成本和追踪误 差，达到灵验追踪标的指数的目的。本汇报期内，本基金投资股指期货妥当既定的投资政 策和投资目的。   本基金本汇报期末未投资国债期货。   （1） 本基金投资的前十名证券的刊行主体中，金诚信矿业料理股份有限公司在汇报 编制日前一年内曾受到合肥市救急料理局、开阳县卫生健康局的处罚。浙江万丰奥威汽轮 股份有限公司在汇报编制日前一年内曾受到新昌县消防缓助大队、中华东说念主民共和国宁波海 事局的处罚。  本基金为指数型基金，上述主体所刊行的证券系标的指数成份股，上述主体所刊行证 券的投资决策程序妥当公司投资轨制的轨则。  除上述主体外，基金料理东说念主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监 管部门立案傍观，或在汇报编制日前一年内受到公开质问、处罚的情形。  （2） 本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同轨则的备选股票库。  （3） 其他金钱组成  序号             称呼                          金额（元）  （4）汇报期末抓有的处于转股期的可移动债券明细  本基金本汇报期末未抓有处于转股期的可移动债券。                             领路受限部分的         占基金金钱净          领路受限情  序号    股票代码          股票称呼                             公允价值（元）         值比例（%）           况说明                                                             转融通领路                                                                受限                                                             转融通领路                                                                受限                                                             转融通领路                                                                    受限                                                             转融通领路                                                                受限                                                             转融通领路                                                                受限                                                             转融通领路 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                   率（1）    圭臬差（2）      率圭臬差         （4）                                   率（3）                                        （4） 自基金合同凯旋            -11.17%   1.27%        -11.52%   1.30%   0.35%   -0.03% 日至 2022 年 12 月 自基金合同凯旋            -16.07%   1.05%        -17.07%   1.07%   1.00%   -0.02% 日至 2023 年 12 月               第十三部分 基金的财产   一、基金金钱总值   基金金钱总值是指购买的种种证券及票据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以过甚他投资所形成的价值总和。   二、基金金钱净值   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据相关法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记结算机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相寂然。   四、基金财产的援救和责罚   本基金财产寂然于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金料理东说念主、基金托管东说念主因基金财产的料理、运用或者其他情形而取得的财产和收益， 归入基金财产。基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金登记结算机构和基金销售机构以其自有的财 产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其他权利。除 照章律法例和《基金合同》的轨则责罚外，基金财产不得被责罚。   基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章斥逐、被照章取销或者被照章宣告停业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金料理东说念主料理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有金钱产生的债务相互抵销；基金料理东说念主料理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实践。             第十四部分 基金金钱的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券交游方法的交游日以及国度法律法例规 定需要对 外表示基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等金钱及欠债。   三、估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品 种的现行市价及紧要变化因素，颐养最近交游市价，确定公允价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，收用估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，收用估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）交游所上市交游的可移动债券以逐日收盘价行动估值全价；   （5）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，采选估值时间确定公允价值。交游所市 场挂牌转让的金钱支抓证券，采选估值时间确定公允价值；   （6）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经颐养的报价行动估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，支吾市集报价进行颐养以证据估值日的公允价值；对于不存在市集行为或 市集行为很少的情况下，应采选估值时间确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的并吞股票 的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开拓行未上市的股票、债券，采选估值时间确定公允价值，在估值时间难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开拓行股票、初度公开 刊行股票时公司推进公开拓售股份、通过大量交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交游中的质押券等领路受限股票，按监管机构或行业协会磋议轨则确定 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存 在显著互异，未上市时间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 环境未发生紧要变化的，采选最近交游日结算价估值。 估值。 估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 轨则估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法 律法例的轨则或者未能充分真贵基金份额抓有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商科罚。   根据磋议法律法例，基金金钱净值狡计和基金管帐核算的义务由基金料理东说念主承担。本基 金的基金管帐职责方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金磋议的管帐问题，如经相关各方 在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的主张，按照基金料理东说念主对基金金钱净值的狡计 结果对外赐与公布。   四、估值程序 量狡计，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。国度另有轨则的，从其轨则。   每个估值日狡计基金金钱净值及基金份额净值，并按轨则公告。 的轨则暂停估值时除外。基金料理东说念主每个估值日对基金金钱估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主按轨则对外公布。   五、估值舛错的处理   基金料理东说念主和基金托管东说念主将采选必要、适当、合理的步履确保基金金钱估值的准确性、 实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值舛错时，视为基金份额净 值舛错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记结算机构、或销售机构、 或投资东说念主自身的舛错形成估值舛错，导致其他当事东说念主遭受损失的，舛错的职责东说念主应当对由于 该估值舛错遭受损不当事东说念主（“受损方”）的平直损失按下述“估值舛错处理原则”给予赔 偿，承担赔偿职责。   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值舛错职责方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错职责方承担；由于估值舛错职责方未 实时更正已产生的估值舛错，给当事东说念主形成损失的，由估值舛错职责方对平直损失承担赔偿 职责；若估值舛错职责方如故积极协调，况兼有协助义务确当事东说念主有饱和的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应赔偿职责。估值舛错职责方支吾更正的情况向磋议当事东说念主进行确 认，确保估值舛错已得到更正。   （2）估值舛错的职责方对磋议当事东说念主的平直损失负责，不对辗转损失负责，况兼仅对 估值舛错的磋议平直当事东说念主负责，不对第三方负责。   （3）因估值舛错而获取不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值舛错 职责方仍支吾估值舛错负责。若是由于获取不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值舛错职责方应赔偿受损方的损失，并在 其支付的赔偿金额的范围内对获取不妥得利确当事东说念主享有要求托福不妥得利的权利；若是获 得不妥得利确当事东说念主如故将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其如故获取的赔 偿额加上如故获取的不妥得利返还的总和超越其试验损失的差额部分支付给估值 舛错职责 方。      （4）估值舛错颐养采选尽量规复至假定未发生估值舛错的正确情形的方式。      估值舛错被发现后，磋议确当事东说念主应当实时进行处理，处理的程序如下：      （1）查明估值舛错发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值舛错发生的原因确定 估值舛错的职责方；      （2）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛错形成的损失进行评估；      （3）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛错的职责方进行更正和赔偿 损失；      （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记结算机构交游数据的，由基金登记 结算机构进行更正，并就估值舛错的更正向磋议当事东说念主进行证据。      （1）基金份额净值狡计出现舛错时，基金料理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采选合理的步履留神损失进一步扩大。      （2）舛错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；舛错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。      （3）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。      六、暂停估值的情形 值时间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金料理东说念主应当 暂停估值；      七、基金净值的证据      用于基金信息表示的基金金钱净值和基金份额净值由基金料理东说念主负责狡计，基金托管东说念主 负责进行复核。基金料理东说念主应于每个洞开日交游收尾后狡计当日的基金金钱净值和基金份额 净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复核证据后发送给基金料理东说念主，由基 金料理东说念主按轨则对基金净值赐与公布。   八、特殊情况的处理 金金钱估值舛错处理。 机构发送的数据舛错，或国度管帐政策变更、市集法则变更等非基金料理东说念主与基金托管东说念主原 因，基金料理东说念主和基金托管东说念主固然如故采选必要、适当、合理的步履进行检验，但未能发现 舛错的，由此形成的基金金钱估值舛错，基金料理东说念主和基金托管东说念主免除赔偿职责。但基金管 理东说念主、基金托管东说念主应当积极采选必要的步履摒除或收缩由此形成的影响。                  第十五部分 基金的收益与分拨   一、基金收益分拨原则 基金料理东说念主可进行收益分拨； 具体分拨决议以公告为准。基于本基金的性质和特性，本基金收益分拨无需以弥补蚀本为前 提，收益分拨后基金份额净值有可能低于面值； 益分拨另有轨则的，从其轨则。   基金料理东说念主可在对基金份额抓有东说念主利益无本色不利影响的前提下，对上述原则进行修改 或颐养，而无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   二、基金收益分拨数额果真定原则   基金收益评价日本基金相对标的指数的逾额收益率＝基金累计报酬率 - 标的指数同期 累计报酬率   基金累计报酬率=收益评价日基金份额净值（如上市后基金份额发生折算，则采选剔除 上市后折算因素的基金份额净值）/基金上市前一深圳证券交游所交游日基金份额净值-100%   剔除上市后折算因素的基金份额净值＝   基金金钱净值          ? ? 上市后第 i次基金份额折算比例   基金份额总额   i        ?   注：   i   为连乘记号。当基金份额折算比例为 N 时，表示每一份基金份额折算为 N 份。   标的指数同期累计报酬率=收益评价日标的指数收盘值/基金上市前一深圳证 券交游所 交游日标的指数收盘值-100%   当上述逾额收益率超越 1%时，基金料理东说念主有权进行收益分拨。 收益分拨比例。 第 4 位舍去。   三、收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明基金收益分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式 等内容。   四、收益分拨决议果真定、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在轨则媒介公 告。   法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则。   五、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。              第十六部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的料理费按前一日基金金钱净值的 0.15%年费率计提。料理费的狡计方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金金钱净值   基金料理费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金料理 东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金料理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.05%年费率计提。托管费的狡计方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金料理 东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金料理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据磋议法例及相应公约轨则，按费 用试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的样式   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   四、与基金销售磋议的用度   本基金申购费、赎回费的费率水平、狡计公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明 书“基金份额的申购、赎回”中的“申购、赎回的对价及用度”中的相关轨则。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实践。基金财 产投资的相关税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金料理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度磋议 税收征收的轨则代扣代缴。   本基金在投资和运作过程中如发生升值税等应税步履，相应的升值税、附加税费以及可 能触及的税收滞纳金等由基金财产承担，届时基金料理东说念主可通过本基金托管账户平直缴付， 或划付至基金料理东说念主账户并由基金料理东说念主按摄影关轨则申报缴纳。若是基金料理东说念主先行垫付 上述升值税等税费的，基金料理东说念主有权从基金财产中划扣补偿。本基金计帐后若基金料理东说念主 被税务机关要求补缴上述税费及可能触及的滞纳金等，基金料理东说念主有权向投资东说念主就相关金额 进行追偿。              第十七部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：若是《基金合同》凯旋少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按照磋议轨则编制基金管帐报表；   二、基金的年度审计 师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在轨则媒介公告。               第十八部分 基金的信息表示   一、本基金的信息表示应妥当《基金法》、                     《运作办法》、                           《信息表示办法》、                                   《流动性风险 料理轨则》、      《基金合同》过甚他磋议轨则。相关法律法例对于信息表示的表示内容、表示方 式、表示时期、登载媒介、报备方式等轨则发生变化时，本基金从其最新轨则。   二、信息表示义务东说念主   本基金信息表示义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主大会的基金 份额抓有东说念主等法律、行政法例和中国证监会轨则的当然东说念主、法东说念主和违警东说念主组织。   本基金信息表示义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为根底起点，按照法律法例和中国 证监会的轨则表示基金信息，并保证所表示信息的真确性、准确性、好意思满性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息表示义务东说念主应当在中国证监会轨则时期内，将应予表示的基金信息通过轨则 媒介表示，并保证基金投资者概况按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公开披 露的信息贵府。   三、本基金信息表示义务东说念主承诺公开表示的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开表示的信息应采选中语文本。如同期采选外文文本的，基金信息表示义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开表示的信息采选阿拉伯数字；除相等说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开表示的基金信息   公开表示的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品贵府概要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额抓有 东说念主大会召开的法则及具体程序，说明基金居品的特性等触及基金投资者紧要利益的事项的法 律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息表示及基金份额抓有东说念主服 务等内容。基金合同凯旋后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金料理东说念主应当在三 个服务日内，更新基金招募说明书并登载在轨则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更 的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金绝交运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募说明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》凯旋后，基金居品贵府概要的信息发生紧要变更的，基金料理东说念主应当 在三个服务日内，更新基金居品贵府概要，并登载在轨则网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品贵府概要其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金绝交运作 的，基金料理东说念主不再更新基金居品贵府概要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金料理东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书提醒性公告和基金合同提醒性公告登载在轨则报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府概要、《基金合同》和基金托管公约登载 在轨则网站上，并将基金居品贵府概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应 当同期将基金合同、基金托管公约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表示招募说明 书确当日登载于轨则媒介上。   （三）《基金合同》凯旋公告   基金料理东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在轨则媒介上登载《基金合同》凯旋 公告。   （四）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金料理东说念主确定基金份额折算日，并提前将基金份额折算日公告登载于轨则媒介上。   基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金料理东说念主将基金份 额折算结果公告登载于轨则媒介上。   （五）基金份额上市交游公告书   基金份额获准在证券交游所上市交游的，基金料理东说念主应当在基金份额上市交游的三个工 作日前，将基金份额上市交游公告书登载在轨则网站上，并将上市交游公告书提醒性公告登 载在轨则报刊上。   （六）基金净值信息   《基金合同》凯旋后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应当至少每周 在轨则网站表示一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个洞开日的次日，通 过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点表示洞开日的基金份额净值和基金份额累计净 值。   基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站表示半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （七）基金份额申购、赎回对价   基金料理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表示文献上载明基金份额申购、赎 回对价的狡计方式及磋议申购、赎回费率，并保证投资者概况在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵府。   （八）基金份额申购赎回清单公告   在脱手办理基金申购或者赎回之后，基金料理东说念主应当在每个洞开日，通过基金公司网站 公告当日的申购赎回清单。   （九）基金如期汇报，包括基金年度汇报、基金中期汇报和基金季度汇报   基金料理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度汇报，将年度汇报登载 在轨则网站上，并将年度汇报提醒性公告登载在轨则报刊上。基金年度汇报中的财务管帐报 告应当经过妥当《证券法》轨则的管帐师事务所审计。   基金料理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期汇报，将中期汇报登 载在轨则网站上，并将中期汇报提醒性公告登载在轨则报刊上。   基金料理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度汇报，将季度报 告登载在轨则网站上，并将季度汇报提醒性公告登载在轨则报刊上。   《基金合同》凯旋不及 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度汇报、中期汇报或者 年度汇报。   如汇报期内出现单一投资者抓有基金份额达到或超越基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金料理东说念主至少应当在如期汇报“影响投资者决策的其他紧迫信息”项下 表示该投资者的类别、汇报期末抓有份额及占比、汇报期内抓有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金料理东说念主应当在基金年度汇报和中期汇报中表示基金组合股产情况过甚流 动性风险 分析等。   （十）临时汇报   本基金发生紧要事件，磋议信息表示义务东说念主应当在 2 日内编制临时汇报书，并登载在规 定报刊和轨则网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件： 托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动超越百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相关步履受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交游事项，中国证监会另有轨则的情形除外； 影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   （十一）澄清公告   在基金合同期限内，任何全球媒体中出现的或者在市集玄机传的音信可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额抓有东说念主权益的，相关信息表示 义务东说念主瞻念察后应当立即对该音信进行公开澄清，并将磋议情况立即汇报基金上市交游的证券 交游所。   （十二）计帐汇报   基金合同绝交的，基金料理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐汇报。基金财产计帐小组应当将计帐汇报登载在轨则网站上，并将计帐汇报提醒性公 告登载在轨则报刊上。   （十三）基金份额抓有东说念主大会决议   基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十四）中国证监会轨则的其他信息   若本基金投资股指期货、股票期权、金钱支抓证券、参与转融通证券出借及融资业务， 基金料理东说念主将按相关法律法例要求进行表示。   当相关法律法例对于上述信息表示的轨则发生变化时，基金料理东说念主将按最新轨则进行信 息表示。   六、信息表示事务料理   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表示料理轨制，指定专门部门及高档料理东说念主 员负责料理信息表示事务。   基金信息表示义务东说念主公开表示基金信息，应当妥当中国证监会相关基金信息表示内容与 方法准则等法例的轨则。   基金托管东说念主应当按摄影关法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金 料理东说念主编制的基金金钱净值、基金份额净值、基金如期汇报、更新的招募说明书、基金居品 贵府概要、基金计帐汇报等公开表示的相关基金信息进行复核、审查，并向基金料理东说念主进行 书面或电子证据。   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在轨则报刊中选拔一家报刊表示本基金信息。基金料理东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金信息，并保证相关报送信 息的真确、准确、好意思满、实时。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在轨则媒介上表示信息外，还不错根据需要在其他全球 媒介表示信息，关联词其他全球媒介不得早于轨则媒介表示信息，况兼在不同媒介上表示并吞 信息的内容应当一致。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求表示信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金平时投资操作的前提 下，自主擢升信息表示服务的质地。具体要求应当妥当中国证监会及自律法则的相关轨则。 前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不得从基金财产中列支。   七、信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按摄影关法律法例轨则将信 息置备于公司办公方法、基金上市交游的证券交游所，供社会公众查阅、复制。                  第十九部分 风险揭示   一、本基金私有风险   本基金投资标的指数成份股及备选成份股的金钱不低于基金金钱净值的 90%，事迹弘扬 将会跟着标的指数的波动而波动；同期本基金在大皆情况下将援救较高的股票仓位，在股票 市集下落的过程中，可能濒临基金净值与标的指数同步下落的风险。   （1）标的指数申诉与股票市集平均申诉偏离的风险   标的指数并不可代表整个这个词股票市集。标的指数成份股的平均申诉率与整个这个词股票市集的平 均申诉率可能存在偏离。   （2）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司推敲现象、投资东说念主情态 和交游轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   根据标的指数编制决议，当今指数成份股的刊行主体以小市值公司居多，鉴于小市值公 司一般处于发展初期，推敲历史较短，限度较小，推敲沉稳性相对较低，违背市集风险和行 业风险的身手相对较弱，其股价波动幅度可能较大，从而产生投资风险。   （3）标的指数编制决议带来的风险   本基金标的指数由指数编制机构发布并料理和真贵，指数编制机构有权罢手编制标的指 数、变更标的指数编制决议。而指数编制决议基于其样本空间仅能收用部分证券赐与构建， 其表征性与可投资性可能存在不熟悉或不完备之处。   当指数编制机构变更标的指数编制决议，导致指数成份股样本与权重发生颐养，基金管 理东说念主需颐养投资组合，从而可能加多基金运作难度、追踪纰缪和组合颐养的风险与成本，并 可能导致基金风险收益特征发生较大变化；此外，当市集环境发生变化，但指数编制机构未 能实时对指数编制决议进行颐养时，可能导致标的指数的弘扬与总体市集弘扬有在互异，从 而影响投资收益。投资东说念主需关怀并承担上述风险，严慎作出投资决策。   （4）基金投资组合申诉与标的指数申诉偏离的风险   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 度与追踪纰缪。 使本基金在相应的组合颐养中产生追踪偏离度和追踪纰缪。 产生追踪偏离度和追踪纰缪。 产生追踪偏离度和追踪纰缪。 追踪指数时产生收益上的偏离。 妙技、买入卖出的时机选拔等，皆会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数 的追踪进度。 异可能导致基金收益率与标的指数收益率产生偏离。 抓有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全疏导；因衰退卖空、对冲机制过甚他器具造 成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因基金分红带来的证券买卖价 格波动、证券交游成本、基金仓位变动等；因指数发布机构指数编制舛错等，由此产生追踪 偏离度与追踪纰缪。   （5）追踪纰缪限度未达约定主义的风险   本基金力图将日均追踪偏离度的实足值限度在 0.2%以内，年化追踪纰缪限度在 2%以内， 但因标的指数编制法则颐养或其他因素可能导致追踪纰缪超越上述范围，本基金净值弘扬与 指数价钱走势可能发生较大偏离。   （6）标的指数值狡计出错的风险   尽管指数公司将采选一切必要步履以确保指数的准确性，但不对此作任何保证，亦不因 指数的任何舛错对任何东说念主负责。因此，若是标的指数值出现舛错，投资东说念主参考指数值进行投 资决策，则可能导致损失。   （7）标的指数变更的风险   根据基金合同轨则，如发生导致标的指数变更的情形，基金料理东说念主不错依据真贵投资者 正当权益的原则，变更本基金的标的指数。若标的指数发生变更，本基金的投资组合将相应 进行颐养。届时本基金的风险收益特征可能发生变化，且投资组合颐养可能产生交游成本和 契机成本。投资者须承担因标的指数变更而产生的风险与成本。   （8）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并料理和真贵，将来指数编制机构可能由于各式 原因罢手对指数的料理和真贵，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个服务 日向中国证监会汇报并提倡科罚决议，如更换基金标的指数、移动运作方式、与其他基金合 并、或者绝交基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会进行表决，基金份额抓有 东说念主大会未凯旋召开或就上述事项表决未通过的，基金合同绝交。投资东说念主将濒临更换基金标的 指数、移动运作方式、与其他基金合并、或者绝交基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至科罚决议确如时间，基金料理东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵循基金份额抓有东说念主利益优先原则 援救基金 投资运作，该时间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数弘扬与相关市集表 现有在差 异，影响投资收益。   （1）参考 IOPV 决策和 IOPV 狡计舛错的风险   中证指数有限公司在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据， 狡计并发布基金份额参考净值（IOPV），供投资东说念主交游、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在互异，IOPV 狡计也可能出现舛错，投资东说念主若参考 IOPV 进行 投资决策可能导致损失，需由投资东说念主自行承担。   （2）基金交游价钱与份额净值发生偏离的风险   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级市集交游价钱的折溢价控 制在一定 范围内，但基金份额在证券交游所的交游价钱受供求关系等诸多因素影响，存在不同于基金 份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   （3）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各式原因临时或恒久停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风险： 级市集价钱的折溢价水平。 按照约定方式进行结算（具体见招募说明书“基金份额的申购、赎回”部分之“申购赎回清 单的内容与方法”相关约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和 追踪纰缪。 获取足额的妥当要求的赎回对价，由此基金料理东说念主可能在申购赎回清单中确立较低的赎回份 额上限或者采选暂停赎回的步履，投资者将濒临无法赎回全部或部分 ETF 份额的风险。   （4）投资东说念主申购失败的风险   若是投资者申购时未能提供妥当要求的申购对价，或者基金料理东说念主根据基金合同的轨则 拒却投资者的申购央求，则投资者的申购央求失败。   基金料理东说念主可根据市集情况在申购赎回清单中确立并颐养申购份额上限，若是一笔新的 申购央求被证据凯旋会使本基金当日申购份额超越申购赎回清单中轨则的申购份额上限时， 该笔申购央求将被拒却。   （5）投资东说念主赎回失败的风险   若是投资东说念主提倡赎回央求时抓有的妥当要求的基金份额不及或未能根据要求 准备足额 的现款，或者基金投资组合中不具备足额的妥当要求的赎回对价，或者基金料理东说念主根据基金 合同的轨则拒却投资者赎回央求，则投资者的赎回央求失败。基金料理东说念主可能根据成份股市 值限度等因素颐养最小申购赎回单元，由此可能导致投资东说念主按原最小申购赎回单元申购并抓 有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎回单元全部赎回，而只可在二级市集卖出全部 或部分基金份额。   基金料理东说念主可根据市集情况在申购赎回清单中确立并颐养赎回份额上限，若是一笔新的 赎回央求被证据凯旋会使本基金当日赎回份额超越申购赎回清单中轨则的赎回份额上限时， 该笔赎回央求将被拒却。基金料理东说念主可能在申购赎回清单中确立极低的赎回份额上限，投资 东说念主将濒临无法赎回全部或部分份额的风险。   （6）沪市成份证券申赎处理法则带来的风险   本基金申购赎回清单对于沪市成份证券的现款替代标记包括“不错现款替代”，在申购 赎回门径中必须使用现款行动替代，并根据基金料理东说念主试验买卖情况与投资者进行退补款， 可能导致如下风险： 格的不确定性。这种价钱的不确定性可能影响本基金二级市集价钱的折溢价水平。 实时申报”原则对“不错现款替代”的沪市成份证券进行处理，基金料理东说念主也不对“时期优 先、实时申报”原则的实践效率和结果作念出任何承诺和保证，现款替代退补款的狡计以试验 成交价钱和基金招募说明书的约定为准，由此可能影响投资者的投资损益。   （7）申购赎回清单差错风险   若是基金料理东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、现 金替代标志、现款替代比率、替代金额等出错，投资东说念主利益将受损，申购赎回的平时进即将 受影响。   （8）申购赎回清单标记确立不对理的风险   基金料理东说念主在进行申购赎回清单的现款替代标记确立时，将充分磋议由此激勉的市集套 利等步履对基金抓有东说念主可能形成的利益损伤。但基金料理东说念主不可保证极点情况下申购赎回清 单标记确立的完全合感性。   （9）基金份额赎回对价的变现风险   本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额等。投资东说念主在对赎回所获取的组合 证券变现过程中，由于市集变化、部分红份股流动性差等因素，组合证券变现后的价值与赎 回时赎回对价的价值有互异，存在变现风险。   （10）套利风险   鉴于证券市集的交游机制和时间拘谨，套利完成需要一定的时期，因此套利存在一定风 险。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和交游成本，是以折溢价在一定范围之内也 不可形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停、跌停、临时停牌等情况时，溢价套利会因 成份股无法买入而受影响，折价套利会因成份股无法卖出而受影响。   （11）基金收益分拨后基金份额净值低于面值的风险   基于本基金的性质和特性，本基金收益分拨不以弥补蚀本为前提，收益分拨后可能存在 基金份额净值低于面值的风险。   （12）第三方机构服务的风险   本基金的多项服务托付第三方机构办理，存在以下风险： 由此影响对投资东说念主申购赎回服务的风险。 方式发生变化，轨制颐养可能给投资东说念主带来风险。一样的风险还可能来自于证券交游所过甚 他代理机构。 他代理机构可能毁约，导致基金或投资东说念主利益受损的风险。   （13）退市风险   因本基金不再妥当证券交游所上市条件被绝交上市，或被基金份额抓有东说念主大会决议提前 绝交上市，基金份额不可络续进行二级市集交游。   （1）本基金投资范围包括股指期货、股票期权等金融繁衍品，股指期货、股票期权等 金融繁衍品投资可能给本基金带来非凡风险，包括杠杆风险、期货或期权价钱与基金投资品 种价钱的相关度缩短带来的风险等，由此可能加多本基金净值的波动性。   （2）本基金的投资范围包括金钱支抓证券，金钱支抓证券存在一定的信用风险、利率 风险、流动性风险、提前偿付风险、操格调险和法律风险，由此可能给基金净值带来不利影 响或损失。   （3）本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所濒临 的共同风险外，本基金还将濒临存托凭证价钱大幅波动以致出现较大蚀本的风险，以及与存 托凭证刊行机制相关的风险，包括存托凭证抓有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的推进 在法律地 位、享有权利等方面存在互异可能激勉的风险；存托凭证抓有东说念主在分红派息、诈欺表决权等 方面的特殊安排可能激勉的风险；存托公约自动拘谨存托凭证抓有东说念主的风险；因多地上市造 成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证抓有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的 风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在抓续信息表示监管方面与境内可能存在互异的风 险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：                              （1）流动性风险，指面 临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险；                                  （2）信用风险， 指证券出借敌手方可能无法实时送还证券、无法支付相应权益补偿及借条用度的风险；（3） 市集风险，指证券出借后可能濒临出借时间无法实时处置证券的市集风险；（4）其他风险， 如宏不雅政策变化、证券市集剧烈波动、个别证券出现紧要事件、交游敌手方毁约、业务法则 颐养、信息时间不可平时运行等风险。   二、市集风险   本基金主要投资于证券市集，而证券市集价钱因受到经济因素、政事因素、投资者情态 和交游轨制等各式因素的影响而产生波动，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 着企业的融资成本和利润。本基金投资于股票，其收益水平会受到利率变化的影响。 市集出息、行业竞争、东说念主员训导等，这些皆会导致企业的盈利发生变化。若是基金所投资的 上市公司推敲不善，其股票价钱可能下落，或者概况用于分拨的利润减少，使基金投资收益 下降。固然基金不错通过投资种种化来分散这种非系统风险，但不可完全回避。   三、料理风险   基金料理东说念主、基金托管东说念主等相关当事东说念主的业务发展现象、东说念主员配备、料理训导与里面控 制等因素可能影响基金收益水平。因业务膨胀过快、行业内过度竞争、对主要业务东说念主员过度 依赖等可能会产生影响投资者利益的风险。   相关当事东说念主在业务各门径操作过程中，可能因里面限度存在弱势或者东说念主为因素形成操作 无理或违反操作规程等引致风险，例如，申购赎回清单编制舛错、越权违章交游、诈骗步履 及交游舛错等风险。   四、流动性风险   本基金为追踪中证 1000 指数的 ETF，主要投资于标的指数成份股、备选成份股，一般 情况下，上述投资标的流动性较好，但不撤销在特定阶段、特定市集环境下特定投资标的出 现流动性较差的情况，基金料理东说念主将根据市集情况，并诱骗训导判断，针对不轸恤形采选相 应的流动性料理步履，以期灵验限度本基金的流动性风险。   本基金备用流动性风险料理器具包括但不限于暂停接受赎回央求、减速支付赎回对价、 暂停基金估值以及证监会认定的其他步履。   暂停接受赎回央求、减速支付赎回对价等器具的情形、程序见招募说明书“基金份额的 申购、赎回”部分之“暂停赎回或减速支付赎回对价的情形”的相关轨则。若本基金暂停赎 回央求，投资者在暂停赎回时间将无法赎回其抓有的基金份额。若本基金减速支付赎回对价， 赎回对价支付时期将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。   暂停基金估值的情形、程序见招募说明书“基金金钱的估值”部分之“暂停估值的情形” 的相关轨则。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法领路本基金的基金份额净值，另 一方面基金将暂停接受申购赎回央求或减速支付赎回对价，将导致投资者无法申购或赎回本 基金，或赎回对价支付时期将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。 足而形成的流动性问题，带来基金在二级市集的流动性风险。若基金料理东说念主同期在申购赎回 清单中确立较低的赎回份额上限，投资者将濒临既无法在二级市集卖出 ETF 份额、又无法赎 回全部或部分 ETF 份额的流动性风险。   五、本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一 致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险现象的表述仅 为主要基于基金投资标的与策略特性的空洞性表述；而本基金各销售机构依据中国证券投资 基金业协会发布的《基金召募机构投资者适当性料理实施指引（试行）》及里面评级圭臬， 将基金居品按照风险由低到高限定进行风险级别评定分手，其风险评级结果所依据的评价要 素可能更多、范围更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险现象表述并不势必一致 或存在对应关系。同期，不同销售机构因其采选的具体评价圭臬和方法的互异，对并吞居品 风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金试验运作 情况等应时颐养对本基金的风险评级。敬请投资东说念主瞻念察，在购买本基金时按照销售机构的要 求完成风险承受身手与居品风险之间的匹配锤真金不怕火，并须实时关怀销售机构对于本基金风险评 级的颐养情况，严慎作出投资决策。   六、税收风险   在本基金存续时间，税收征管部门可能会对应税步履的认定以及适用的税率等进行颐养。 届时，基金料理东说念主将实践更新后的政策，可能会因此导致基金金钱试验承担的税费发生变化。 该等情况下，基金料理东说念主有权根据法律法例及税收政策的变化相应颐养税收处理，该等颐养 可能会影响到基金投资者的收益，也可能导致基金财产的估值颐养。由于前述税收政策变化 导致对基金金钱的收益影响，将由抓有该基金的基金投资者承担。对于现有税收政策未明确 事项，本基金主要参照行业协会建议决议进行处理，可能会与税收征管认定存在互异，从而 产生税费补缴及滞纳金，该等税费及滞纳金将由基金财产承担。   七、其他风险   战役、当然灾害等不可抗力可能导致基金财产有遭受损失的风险。基金料理东说念主、基金托 管东说念主、证券交游所、登记结算机构和销售机构等可能因不可抗力无法平时服务，从而影响基 金的各项业务按平时常限完成，使投资东说念主和基金份额抓有东说念主无法实时查询权益、进行日常交 易以致利益受损。   在本基金的投资、交游、服务与后台运作等业务过程中，时间系统的故障或差错可能导 致投资者的利益受到影响。这种时间风险可能来自基金料理东说念主、基金托管东说念主、证券交游所、 登记结算机构及销售机构等。    第二十部分 基金合同的变更、绝交与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例轨则和基金合同约定可不经 基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后两日内在轨则媒介公告。   二、《基金合同》的绝交事由   有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当绝交： 之外的因素致使标的指数不妥当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东说念主 召集基金份额抓有东说念主大会对科罚决议进行表决，基金份额抓有东说念主大会未凯旋召开或就上述事 项表决未通过的； 连结的；   三、基金财产的计帐 组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的服务主说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》绝交情形出面前，由基金财产计帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐汇报；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐汇报进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐汇报出具法 律主张书；   （6）将计帐汇报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余金钱的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余金钱扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的磋议紧要事项须实时公告；基金财产计帐汇报经妥当《证券法》轨则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐汇报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及磋议文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例轨则的最低期限。             第二十一部分 基金合同的内容纲目   第一节 基金份额抓有东说念主、基金料理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   一、基金份额抓有东说念主的权利与义务   基金投资者抓有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主行动《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵府；   （7）监督基金料理东说念主的投资运作；   （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 于：   （1）端庄阅读并顺服《基金合同》、招募说明书等信息表示文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受身手，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关怀基金信息表示，实时诈欺权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或认购股票、应付申购对价、现款差额及法律法例和《基金合 同》所轨则的用度；   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》绝交的有限职责；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）实践凯旋的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因获取的不妥得利；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金料理东说念主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》凯旋之日起，根据法律法例和《基金合同》寂然运用并料理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法例轨则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及磋议法律轨则监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违反了《基 金合同》及国度磋议法律轨则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采选必要步履保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关步履进行监督和处理；   （9）担任或托付其他妥当条件的机构担任基金登记结算机构办理基金登记结算业务并 获取《基金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及磋议法律轨则决定基金收益的分拨决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈欺推进权利，为基金的利益诈欺因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章进行融资、融券及转融通证券出借 业务；   （14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益诈欺诉讼权利或者实施其他法 律步履；   （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在妥当磋议法律、法例的前提下，制订和颐养磋议基金认购、申购、赎回、移动、 非交游过户和收益分拨等业务法则；   （17）在不违反法律法例和监管轨则且对基金份额抓有东说念主利益无本色不利影响的前提下， 为支付本基金应付的赎回、交游计帐等款项，基金料理东说念主有权代表基金份额抓有东说念主以基金资 产行动质押进行融资；   （18）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记结算事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》凯旋之日起，以真挚信用、严慎纳闷的原则料理和运用基金财产；   （4）配备饱和的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的推敲方式 料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，保证所料理 的基金财产和基金料理东说念主的财产相互寂然，对所料理的不同基金分别料理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他磋议轨则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采选适当合理的步履使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法妥当《基 金合同》等法律文献的轨则，按磋议轨则狡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐汇报；   （10）编制季度汇报、中期汇报和年度汇报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他磋议轨则，履行信息表示及汇报义务；   （12）保守基金买卖奥密，不清晰基金投资策画、投资意向等。除《基金法》、                                      《基金合 同》过甚他磋议轨则另有轨则外，在基金信息公开表示前应予守密，不向他东说念主清晰；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额抓有东说念主分拨基金 收益；   （14）按轨则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他磋议轨则召集基金份额抓有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按轨则保存基金财产料理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他相关贵府不低 于法律法例轨则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在轨则时期发出，况兼保证投资者 概况按照《基金合同》轨则的时期和方式，随时查阅到与基金磋议的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到磋议贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的援救、清理、估价、变现和分拨；   （19）濒临斥逐、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时汇报中国证监会并文书基金 托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额抓有东说念主正当权益时，应 当承担赔偿职责，其赔偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金料理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理磋议基金事务的行 为承担职责；   （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益诈欺诉讼权利或实施其他法律步履；   （24）基金料理东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可凯旋，基金 料理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾后   （25）实践凯旋的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金托管东说念主的权利与义务   （1）自《基金合同》凯旋之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全援救基金财 产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违反《基金合同》、                                        《托 管公约》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情形，应呈 报中国证监会，并采选必要步履保护基金投资者的利益；   （4）根据相关市集法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以真挚信用、纳闷尽责的原则抓有并安全援救基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有妥当要求的营业方法，配备饱和的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互寂然；对 所托管的不同的基金分别确立账户，寂然核算，分账料理，保证不同基金之间在账户确立、 资金划拨、账册记录等方面相互寂然；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管公约》过甚他磋议轨则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）援救由基金料理东说念主代表基金签订的与基金磋议的紧要合同及磋议凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》、 《托管公约》的约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖奥密，除《基金法》、《基金合同》、《托管公约》过甚他磋议轨则另 有轨则外，在基金信息公开表示前赐与守密，不得向他东说念主清晰；   （8）复核、审查基金料理东说念主狡计的基金金钱净值、基金份额净值；   （9）办理与基金托管业务行为磋议的信息表示事项；   （10）对基金财务管帐汇报、季度汇报、中期汇报和年度汇报出具主张，说明基金料理 东说念主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》、                       《托管公约》的轨则进行；若是基金料理 东说念主有未实践《基金合同》、            《托管公约》轨则的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采选了适当 的步履；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他相关贵府不低于法律法例轨则 的最低期限；   （12）从基金料理东说念主或其托付的登记结算机构处接收并保存基金份额抓有东说念主名册；   （13）按轨则制作相关账册并与基金料理东说念主查对；   （14）依据基金料理东说念主的指示或磋议轨则向基金份额抓有东说念主支付基金收益和赎回对价的 现款部分；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他磋议轨则，召集基金份额抓有东说念主大会或配合 基金料理东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》、《托管公约》的轨则监督基金料理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的援救、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临斥逐、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时汇报中国证监会，并文书基 金料理东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，欢跃担赔偿职责，其赔偿职责不因其 退任而免除；   （20）按轨则监督基金料理东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金管 理东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益向基金料理东说念主追偿；   （21）实践凯旋的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   第二节 基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的程序和法则   基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额抓有东说念主出席会议并表决。基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。   鉴于本基金和本基金的集聚基金的相关性，集聚基金的基金份额抓有东说念主不错凭所抓有的 集聚基金的份额平直参加或者托付代表参加本基金的基金份额抓有东说念主大会表决。在狡计参会 份额和计票时，集聚基金基金份额抓有东说念主抓有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在 本基金基金份额抓有东说念主大会的权益登记日，集聚基金抓有本基金份额的总和乘以该基金份额 抓有东说念主所抓有的集聚基金份额占集聚基金总份额的比例，狡计结果按照四舍五入的方法，保 留到整数位。集聚基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一参会份额领有对等的 投票权。   集聚基金的基金料理东说念主不应以集聚基金的口头代表集聚基金的全体基金份额 抓有东说念主以 本基金的基金份额抓有东说念主的身份诈欺表决权，但可接受集聚基金的特定基金份额抓有东说念主的委 托以集聚基金的基金份额抓有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额抓有东说念主大会 并参与表 决。   集聚基金的基金料理东说念主代表集聚基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集本基 金份额抓 有东说念主大会的，须先辞退集聚基金基金合同的约定召开集聚基金的基金份额抓有东说念主大会，集聚 基金的基金份额抓有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份额抓有东说念主大会的，由集聚基金的基 金料理东说念主代表集聚基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集本基金份额抓有东说念主大会。   本基金份额抓有东说念主大会暂不设日常机构。若将来法律法例对基金份额抓有东说念主大会另有规 定的，以届时灵验的法律法例为准。   一、召开事由 的，应当召开基金份额抓有东说念主大会：   （1）绝交《基金合同》；   （2）更换基金料理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）移动基金运作方式；   （5）颐养基金料理东说念主、基金托管东说念主的报酬圭臬；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、范围或策略；   （9）变更基金份额抓有东说念主大会程序；   （10）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （11）单独或统统抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东说念主（以 基金料理东说念主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额抓有东说念主 大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额抓有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额抓 有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）颐养本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；   （3）因相应的法律法例、深圳证券交游所或者登记结算机构的相关业务法则发生变动 而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无本色性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （5）颐养磋议认购、申购、赎回、交游、非交游过户、质押等业务法则（包括申购赎 回清单的颐养、洞开时期的颐养等），或证券交游所和登记结算机构颐养上述业务法则；   （6）颐养基金的申购赎回方式；颐养申购对价、赎回对价组成，颐养申购赎回清单的 内容，颐养申购赎回清单狡计和公告时期或频率；   （7）推出新业务或服务；   （8）召募并料理以本基金为主义 ETF 的一只或多只集聚基金、增设新的基金份额类别、 减少基金份额类别或者颐养基金份额类别确立、在其他证券交游所上市、通达场外申购赎回、 跨系统转托管等业务；   （9）本基金的集聚基金采选特殊申购或其他方式参与本基金的申购赎回；   （10）颐养基金收益分拨原则；   （11）按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额抓有东说念主大会的其他情形。   二、会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。 基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。 额抓有东说念主大会，应当向基金料理东说念主提倡书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提倡提议的基金份额抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基金料理东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书 面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提倡提 议的基金份额抓有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开并奉告基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主皆不召集的，单独或统统代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻挠、干 扰。   三、召开基金份额抓有东说念主大会的文书时期、文书内容、文书方式 额抓有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、方位和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付评释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时期和方位；   （5）会务常设磋议东说念主姓名及磋议电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 基金份额抓有东说念主大会所采选的具体通信方式、托付的公证机关过甚磋议方式和磋议东说念主、书面 表决主张寄交的截止时期和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金料理东说念主到指定方位对表决主张 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行书面文书基金料理东说念主和基金托管东说念主 到指定方位对表决主张的计票进行监督。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决主张的计票效率。   四、基金份额抓有东说念主出席会议的方式   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓有东说念主大会，基金料理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期妥当以下条件时，不错进行 基金份额抓有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者抓有的磋议评释文献、受托出席会议者出示的托付东说念主的代理投票 授权托付评释及磋议评释文献妥当法律法例、《基金合同》和会议文书的轨则；   （2）经查对，到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于 本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召 开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东说念主大会。再行召 集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本 基金在权 益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他方式在表决截止日昔日投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式或 基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期妥当以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个服务日内连气儿公布相关 提醒性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定方位对书面表决主张的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（若是基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书轨则的方式收取基金份 额抓有东说念主的书面表决主张；基金托管东说念主或基金料理东说念主经文书不参加收取书面表决主张的，不 影响表决效率；   （3）本东说念主平直出具书面主张或授权他东说念主代表出具书面主张的，基金份额抓有东说念主所抓有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主平直出具书 面主张或授权他东说念主代表出具书面主张基金份额抓有东说念主所抓有的基金份额小于在权 益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时期的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东说念主大会。再行召集的基金份额抓有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主平直出具书面主张或授权 他东说念主代表出具书面主张；   （4）上述第（3）项中平直出具书面主张的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的磋议评释文献、受托出具书面主张的代理东说念主出示的托付东说念主的代理投 票授权托付评释及磋议评释文献妥当法律法例、《基金合同》和会议文书的轨则，并与基金 登记结算机构记录相符。 召开，基金份额抓有东说念主不错采选书面、汇集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东说念主确定并在会议文书中列明。 电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文书中列明。   五、议事内容与程序   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额抓有东说念主大会计议的其他事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠合议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额抓有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主抓东说念主按照下列第七条文定程序确定和公布监票东说念主， 然后由大会主抓东说念主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东说念主为基金料理 东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主抓；若是基金料理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会， 则由出席大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基 金份额抓有东说念主行动该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或 主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的效率。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份评释文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称呼）和 磋议方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后   六、表决   基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和相等决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须以相等决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定外，移动基金运作方式、 更换基金料理东说念主或者基金托管东说念主、绝交《基金合同》、本基金与其他基金合并以相等决议通 过方为灵验。   基金份额抓有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反凭证评释，不然提交妥当会议通 知中轨则的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头妥当会议文书轨则的书 面表决主张视为灵验表决，表决主张模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面主张的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额抓有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、计票   （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会 议脱手后告示在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额抓有东说念主 代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额抓有东说念主自行召集或大会固然 由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金料理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓 有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议脱手后告示在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三 名基金份 额抓有东说念主代表担任监票东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主抓东说念主就地公布计票 结果。   （3）若是会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点以 一次为限。再行盘点后，大会主抓东说念主应当就地公布再行盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效率。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决主张的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   八、凯旋与公告   基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起凯旋。   基金份额抓有东说念主大会决议自凯旋之日起 2 日内在轨则媒介上公告。   基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当实践凯旋的基金份额抓有东说念主大会的决议。 凯旋的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金料理东说念主、基金托管东说念主均有拘谨 力。   九、本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等轨则， 但凡平直援用法律法例或监管法则的部分，如将来法律法例修改导致相关内容被取消或变更 的，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直对本部天职容进行修改和调 整，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   第三节 基金合同袪除和绝交的事由、程序以及基金财产计帐方式   一、《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例轨则和基金合同约定可不 经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后两日内在轨则媒介公告。   二、《基金合同》的绝交事由   有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当绝交： 之外的因素致使标的指数不妥当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东说念主 召集基金份额抓有东说念主大会对科罚决议进行表决，基金份额抓有东说念主大会未凯旋召开或就上述事 项表决未通过的； 连结的；   三、基金财产的计帐 组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的服务主说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》绝交情形出面前，由基金财产计帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐汇报；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐汇报进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐汇报出具法 律主张书；   （6）将计帐汇报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余金钱的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余金钱扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的磋议紧要事项须实时公告；基金财产计帐汇报经妥当《证券法》轨则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐汇报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及磋议文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例轨则的最低期限。   第四节 争议科罚方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》磋议的一切争议，基金合 同当事东说念主应尽量通过协商、和谐路线科罚，如经友好协商未能科罚的，任何一方均有权将争 议提交上海仲裁委员会金融仲裁院仲裁，按照该会届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁方位 为上海市。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由 败诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东说念主应谨守各自的职责，络续诚实、纳闷、尽责地履行基金 合同轨则的义务，真贵基金份额抓有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统带。   第五节 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公方法 和营业方法查阅。            第二十二部分 基金托管公约的内容纲目   第一节 托管公约当事东说念主   （一）基金料理东说念主   称呼：易方达基金料理有限公司   住所：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   法定代表东说念主：刘晓艳   成立时期：2001 年 4 月 17 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督料理委员会，证监基金字20014 号   注册本钱：13,244.2 万元东说念主民币   组织体式：有限职责公司   存续时间：抓续推敲   （二）基金托管东说念主   称呼：国泰君安证券股份有限公司   住所：中国（上海）目田贸易试验区商城路 618 号   办公地址：上海市静安区新闸路 669 号 19 楼   法定代表东说念主：朱健   成立时期：1999 年 8 月 18 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监机构字199977 号   组织体式：股份有限公司   注册本钱：捌拾玖亿零肆佰陆拾壹万零捌佰壹拾陆元东说念主民币   存续时间：抓续推敲   基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可2014511 号   磋议东说念主：丛艳   磋议电话：021-38677336   第二节 基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金料理东说念主的投资步履诈欺监督权 资范围、投资对象进行监督。    本基金的投资范围包括标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）、除标的指数成份 股及备选成份股之外的其他股票（包括创业板、科创板过甚他照章刊行上市的股票、存托凭 证）、债券、债券回购、金钱支抓证券、银行进款、同行存单、货币市集器具、金融繁衍工 具（包括股指期货、股票期权等）以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适当程序后，本 基金不错将其纳入投资范围。    本基金将根据法律法例的轨则参与转融通证券出借及融资业务。 融资比例进行监督。    （1）按法律法例的轨则及《基金合同》的约定，本基金的投资金钱配置比例为：    本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的金钱不低于非现款金钱的 80% 且不低于 基金金钱净值的 90%，因法律法例的轨则而受限定的情形除外。    （2）根据法律法例的轨则及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵循以下投资限定： 于基金金钱净值的 90%； 的 10%； 证券限度的 10%； 过其种种金钱支抓证券统统限度的 10%； 产支抓证券时间，若是其信用品级下降、不再妥当投资圭臬，应在评级汇报发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出； 所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 股指期货合约价值，不得超越基金金钱净值的 10%；在职何交游日日终，抓有的买入期货合 约价值与有价证券市值之和，不得超越基金金钱净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、金钱支抓证券、买入返售金融金钱（不含质押式回 购）等；在职何交游日日终，抓有的卖出期货合约价值不得超越基金抓有的股票总市值的 20%； 抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统统（轧差狡计）应当妥当基金合同对于 股票投资比例的磋议约定；在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额 不得超越上一交游日基金金钱净值的 20%；每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交 易保证金后，应当保抓不低于交游保证金一倍的现款； 收取的权利金总额不得超越基金金钱净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的证 券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的全额现款或交游所法则认同的可冲抵期权 保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得超越基金金钱净值的 20%。其中，合约面 值按照行权价乘以合约乘数狡计； 产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的金钱不得超越基金金钱净值的 30%，其 中出借期限在 10 个交游日以上的出借证券归为流动性受限金钱；参与转融通证券出借业务 的单只证券不得超越基金抓有该证券总量的 30%；证券出借的平均剩余期限不得超越 30 天， 平均剩余期限按照市值加权平均狡计； 值之和，不得超越基金金钱净值的 95%； 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金不妥当 该比例限定的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投资； 交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保抓一致； 股票合并狡计；   除上述 6）、7）、11）、13）、14）情形之外，因证券/期货市集波动、上市公司合并、基 金限度变动、标的指数成份股颐养、流动性限定或成份股市集价钱变化等基金料理东说念主之外的 因素致使基金投资比例不妥当上述轨则投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个交游日内进行 颐养，但中国证监会轨则的特殊情形除外。因证券市集波动、上市公司合并、基金限度变动 等基金料理东说念主之外的因素致使基金投资不妥当第 11）项轨则的，基金料理东说念主不得新增出借 业务。法律法例或监管部门另有轨则的，届时按最新轨则实践。   基金料理东说念主应当自基金合同凯旋之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥当基金合同 的磋议约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同凯旋之日起脱手。   基金托管东说念主依照上述轨则对本基金的投资组合限定及颐养期限进行监督。 停步履进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行为。   （1）承销证券；   （2）违反轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交游、主管证券交游价钱过甚他不刚直的证券交游行为；   （6）法律、行政法例和中国证监会轨则遮盖的其他行为。   根据法律法例磋议基金从事的关联交游的轨则，基金料理东说念主和基金托管东说念主应事前相互提 供与本机构有控股关系的推进或与本机构有其他紧要狠恶关系的公司名单过甚更新，并以双 方约定的方式提交，确保所提供的关联交游名单的真确性、好意思满性、全面性，并负责实时将 更新后的名单发送给对方。 银行间债券市集进行监督。   基金托管东说念主依据磋议法律、法例轨则和《基金合同》约定对基金料理东说念主参与银行间市集 交游时濒临的交游敌手资信风险进行监督。   基金料理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供妥当法律、法例及行业圭臬的、经 介怀选拔的、本基金适用的银行间市集交游敌手的名单。基金托管东说念主在收到名单后【2】个 服务日内电话或回函证据收到该名单。基金料理东说念主应严格按照交游敌手名单的范围在银行间 债券市集选拔交游敌手。基金托管东说念主监督基金料理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交游 敌手名单进行交游。   基金料理东说念主不错如期（每半年）和不如期对银行间市集现券及回购交游敌手的名单进行 更新。基金托管东说念主在收到名单后【2】个服务日内电话或书面回函证据，新名单自基金托管 东说念主证据当日凯旋。新名单凯旋前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按 照公约进行结算。   基金料理东说念主参与银行间市集交游时，应按银行间债券市集的交游法则进行交游，并有责 任限度交游敌手的资信风险，由于交游敌手资信风险引起的损失,基金料理东说念主应当负责向相 关职责东说念主追偿。基金托管东说念主不承担由此形成的任何法律职责及损失。   如基金托管东说念主过后发现基金料理东说念主莫得按照事前约定的交游敌手进行交游时，基金托管 东说念主应实时提醒基金料理东说念主，但基金托管东说念主不承担由此形成的任何损结怨职责。 选拔进款银行进行监督。   基金投资银行如期进款的，基金料理东说念主应根据法律、法例的轨则及基金合同的约定选拔 进款银行。   本基金投资银行进款应妥当如下轨则：   （1）基金料理东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建立如期对账机制，确保基金银行进款 业务账目及核算的真确、准确。   （2）基金托管东说念主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、复核相关公约、 账户贵府、投资指示、进款证实书等磋议文献，切实履行托管职责。   （3）基金料理东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格顺服《基金法》、《运作 办法》等磋议法律、法例，以及国度磋议账户料理、利率料理、支付结算等的各项轨则。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主在选拔进款银行时有违反磋议法律法例的轨则及 基金合同 的约定的步履，应实时以书面体式文书基金料理东说念主在 10 个服务日内纠正。基金料理东说念主对基 金托管东说念主文书的违章事项未能在 10 个服务日内纠正的，基金托管东说念主应汇报中国证监会。基 金托管东说念主发现基金料理东说念主有紧要违章步履，应立即汇报中国证监会，同期文书基金料理东说念主在 通受限证券进行监督。   （1）基金料理东说念主投资领路受限证券，应顺服《对于基金投资非公开拓行股票等领路受 限证券磋议问题的文书》等磋议法律法例轨则。   （2）领路受限证券与上文所述的流动性受限金钱并不完全一致，包括由《上市公司证 券刊行料理办法》范例的非公开拓行股票、公开拓行股票网下配售部分等在刊行时明确一定 期限锁如期的可交游证券，不包括由于发布紧要音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行 未上市证券、回购交游中的质押券等领路受限证券。   （3）基金料理东说念主应保证本基金投资的领路受限证券登记存管在本基金名下，并确保基 金托管东说念主概况平时查询。因基金料理东说念主原因产生的领路受限证券登记存管问题，形成基金托 管东说念主无法安全援救本基金金钱的职责与损失，及基金财产的损失，由基金料理东说念主承担。   （4）在初度投资领路受限证券之前，基金料理东说念主应当制定相关投资决策过程、风险控 制轨制、流动性风险限度预案等规章轨制。基金料理东说念主应当根据基金流动性的需要合理安排 领路受限证券的投资比例，并在风险限度轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。 上述规章轨制须经基金料理东说念主董事会批准。上述规章轨制经董事融会过之后，基金料理东说念主应 当将上述规章轨制以及董事会批准上述规章轨制的决议提交给基金托管东说念主。   （5）在投资领路受限证券之前，基金料理东说念主应至少提前一个交游日向基金托管东说念主提供 磋议领路受限证券的相关信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：拟刊行数目、定 价依据、监管机构的批准评释文献复印件、基金料理东说念主与承销商签订的销售公约复印件、缴 款文书书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、划款时期文献等。基 金料理东说念主应保证上述信息的真确、好意思满。   （6）若是基金料理东说念主未按照本公约的约定向基金托管东说念主报送相关数据或者报送了作假 的数据，导致基金托管东说念主不可履行基金托管东说念主职责的，基金料理东说念主应照章承担相应法律后果。 除基金托管东说念主未能依据法律法例、基金合同及本公约履行职责外，因投资领路受限证券产生 的损失，基金托管东说念主按照本公约履行监督职责后不承担上述损失。   （7）基金托管东说念主根据磋议轨则有权对基金料理东说念主进行以下事项监督： 善情况。   （8）相关法律法例对基金投资领路受限证券有新轨则的，从其轨则。 居品禁投池进行监督。   基金料理东说念主不错向基金托管东说念主提供基金禁投池清单。基金托管东说念主在收到名单后 2 个工 作日内电话或回函证据收到该名单。基金料理东说念主不错如期和不如期对基金禁投池清单进行更 新。基金托管东说念主在收到清单后 2 个服务日内电话或书面回函证据，新清单自基金托管东说念主证据 当日凯旋。新清单凯旋前基金托管东说念主仍按原禁投池清单进行监督。   基金料理东说念主超越名单范围进行投资的，基金托管东说念主应实时提醒基金料理东说念主，但基金托管 东说念主不承担由此形成的任何损结怨职责。   基金料理东说念主运用基金财产参与出借业务，应当顺服审慎推敲原则，配备时间系统和专科 东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险料理轨制，完善业务过程，灵验防护和限度风险，基 金托管东说念主将对基金参与出借业务进行监督和复核。   （二）基金托管东说念主应根据磋议法律、法例的轨则及基金合同的约定，对基金金钱净值计 算、基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入证据、基金收益分拨、相关信 息表示进行监督和核查。   （三）基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，在轨则时期内回复并改 正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证监会报送 基金监督汇报的，基金料理东说念主应积极配合提供相关数据贵府和轨制等。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主的上述事项及投资指示或试验投资运作违反法律法例、《基 金合同》和本托管公约的轨则，应实时以电话提醒或书面提醒等方式文书基金料理东说念主限期纠 正。基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金料理东说念主收到书面文书后应 鄙人一服务日实时查对并以书面体式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释 或举证，说明违章原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基 金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对基金托管东说念主通 知的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主有权汇报中国证监会。   若基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据交游程序如故凯旋的指示违反法律、行政法例和其他 磋议轨则，或者违反《基金合同》约定的，应当立即文书基金料理东说念主，并汇报证监会。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主有紧要违章步履，应实时汇报中国证监会，同期文书基金管 理东说念主限期纠正，并有权将纠正结果汇报中国证监会。基金料理东说念主无刚直根由，拒却、抵制对 方根据本托管公约轨则诈欺监督权，或采选拖延、诈骗等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节 严重或经基金托管东说念主提倡劝诫仍不改正的，基金托管东说念主有权汇报中国证监会。   第三节 基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   根据《基金法》过甚他磋议法例、《基金合同》和本公约轨则，基金料理东说念主对基金托管 东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主是否安全保 管基金财 产，是否开立基金财产的托管账户、证券账户、债券托管账户等投资所需账户，是否协助提 供开立股指期货业务相关账户及交游编码的基金托管东说念主相关信息，是否实时、准确复核基金 料理东说念主狡计的基金金钱净值和基金份额净值，是否根据基金料理东说念主指示办理计帐交收，是否 按照法例轨则和《基金合同》轨则进行相关信息表示和监督基金投资运作等步履。   基金料理东说念主不错如期（每半年）和不如期地对基金托管东说念主援救的基金金钱进行核查。基 金托管东说念主应积极配合基金料理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交相关贵府以供基金料理东说念主 核查托管财产的好意思满性和真确性，在轨则时期内回复并改正。   基金料理东说念主发现基金托管东说念主未对基金金钱实行分账料理、私行挪用基金金钱、未实践或 无故延长实践基金料理东说念主资金划拨指示、清晰基金投资信息等违反《基金法》、                                   《基金合同》、 本公约过甚他磋议轨则的，应实时以书面体式文书基金托管东说念主在限期内纠正，基金托管东说念主收 到文书后应鄙人一服务日实时查对并以书面体式对基金料理东说念主发出回函，说明违章原因及纠 正期限，并保证在规如期限内实时改正。在限期内，基金料理东说念主有权随时对文书县项进行复 查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金料理东说念主文书的违章事项未能在限期内纠正的， 基金料理东说念主应汇报中国证监会。对基金料理东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督报 告的，基金托管东说念主应积极配合提供相关数据贵府和轨制等。   基金料理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违章步履，应立即汇报中国证监会，同期文书基金托 管东说念主在限期内纠正。基金托管东说念主无刚直根由，拒却、抵制对方根据本公约轨则诈欺监督权， 或采选拖延、诈骗等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金料理东说念主提倡劝诫仍不改 正的，基金料理东说念主应汇报中国证监会。   第四节 基金财产的援救   （一）基金财产援救的原则 分拨基金的任何金钱。 需账户。 他基金的托管业求实行严格的分账料理，确保基金财产的好意思满和寂然。 东说念主无法从公开信息或基金料理东说念主提供的书面贵府中获取到账日历信息的，应由基金料理东说念主负 责与磋议当事东说念主确定到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金金钱莫得到达基金银行进款账 户的，基金托管东说念主应实时文书基金料理东说念主采选步履进行催收。由此给基金形成损失的，基金 料理东说念主应负责向磋议当事东说念主追偿基金的损失。基金托管东说念主对此赐与必要的配合与协助，但不 承担任何职责。 产。   （二）基金合同凯旋时召募金钱的考证   基金召募时间召募的资金应存于专门账户。   基金召募期满或基金罢手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额（含网下股票认 购所召募的股票市值）、基金份额抓有东说念主东说念主数妥当《基金法》、《运作办法》等磋议轨则后， 属于基金财产的全部资金和股票应划入基金银行账户和证券账户，同期在轨则时期内，由基 金料理东说念主遴聘妥当《中华东说念主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所进行验资，出具验资汇报。 出具的验资汇报由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。   若基金召募期限届满，未能达到基金备案的条件，由基金料理东说念主按轨则办理相关资金和 证券退还等事宜，基金托管东说念主应给予充分协助。   （三）基金的银行进款账户的开立和料理 根据基金料理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主制作、 援救和使用。本基金的一切货币进出行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收 益、收取申购款，均需通过本基金的银行进款账户进行。 和基金料理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行进款账户；亦不得使用基金的任何银 行进款账户进行本基金业务之外的行为。 并使用企业网上银行（简称“网银”）办理托管金钱的资金结算汇划业务。   （四）基金的证券交收账户和资金交收账户的开立和料理   基金托管东说念主为本基金在中国证券登记结算有限职责公司开立证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金料理 东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务之外的行为。   基金料理东说念主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限职责公司开立结算 备付金账 户即资金交收账户，用于证券交游资金的结算。基金托管东说念主以本基金的口头在基金托管东说念主处 开立基金的证券交游资金结算的二级结算备付金账户。   （五）债券托管账户的开立和料理   基金合同凯旋后，基金托管东说念主负责在中央国债登记结算有限职责公司及银行间市集计帐 所股份有限公司以本基金的口头开立债券托管账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券及资金 的计帐。基金料理东说念主代表基金签订寰宇银行间债券市集债券回购主公约。   （六）期货的相关账户的开立和料理   基金料理东说念主应当按摄影关轨则开立期货账户，在中国金融期货交游所获取交游编码。期 货账户称呼及交游编码对应称呼应按照磋议轨则设立。基金托管东说念主和基金料理东说念主应当在开户 过程中相互配合，并提供所需贵府。   （七）基金投资银行进款账户的开立和料理   进款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼（具体称呼以试验开立为准），存 款账户开户文献上加盖预留印鉴（须包括基金托管东说念主钤记）及基金托管东说念主公章。   本基金投资银行进款时，基金料理东说念主应当与进款银行签订具体进款公约或进款证据单子， 明确进款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、进款到期指定收款账户 等确定。   为防护特殊情况下的流动性风险，如期进款公约中应当约定提前支取条目。   （八）其他账户的开立和料理   若中国证监会或其他监管机构在本托管公约缔结日之后允许基金从事其他投 资品种的 投资业务，触及相关账户的开立、使用的，由基金料理东说念主协助基金托管东说念主根据磋议法律、法 规的轨则和《基金合同》的约定，开立磋议账户。该账户按磋议法则使用并料理。   法律法例等磋议轨则对相关账户的开立和料理另有轨则的，从其轨则办理。   （九）基金财产投资的磋议什物证券、银行进款如期存单等有价凭证的援救   什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主或其他基金料理东说念主与基金托管东说念主协 商一致的 第三方机构的援救库，援救凭证由基金托管东说念主抓有。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主 根据基金料理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主试验灵验限度下的什物证券在基金托管东说念主援救 时间的损坏、灭失，由此产生的职责应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外 机构试验灵验限度的本基金金钱不承担援救职责。   银行进款如期存单等有价凭证由基金托管东说念主负责援救。   （十）与基金财产磋议的紧要合同的援救   由基金料理东说念主代表基金签署的与基金磋议的紧要合同的原件分别由基金托管东说念主、基金管 理东说念主援救，相关业务程序另有限定除外。除本公约另有轨则外，基金料理东说念主在代基金签署与 基金磋议的紧要合同期应尽可能保证基金一方抓有二份及以上的蓝本，以便基金料理东说念主和基 金托管东说念主至少各抓有一份蓝本的原件，基金料理东说念主在合同签署后 15 个服务日内通过专东说念主送 达、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东说念主处。紧要合同的援救期限不低于法律法 规轨则的最低年限。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供合同复印件，并在复 印件上加盖公章，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转化。   因基金料理东说念主未按本公约约定实时向基金托管东说念主投递紧要合同原件或传真件 导致的法 律职责，基金托管东说念主不予承担。   第五节 基金金钱净值狡计与复核   （一）基金金钱净值及基金份额净值的狡计与复核   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   基金料理东说念主应每个估值日对基金金钱估值。但基金料理东说念主根据法律法例或基金合同的规 定暂停估值时除外。估值原则应妥当《基金合同》、                       《中国证券监督料理委员会对于证券投资 基金估值业务的指导主张》过甚他法律、法例的轨则。基金金钱净值和基金份额净值由基金 料理东说念主负责狡计，基金托管东说念主复核。基金料理东说念主应于每个估值日交游收尾后狡计当日的基金 金钱净值，以约定方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复核后，将复核结果 反馈给基金料理东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主对基金份额净值赐与公布。   （二）基金金钱的估值   基金料理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值舛错的处理方式   基金料理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值舛错。   （四）暂停估值的情形 值时间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金料理东说念主应当 暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度磋议部门制定的管帐轨制实践。   （六）基金账册的建立   基金料理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》凯旋后，应按照两边约定的并吞记账方法和会 计处理原则，分别独只怕确立、登录和援救本基金的全套账册，对两边各自的账册如期进行 查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金料理 东说念主的处理方法为准。   （七）管帐数据和财务目的的查对   两边应每个交游日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金料理东说念主和基金托管东说念主 必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金净值的狡计和公告的，以基金料理东说念主的账册为准。   （八）基金如期汇报的编制和复核   基金财务报表由基金料理东说念主和基金托管东说念主每月分别寂然编制。月度报表的编制，应于每 月收尾后 5 个服务日内完成。如期汇报文献应按中国证监会的要求公告。季度报表的编制， 应于季度收尾后 15 个服务日内完成。                   《基金合同》凯旋后，基金招募说明书的信息发生紧要 变更的，基金料理东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在轨则网站上；基金 招募说明书其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次；基金绝交运作的，基金管 理东说念主不再更新基金招募说明书。基金料理东说念主在上半年收尾之日起两个月内完成中期汇报编制 并公告；在每年收尾之日起三个月内完成年度汇报编制并公告。   基金料理东说念主在月度报表完成当日，以约定方式将磋议报表提供基金托管东说念主；基金托管东说念主 在 2 个服务日内对磋议基金财务汇报等信息进行复核，并将复核结果反馈给基金料理东说念主。对 于季度汇报、中期汇报、年度汇报等如期汇报，基金料理东说念主和基金托管东说念主应在上述监管部门 轨则的时期内完成编制、复核及公告。基金托管东说念主在对磋议基金财务汇报等信息复核过程中， 发现两边的报表存在不符时，基金料理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行颐养，颐养以 两边认同的账务处理方式为准。若是基金料理东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日前就 相关报抒发成一致，基金料理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就相 关情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务报表、季度汇报、中期汇报或年度汇报中磋议基金财务汇报等信息 复核已矣后，不错出具复核证据书（盖印）或以其他两边约定的方式证据，以备有权机构对 相关文献审核检验。   第六节 基金份额抓有东说念主名册的登记与援救   基金料理东说念主可托付基金登记结算机构登记和援救基金份额抓有东说念主名册。基金份额抓有东说念主 名册的内容包括但不限于基金份额抓有东说念主的称呼和抓有的基金份额。   基金份额抓有东说念主名册，包括基金合同凯旋日的基金份额抓有东说念主名册、基金合同绝交日的 基金份额抓有东说念主名册、基金权益登记日的基金份额抓有东说念主名册、基金份额抓有东说念主大会权益登 记日的基金份额抓有东说念主名册、每年终末一个交游日的基金份额抓有东说念主名册，由基金登记结算 机构负责编制和援救，并对基金份额抓有东说念主名册的真确性、好意思满性和准确性负责。   基金料理东说念主应根据基金托管东说念主的要求如期和不如期向基金托管东说念主提供基金份 额抓有东说念主 名册。   （一）基金料理东说念主于《基金合同》凯旋日及《基金合同》绝交日后 10 个服务日内向基 金托管东说念主提供由登记结算机构编制的基金份额抓有东说念主名册；   （二）基金料理东说念主于基金份额抓有东说念主大会权益登记日后 5 个服务日内向基金托管东说念主提 供由登记结算机构编制的基金份额抓有东说念主名册；   （三）基金料理东说念主于每年终末一个交游日后 10 个服务日内向基金托管东说念主提供由登记结 算机构编制的基金份额抓有东说念主名册；   （四）除上述约定时期外，若是确因业务需要，基金托管东说念主与基金料理东说念主商议一致后， 由基金料理东说念主向基金托管东说念主提供由登记结算机构编制的基金份额抓有东说念主名册。   基金托管东说念主以电子版体式妥善援救基金份额抓有东说念主名册，并如期刻成光盘备份，保存期 限不低于法律法例轨则的最低年限。基金托管东说念主不得将所援救的基金份额抓有东说念主名册用于基 金托管业务之外的其他用途，并应顺服守密义务。若基金料理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因 无法妥善援救基金份额抓有东说念主名册，应按磋议法例轨则各自承担相应的职责。   第七节 争议科罚方式   两边当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约磋议的一切争议，应通过友好协商或者 和谐科罚。托管公约当事东说念主不肯通过协商、和谐科罚或者协商、和谐不成的，任何一方当事 东说念主均有权将争议提交上海仲裁委员会金融仲裁院仲裁，根据上海仲裁委员会届时灵验的仲裁 法则进行仲裁，仲裁的方位为上海市，仲裁裁决是结尾性的，并对相关各方当事东说念主均具有约 束力。仲裁用度、讼师用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有轨则。   争议处理时间，两边当事东说念主应谨守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，络续诚实、纳闷、尽 责地履行《基金合同》和本公约轨则的义务，真贵基金份额抓有东说念主的正当权益。   本公约受中华东说念主民共和国（不包括香港、澳门相等行政区及台湾地区）法律统带。   第八节 托管公约的修改与绝交   （一）基金托管公约的变更   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与 《基金合同》的轨则有任何冲破，并报中国证监会备案。   （二）基金托管公约的绝交 其他基金托管东说念主接纳基金财产； 其他基金料理东说念主接纳基金料理权；   （三）基金财产的计帐 组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的服务主说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》绝交情形出面前，由基金财产计帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐汇报；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐汇报进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐汇报出具法 律主张书；   （6）将计帐汇报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余金钱扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分拨。   计帐过程中的磋议紧要事项须实时公告；基金财产计帐汇报经妥当《中华东说念主民共和国证 券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国证监会 备案并公 告。基金财产计帐公告于基金财产计帐汇报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产 计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐汇报登载在轨则网站上，并将计帐汇报提 示性公告登载在轨则报刊上。   基金财产计帐账册及磋议文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例轨则的最低 年限。             第二十三部分 对基金份额抓有东说念主的服务   对本基金份额抓有东说念主的服务主要由基金料理东说念主、代办证券公司提供。投资者可通过以下 方式了解基金居品与服务，进行种种业务盘问，或反馈投资过程中需要投诉与建议的情况， 投资者若是合计我方不可准确领悟本基金招募说明书、《基金合同》的具体内容，也可拨打 以下电话详询：   客服热线：4008818088   网址：www.efunds.com.cn   电子信箱：service@efunds.com.cn            第二十四部分 其他应表示事项                  公告事项                 表示日历 易方达基金料理有限公司旗下基金 2023 年第 1 季度汇报提醒性公告   2023-04-21 易方达基金料理有限公司高档料理东说念主员变更公告                 2023-04-22 易方达基金料理有限公司对于旗下基金关联交游事项的公告            2023-05-06 易方达基金料理有限公司对于易方达中证 1000 交游型洞开式指数证券 投资基金流动性服务商的公告 易方达基金料理有限公司对于易方达中证 1000 交游型洞开式指数证券 投资基金流动性服务商的公告 易方达基金料理有限公司对于旗下基金关联交游事项的公告            2023-05-13 易方达基金料理有限公司对于易方达中证 1000 交游型洞开式指数证券 投资基金流动性服务商的公告 易方达基金料理有限公司旗下部分 ETF 加多德邦证券为一级交游商的公 告 易方达基金料理有限公司旗下部分 ETF 加多华福证券为一级交游商的公 告 易方达基金料理有限公司对于旗下基金关联交游事项的公告            2023-06-14 易方达中证 1000 交游型洞开式指数证券投资基金加多西部证券为一级 交游商的公告 易方达基金料理有限公司对于旗下基金关联交游事项的公告            2023-06-15 易方达基金料理有限公司对于易方达中证 1000 交游型洞开式指数证券 投资基金流动性服务商的公告 易方达基金料理有限公司对于易方达中证 1000 交游型洞开式指数证券 投资基金实施基金份额合并业务并颐养最小申购、赎回单元的公告 易方达基金料理有限公司对于易方达中证 1000 交游型洞开式指数证券 投资基金基金份额合并结果的公告 易方达基金料理有限公司对于旗下基金关联交游事项的公告            2023-07-14 易方达基金料理有限公司旗下基金 2023 年第 2 季度汇报提醒性公告   2023-07-20 易方达基金料理有限公司对于旗下基金关联交游事项的公告            2023-08-08 易方达基金料理有限公司对于旗下基金关联交游事项的公告            2023-08-09 易方达基金料理有限公司高档料理东说念主员变更公告                 2023-08-23 易方达基金料理有限公司董事长（联席）任职公告                2023-08-23 易方达基金料理有限公司旗下部分 ETF 加多山西证券为一级交游商的公 告 易方达基金料理有限公司旗下基金 2023 年中期汇报提醒性公告       2023-08-30 易方达基金料理有限公司对于易方达中证 1000 交游型洞开式指数证券 投资基金流动性服务商的公告 易方达基金料理有限公司旗下部分 ETF 加多东莞证券为一级交游商的公 告 易方达基金料理有限公司对于旗下基金关联交游事项的公告            2023-09-14 易方达中证 1000 交游型洞开式指数证券投资基金加多一级交游商的公 告 易方达基金料理有限公司对于旗下基金关联交游事项的公告            2023-09-19 易方达基金料理有限公司对于旗下基金关联交游事项的公告            2023-10-17 易方达基金料理有限公司对于易方达中证 1000 交游型洞开式指数证券 投资基金流动性服务商的公告 易方达基金料理有限公司旗下部分 ETF 加多华夏证券为一级交游商的公 告 易方达基金料理有限公司旗下基金 2023 年第 3 季度汇报提醒性公告   2023-10-25 易方达基金料理有限公司对于调低旗下部分基金费率并阅兵基金合同的 公告 易方达基金料理有限公司旗下部分 ETF 加多上海证券为一级交游商的公 告 易方达基金料理有限公司对于旗下基金关联交游事项的公告            2023-11-23 易方达基金料理有限公司对于旗下基金关联交游事项的公告            2023-11-29 易方达基金料理有限公司对于旗下基金关联交游事项的公告            2023-12-05 易方达基金料理有限公司旗下部分 ETF 加多信达证券为一级交游商的公 告 易方达基金料理有限公司对于指定证券投资基金主流动性服务商的公告       2024-01-03 易方达基金料理有限公司对于旗下基金关联交游事项的公告            2024-01-12 易方达基金料理有限公司旗下基金 2023 年第 4 季度汇报提醒性公告   2024-01-19 易方达基金料理有限公司对于旗下基金关联交游事项的公告            2024-01-24 易方达基金料理有限公司对于旗下基金关联交游事项的公告            2024-02-21 易方达基金料理有限公司对于旗下基金关联交游事项的公告            2024-02-24 易方达基金料理有限公司旗下部分 ETF 加多联储证券为一级交游商的公 告 注：以上公告事项表示在轨则媒介及基金料理东说念主网站上。        第二十五部分 招募说明书存放及查阅方式  本招募说明书存放在基金料理东说念主、基金托管东说念主过甚他基金销售机构处，投资者可在营业 时期免费查阅，也可按工本费购买复印件。  基金料理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容完全一致。              第二十六部分 备查文献 存放方位：基金料理东说念主、基金托管东说念主处。 查阅方式：投资者可在营业时期免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                易方达基金料理有限公司

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