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发布日期：2025-07-17 08:02    点击次数：172
易方达中证破钞 50 往来型  怒放式指数证券投资基金    更新的招募说明书 基金料理东说念主：易方达基金料理有限公司 基金托管东说念主：中国确立银行股份有限公司      二〇二五年一月                        紧迫领导 费 50 往来型怒放式指数证券投资基金注册的批复》                         （证监许可【2021】3180 号）进行召募。 本基金基金合同于 2022 年 4 月 28 日肃肃成效。 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、市集远景和收 益作出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    基金料理东说念主依照恪尽责守、西宾信用、严慎发愤的原则料理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。    （1）样本空间    同中证全指指数的样本空间    （2）选样方法    在中证一级可选破钞与主要破钞行业中，中式除乘用车及零部件行业外的证券行为待 选样本；在上述待选样本中，按照以前一年日均总市值、营业收入（TTM）、ROE（TTM）与 毛利率（TTM）四个目的分别由高到低排行，将四项排行的算术平均由低到高排行行为综合 排行；在中证三级行业内中式综合排行靠前的证券，算计中式 50 只行为指数样本，各三级 行业入选证券数目按待选样本中该行业的证券数目占比进行分派。    （3）指数筹划    指数筹划公式为：叙述期指数 =叙述期样本的调治市值/除数×1000    其中，调治市值＝ ∑(证券价钱×调治股本数×权重因子)。调治股本数的筹划方法、 除数修正方法参见中证指数有限公司网站发布的筹划与难得确定。权重因子介于 0 和 1 之 间，以使单个样本权重不卓绝 15%，前五大样本权重算计不卓绝 60%。    有 关 标的 指数 具体 编制 决策 及成 份股 信息 详见 中证 指数 有限 公司 网站 ，网 址： www.csindex.com.cn。 的 80%且不低于基金钞票净值的 90%，其投资办法是精致追踪标的指数，追求追踪偏离度和 追踪弱点的最小化。本基金投资于证券期货市集，基金净值会因为证券期货市集波动等因 素产生波动，投资者在投成本基金前，请厚爱阅读本招募说明书和基金家具汉典纲领等信 息知道文献，全面强项本基金家具的风险收益特征和家具特性，充分计议自身的风险承受 能力，感性判断市集，对申购基金的意愿、时机、数目等投资行径作出寂寥决策，承担基 金投资中可能出现的各种风险。投成本基金可能遭逢的主要风险包括：本基金独有风险、 市集风险、料理风险、流动性风险、本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机 构对基金的风险评级可能不一致的风险极端他风险等。本基金独有风险包括：1、指数化投 资的风险。包括标的指数波动的风险、标的指数申诉与股票市集平均申诉偏离的风险、标 的指数成份股行业集合风险、身分股权重较大的风险、基金投资组合申诉与标的指数申诉 偏离的风险、追踪弱点限度未达约定办法的风险、标的指数编制决策带来的风险、标的指 数值筹划出错的风险、标的指数变更的风险、指数编制机构住手服务的风险等；2、ETF 运 作的风险。包括参考 IOPV 决策和 IOPV 筹划差错的风险、基金往来价钱与份额净值发生偏 离的风险、成份股停牌的风险、投资东说念主申购失败的风险、投资东说念主赎回失败的风险、申购赎 回清单中竖立较低的申购/赎回份额上限的风险、沪市成份证券申赎处理王法带来的风险、 申购赎回清单差错风险、申购赎回清单象征竖立分歧理的风险、基金份额赎回对价的变现 风险、套利风险、基金收益分派后基金份额净值低于面值的风险、第三方机构服务的风险、 退市风险等；3、投资特定品种（包括科创板股票、股指期货、股票期权等金融养殖品、资 产支捏证券等）的独有风险；4、参与转融通证券出借业务的风险等；5、拆开清盘的风险 等。   本基金为股票型基金，预期风险与预期收益水平高于夹杂型基金、债券型基金与货币 市集基金。本基金为指数型基金，主要选拔完全复制法追踪标的指数的发扬，具有与标的 指数相似的风险收益特征。   《基金合同》成效后，若一语气 50 个职业日出现基金份额捏有东说念主数目起火 200 东说念主或者基 金钞票净值低于 5000 万元情形的，本基金将根据基金合同的约定进行基金财产清理并拆开， 而无需召开基金份额捏有东说念主大会，本基金面对拆开清盘的风险。根据《基金合同》约定， 在《基金合同》成效后，若一语气 30 个职业日、40 个职业日、45 个职业日出现基金份额捏 有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金料理东说念主将发布领导性公 告。   本基金以 1 元开动面值进行召募，在市集波动等因素的影响下，存在单元份额净值跌 破 1 元开动面值的风险。   基金料理东说念主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在投资者作出投资决策后，基 金运营情景与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   基金不同于银行储蓄，基金投资东说念主投资于基金有可能得到较高的收益，也有可能损失 本金。投资有风险，投资东说念主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》《基金 合同》及基金家具汉典纲领。 额，当日不错竞价卖出，次一往来日不错赎回。   投资者投资于本基金前请厚爱阅读证券往来所和登记结算机构对于 ETF 的关联业务规 则极端频频的更新，确保具备关联专科常识、明晰了解关联王法历程后方可参与本基金的 认购、申购、赎回及往来。投资者一朝认购、申购或赎回本基金，即走漏对基金认购、申 购和赎回所波及登记相貌以及申购赎回所波及组合证券、现款替代、现款差额等关联的交 收相貌及业务王法也曾认同。 对本基金发扬的保证。   本基金本次更新招募说明书对基金份额的上市往来章节进行更新，关联信息更新截止 日为 2025 年 1 月 14 日，并更新了基金料理东说念主关联信息，更新截止日为 2025 年 1 月 16 日。 本基金关联财务数据截止日为 2024 年 9 月 30 日，净值发扬截止日为 2023 年 12 月 31 日， 基金审计司帐师事务所关联信息更新日为 2024 年 12 月 7 日，除非另有说明，本招募说明 书其他所载内容截止日为 2024 年 10 月 16 日。（本叙述中财务数据未经审计）                            目          录                                   I                   一、绪    言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称《基金法》）、                                     《公开募 集证券投资基金运作料理办法》              （以下简称《运作办法》）、                          《公开召募证券投资基金销售机构 监督料理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息知道料理办法》（以 下简称《信息知道办法》）、             《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险料理规则》                                    （以下简称 《流动性风险料理规则》）、《公开召募证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》（以 下简称《指数基金指引》）、             《证券投资基金信息知道内容与花样准则第5号容与花样>》、       《易方达中证破钞50往来型怒放式指数证券投资基金基金合同》                                   （以下简称基金 合同）极端它关联规则等编写。   基金料理东说念主承诺本招募说明书不存在职何作假纪录、误导性述说或者紧要遗漏,并对其 真实性、准确性、完好性承担法律职业。本基金是根据本招募说明书所载明的汉典恳求召募 的。本基金料理东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额捏有东说念主和基金合同确当事东说念主，其捏有基金份额的行径本人即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同极端他关联规则享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解 基金份额捏有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。   本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同、招募说明书等基金法律文献的内容 与届时灵验的法律法则的强制性规则不一致，应当以届时灵验的法律法则的规则为准。                         二、释 义   本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金合同的任何灵验改造和补充 怒放式指数证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何灵验改造和补充 金招募说明书》极端更新 品汉典纲领》极端更新 额发售公告》 基金份额上市往来公告书》 施确定》界说的“往来型怒放式基金”，简称“ETF（Exchange Traded Fund）” 选拔怒放式运作相貌的基金 行政规章以极端他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文告等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议改造， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的改造 召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其频频作念出的改造     《信息知道办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金信息知道料理办法》及颁布机关对其频频作念出的改造 集证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其频频作念出的改造 施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险料理规则》及颁布机关对其频频作念出的改造     《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其频频作念出的改造 体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主 存续或经关联政府部门批准耕作并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会团体或其他组织 证券投资基金的中国境外的机构投资者 点办法》及关联法律法则规则，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主 境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、更动、转托管及依期定额投资等业务 其他条件，取得基金销售业务经历并与基金料理东说念主签订了基金销售服务左券，办理基金销售 业务的机构 指定的、在召募时间代理本基金发售业务的机构 理东说念主指定的、在《基金合同》成效后代理办理本基金申购、赎回业务的证劵公司，又称为代 办证券公司 基金账户的建立和料理、基金份额注册登记、基金往来的阐明、清理和结算、代理披发红利、 建立并守护基金份额捏有东说念主名册等 记结算有限职业公司（简称“中国结算”） 基金份额余额极端变动情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并得到中国证监会书面阐明的日历 清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月     《业务王法》：指深圳证券往来所、登记结算机构、基金料理东说念主及基金销售机构的相 关业务王法极端频频作念出的改造 份额的行径 合同规则的对价向基金料理东说念主购买基金份额的行径 要求将基金份额兑换为基金合同所规则对价的行径 证券、现款替代、现款差额极端他对价 书规则应托付给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额极端他对价 代组合证券中部分证券的一定数目的现款 回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资者申购、赎回时应支付或应得到的现款差额 根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的最小申购、赎回单元数目筹划 的预计值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结 基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 清单和组合证券内各只证券的实时成交数据筹划，并通过深圳证券往来所发布的基金份额参 考净值，简称“IOPV” 按照一定比例调治基金份额总额及基金份额净值 准日 剔除上市后折算因素的基金份额净值）与基金上市前一深圳证券往来所往来日基金份额净值 之比减去 100% 易所往来日标的指数收盘值之比减去 100% 已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入计出 他钞票的价值总和 额净值的过程 （包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子知道网站）等序论 赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购与银行依期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公开刊行股票、钞票 支捏证券、因刊行东说念主债务失约无法进行转让或往来的债券等 券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧所借证券及相应权益补 偿并支付用度的业务                          三、基金料理东说念主   （一）基金料理东说念主基本情况   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   耕作日历：2001 年 4 月 17 日   法定代表东说念主：刘晓艳   预计电话：400 881 8088   预计东说念主：李红枫   注册成本：13,244.2 万元东说念主民币   批准耕作机关及文号：中国证券监督料理委员会，证监基金字20014 号   经营范围：公开召募证券投资基金料理、基金销售、特定客户钞票料理                   鼓动称号                出资比例   广东粤财相信有限公司                         22.6514％   广发证券股份有限公司                         22.6514％   盈峰集团有限公司                           22.6514％   广东省广晟控股集团有限公司                      15.1010％   广州市广永国有钞票经营有限公司                     7.5505％   珠海祺荣宝投资合伙企业（有限合伙）                   1.5087％   珠海祺泰宝投资合伙企业（有限合伙）                   1.6205％   珠海祺丰宝投资合伙企业（有限合伙）                   1.5309％   珠海聚莱康投资合伙企业（有限合伙）                   1.7558％   珠海聚宁康投资合伙企业（有限合伙）                   1.4396％   珠海聚弘康投资合伙企业（有限合伙）                   1.5388％   总 计                                   100％   （二）主要东说念主员情况   詹余引先生，工商料理博士。现任易方达基金料理有限公司董事长、量化投资决策委员 会委员，易方达钞票料理有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事长。曾任中国吉祥 保障公司证券部商量商量室总司理助理，吉祥证券有限职业公司商量商量部副总司理（主捏 职业）、国债部副总司理（主捏职业）、钞票料理部副总司理、钞票料理部总司理，中国吉祥 保障股份有限公司投良友理部副总司理（主捏职业），世界社会保障基金理事会投资部钞票 配置处处长、投资部副主任、境外投资部主任、投资部主任、证券投资部主任。   刘晓艳女士，经济学博士。现任易方达基金料理有限公司董事长（联席）、总司理，广 州投资参谋人学院料理有限公司董事。曾任广发证券有限职业公司投资搭理部副司理、基金经 理、基金投资搭理部副总司理，易方达基金料理有限公司督察员、监察部总司理、总裁助理、 市集总监、副总司理、副董事长，易方达钞票料理有限公司董事，易方达钞票料理（香港） 有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事。   周泽群先生，高等料理东说念主职工商料理硕士（EMBA）。现任易方达基金料理有限公司董事， 广东粤财投资控股有限公司董事、总司理，中航通用飞机有限职业公司副董事长。曾任珠海 粤财实业有限公司董事长，粤财控股（北京）有限公司总司理、董事长，广东粤财投资控股 有限公司总司理助理、办公室主任，广东粤财投资控股有限公司副总司理。   易阳方先生，经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司董事，广发证券股份有限公司 副总司理。曾任江西省永修县第二中学考研室教师，江西省永修县招商开发局招商办科员， 广发证券有限职业公司投资银行总部、投资搭理总部、投资自营部业务员、副司理，广发基 金料理有限公司筹备组成员、投良友理部职员、基金司理、投良友理部总司理、公司总司理 助理、公司投资总监、公司副总司理、公司常务副总司理，广发国际钞票料理有限公司董事、 董事会主席及副主席，瑞元成本料理有限公司董事。   邝广雄先生，工商料理硕士。现任易方达基金料理有限公司董事，盈峰集团有限公司董 事、施行总裁，顾家家居股份有限公司董事长，盈峰环境科技集团股份有限公司董事，广东 盈峰普惠互联小额贷款股份有限公司董事，盈合（深圳）机器东说念主与自动化科技有限公司董事 长，广东盈峰材料时期股份有限公司董事长，佛山市盈峰贸易有限公司施行董事兼总司理， 宁波盈峰睿和投良友理有限公司施行董事、司理，宁波盈峰捭阖文化产业投资有限公司施行 董事、司理，宁波盈峰钞票料理有限公司施行董事、司理。曾任好意思的日电集团财务司理，好意思 的好意思国公司财务司理，好意思的厨房电器财务总监，好意思的中央空调财务总监，好意思的库卡中国联合 公司财务总监。   邓谦先生，料理学硕士。现任易方达基金料理有限公司董事，广东省广晟控股集团有限 公司董事会秘书。曾任深圳市中金岭南有色金属股份有限公司总司理办公室秘书、企业料理 部主管、企业发展部高等主管、投资发展部副总司理，深圳市中金岭南先进材料有限公司总 司理助理、副总司理，广东省广晟控股集团有限公司国际发展部副部长、国际发展部部长、 董事会办公室主任，广晟投资发展有限公司董事长兼总司理，广东省广晟成本投资有限公司 董事，广东省广晟控股集团有限公司成本运营部部长。   王承志先生，法学博士。现任易方达基金料理有限公司寂寥董事，中山大学法学院副教 授、博士生导师，广东省法学会国际法学商量会秘书长，中国国际私法学会理事，广东神朗 讼师事务所兼职讼师，深圳市好意思之高技术股份有限公司寂寥董事，艾尔玛科技股份有限公司 寂寥董事，祥鑫科技股份有限公司寂寥董事，广州恒运企业集团股份有限公司寂寥董事。曾 任好意思国天普大学法学院走访副西宾，广东凯金新动力科技股份有限公司寂寥董事，江苏凯强 医学磨练有限公司董事，广东茉莉数字科技集团股份有限公司寂寥董事。   高建先生，工学博士。现任易方达基金料理有限公司寂寥董事，清华大学经济料理学院 西宾、博士生导师、学术委员会副主任，固生堂控股有限公司非施行董事, 南通苏锡通控股 集团有限公司创业投资决策委员会外聘各人委员。曾任重庆建筑工程学院建筑料理工程系助 教、讲师、教研室副主任，清华大学经济料理学院讲师、副西宾、时期经济与料理系主任、 改进创业与计谋系主任、院长助理、副院长、党委文牍，山东新北洋信息时期股份有限公司 寂寥董事，中融东说念主寿保障股份有限公司寂寥董事,深圳市力合科创股份有限公司寂寥董事。   刘劲先生，工商料理博士。现任易方达基金料理有限公司寂寥董事，长江商学院司帐与 金融西宾、投资商量中心主任、西宾料理委员会主席。曾任哥伦比亚大学经济学讲师，加州 大学洛杉矶分校安德森料理学院助理西宾、副西宾、终生西宾，长江商学院行政副院长、DBA 相貌副院长、创创社区相貌发起东说念主兼副院长，云南白药集团股份有限公司寂寥董事，瑞士银 行（中国）有限公司寂寥董事，秦川机床用具集团股份公司寂寥董事，浙江红蜻蜓鞋业股份 有限公司寂寥董事，中国天伦燃气控股有限公司寂寥非施行董事。   刘发宏先生，工商料理硕士。现任易方达基金料理有限公司监事会主席，广东粤财融资 担保集团有限公司监事长，广东省融资再担保有限职业公司监事。曾任天津商学院团总支书 记兼政事率领员、东说念主事处干部，海南省三亚国际奥林匹克射击文娱中心司帐主管，三英（珠 海）纺织有限公司财务主管，珠海市饼业食物有限公司财务部长、审计部长，珠海市国弘财 务参谋人有限公司相貌司理，珠海市迪威有限公司司帐师，珠海市卡都九洲食物有限公司财务 总监，珠海格力集团（派驻下属企业）财务总监，珠海市国资委（派驻国有企业）财务总监， 珠海港置业开发有限公司总司理，酒鬼酒股份有限公司副总司理，广东粤财投资控股有限公 司审计部总司理、党委办主任、东说念主力资源部总司理，广东粤财相信有限公司党委委员、副书 记、董事。   危勇先生，经济学博士。现任易方达基金料理有限公司监事，广州市广永国有钞票经营 有限公司董事长，广州银行股份有限公司董事，广州广永科技发展有限公司董事长、总司理。 曾任中国水利水电第八工程局三产实业开发部秘书，中国东说念主民银行广州分行统计商量处干部、 货币信贷料理处主任科员、营管部综合处助理调研员，广州金融控股集团有限公司行政办公 室主任，广州市广永国有钞票经营有限公司总裁，广州金融钞票往来中心有限公司董事，广 州股权往来中心有限公司董事，广州广永华丽酒店有限公司董事长，万联证券股份有限公司 监事，广州广永股权投资基金料理有限公司董事长，广州跑马文娱总公司董事，广州广永投 良友理有限公司董事长。   廖智先生，经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司监事、总裁助理、党群职业部联 席总司理，易方达钞票料理有限公司监事，易方达私募基金料理有限公司监事，广东粤财互 联网金融股份有限公司董事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管，易方达基金料理有限 公司综合料理部副总司理、东说念主力资源部副总司理、市集部总司理、互联网金融部总司理、综 合料理部总司理、行政料理部总司理。   付浩先生，经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司监事、权益投良友理部总司理、 权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东粤财相信投资有限公司国际金融部职员，深 圳和君创业商量商量有限公司料理商量相貌司理，湖南证券投资银行总部相貌司理，融通基 金料理有限公司商量运筹帷幄部商量员，易方达基金料理有限公司权益投资总部副总司理、养老 金与专户权益投资部副总司理、公募基金投资部总司理、基金司理助理、投资司理。   吴镝先生，经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司监事、东说念主力资源部总司理，易方 达钞票料理有限公司董事，易方达私募基金料理有限公司董事，易方达钞票料理（香港）有 限公司董事。曾任江南证券有限职业公司职员，金鹰基金料理有限公司投良友理部往来员， 易方达基金料理有限公司集合往来室往来员、总司理助理、副总司理，商量部总司理助理、 副总司理，权益运作支捏部总司理。   吴欣荣先生，工学硕士。现任易方达基金料理有限公司施行总司理、权益投资决策委员 会委员，易方达钞票料理（香港）有限公司董事。曾任易方达基金料理有限公司商量员、投 良友理部司理、基金司理、基金投资部副总司理、商量部副总司理、商量部总司理、基金投 资部总司理、总裁助理、公募基金投资部总司理、权益投资总部总司理、权益投资总监、副 总司理级高等料理东说念主员，易方达国际控股有限公司董事。   马骏先生，工商料理硕士（EMBA）。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高等料理 东说念主员、固定收益及多钞票投资决策委员会委员、基础设施钞票料理委员会委员，易方达钞票 料理有限公司董事，易方达私募基金料理有限公司董事长，易方达钞票料理（香港）有限公 司董事长、QFI 业务负责东说念主。曾任君安证券有限公司营业部职员，深圳众大投资有限公司投 资部副总司理，广发证券有限职业公司商量员，易方达基金料理有限公司基金司理、固定收 益部总司理、现款料理部总司理、固定收益总部总司理、总裁助理、固定收益投资总监、固 定收益首席投资官，易方达钞票料理（香港）有限公司市集及家具委员会委员。   娄利舟女士，工商料理硕士（EMBA）、经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总 司理级高等料理东说念主员、FOF 投资决策委员会委员，易方达私募基金料理有限公司董事，易方 达国际控股有限公司董事长，易方达钞票料理（香港）有限公司董事。曾任联合证券有限责 任公司证券营业部分析师、商量所策略商量员、经纪业务部高等司理，易方达基金料理有限 公司销售支捏中心司理、市集部总司理助理、市集部副总司理、广州分公司总司理、北京分 公司总司理、总裁助理，易方达钞票料理有限公司总司理、董事长。   陈彤先生，经济学博士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高等料理东说念主员。曾任 中国经济开发相信投资公司成都营业部研发部副司理、往来部司理、研发部司理、证券总部 商量部行业商量员，易方达基金料理有限公司市集拓展部主管、基金司理、市集部华东区大 区销售司理、市集部总司理助理、南京分公司总司理、成都分公司总司理、上海分公司总经 理、总裁助理、市集总监，易方达国际控股有限公司董事。   张南女士，经济学博士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高等料理东说念主员、发展 商量中心总司理。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，易方达基金料理有限公司 市集拓展部副总司理、监察部总司理、督察长。   范岳先生，工商料理硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高等料理东说念主员、基 础设施钞票料理委员会委员，易方达钞票料理有限公司董事，易方达钞票料理（香港）有限 公司董事。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部科员，深圳证券登记结算公司办公室司理、 国际部司理，深圳证券往来所北京中心助理主任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金 料理部总监，易方达钞票料理有限公司副董事长。   高松凡先生，工商料理硕士（EMBA）。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高等管 理东说念主员（首席待业金业务官）。曾任招商银行总行东说念主事部高等司理、企业年金中心副主任， 浦东发展银行总行企业年金部总司理，长江养老保障公司首席市集总监，易方达基金料理有 限公司待业金业务总监。   陈荣女士，经济学博士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高等料理东说念主员，易方 达国际控股有限公司董事。曾任中国东说念主民银行广州分行统计商量处科员，易方达基金料理有 限公司运作支捏部司理、核算部总司理助理、核算部副总司理、核算部总司理、投资风险管 理部总司理、总裁助理、董事会秘书、公司财务中心主任，易方达钞票料理（香港）有限公 司董事，易方达私募基金料理有限公司监事，易方达钞票料理有限公司监事。   张坤先生，理学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高等料理东说念主员、权益投 资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金料理有限公司行业商量员、基金司理助理、 商量部总司理助理。   陈丽园女士，料理学硕士、法律硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高等管 理东说念主员，易方达钞票料理（香港）有限公司董事。曾任易方达基金料理有限公司监察部监察 员、总司理助理、副总司理、总司理，监察与合规料理总部总司理兼合规内审部总司理，首 席营运官，易方达钞票料理有限公司董事。   胡剑先生，经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高等料理东说念主员、固定 收益及多钞票投资决策委员会委员、基础设施钞票料理委员会委员、基金司理。曾任易方达 基金料理有限公司债券商量员、基金司理助理、固定收益商量部负责东说念主、固定收益总部总经 理助理、固定收益商量部总司理、固定收益投资部总司理、固定收益投资业务总部总司理。   张清华先生，物理学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高等料理东说念主员、固 定收益及多钞票投资决策委员会委员、基金司理。曾任晨星资讯（深圳）有限公司数目分析 师，中信证券股份有限公司商量员，易方达基金料理有限公司投资司理、固定收益基金投资 部总司理、混联合产投资部总司理、多钞票投资业务总部总司理。   冯波先生，经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高等料理东说念主员、权益 投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东发展银行行员，易方达基金料理有限公司市集拓 展部商量员、市集拓展部副司理、市集部大区销售司理、北京分公司副总司理、行业商量员、 基金司理助理、商量部总司理助理、商量部副总司理、商量部总司理。   陈皓先生，料理学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高等料理东说念主员、投资 一部总司理、权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金料理有限公司行业商量 员、基金司理助理、投资一部总司理助理、投资一部副总司理、投资司理。   萧楠先生，经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高等料理东说念主员、投资 三部总司理、基金司理。曾任易方达基金料理有限公司行业商量员、基金司理助理、投资经 理、商量部副总司理。   管勇先生，理学硕士。现任易方达基金料理有限公司首席信息官、信息安全与运维中心 总司理。曾任长城证券有限职业公司信息时期中心职员、营业部电脑部司理，金鹰基金料理 有限公司运作保障部司理、总监助理、副总监、总监，国泰基金料理有限公司信息时期部副 总监（主捏职业）、总监，易方达基金料理有限公司信息时期部副总司理、系统研发部副总 司理、时期运营部总司理、数据平台研发中心总司理、预计打算与支捏中心总司理。   杨冬梅女士，工商料理硕士、经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高 级料理东说念主员、董事会秘书，易方达国际控股有限公司董事。曾任广发证券有限职业公司投资 搭理部职员、发展商量中心市集商量部负责东说念主，南边证券股份有限公司商量所高等商量员， 招商基金料理有限公司机构搭理部高等司理、股票投资部高等司理，易方达基金料理有限公 司宣传运筹帷幄专员、市集部总司理助理、市集部副总司理、全球投资客户部总司理、宣传运筹帷幄 部总司理，易方达钞票料理（香港）有限公司董事。   刘世军先生，理学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高等料理东说念主员（首席 数据与风险监测官）、投资风险料理部总司理。曾任易方达基金料理有限公司金融工程商量 员、绩效与风险评估商量员、投资发展部总司理助理、投资风险料理部总司理助理、投资风 险料理部副总司理、投资风险料理与数据服务总部总司理。   王玉女士，法学硕士。现任易方达基金料理有限公司督察长、内审稽核部总司理，易方 达国际控股有限公司董事。曾在北京市国枫讼师事务所、中国证监会职业，曾任易方达基金 料理有限公司公司法律事务部总司理，易方达钞票料理有限公司董事。   王骏先生，司帐硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高等料理东说念主员（首席市 场官）、渠说念与营销料理部总司理、家具联想与业务改进部总司理。曾在普华永说念中天司帐 师事务所、证监会广东监管局职业，曾任易方达钞票料理有限公司副总司理、合规风控负责 东说念主、常务副总司理、董事。   李树建先生，金融硕士、理学硕士，本基金的基金司理。现任易方达基金料理有限公司 指数商量部总司理助理、基金司理、基金司理助理、商量员。曾任国泰君安证券股份有限公 司商量助理、分析师。李树建历任基金司理及现任基金司理助理的基金如下： 历任基金司理的基金                  任职时间        离任时间 易方达中证破钞 50ETF             2023-09-09     - 易方达创业板中盘 200ETF                     2023-12-15       - 易方达上证科创板成长 ETF 联合髻起式                2024-01-04       - 易方达中证石化产业 ETF 联合髻起式                 2024-01-05       - 易方达国证信息时期改进主题 ETF 联合髻起式             2024-01-05       - 易方达国证机器东说念主产业 ETF 联合髻起式                2024-05-21       - 易方达创业板中盘 200ETF 联结                  2024-06-26       - 易方达中证沪深港黄金产业股票指数发起式                 2024-10-29       - 易方达中证家电龙头 ETF                       2024-11-07       - 易方达中证半导体材料开拓主题 ETF 联合髻起式            2024-11-26       - 现任基金司理助理的基金 易方达中证东说念主工智能主题 ETF   伍臣东先生，经济学硕士，本基金的基金司理助理。现任易方达基金料理有限公司基金 司理、基金司理助理。曾任易方达基金料理有限公司商量支捏专员、指数商量员。伍臣东历 任基金司理及现任基金司理助理的基金如下： 历任基金司理的基金                            任职时间        离任时间 易方达中证科创创业 50ETF                     2021-10-20       - 易方达中证科创创业 50 联结                     2021-10-20       - 易方达中证 500 质地成长 ETF                  2021-12-17       - 易方达中证上海环交所碳中庸 ETF                   2022-07-11       - 易方达中证改进药产业 ETF                      2022-11-01       - 易方达中证智能电动汽车 ETF                     2022-11-01       - 易方达中证港股通医药卫生综合 ETF                  2022-11-29       - 易方达纳斯达克 100ETF 联结（QDII-LOF）         2022-11-29       - 易方达中证上海环交所碳中庸 ETF 联结                2023-03-21       - 易方达中证绿色电力 ETF                       2023-04-03       - 易方达中证光伏产业指数发起式                      2023-04-11       - 易方达中证软件服务 ETF                       2023-05-22       - 易方达中证 A100ETF                       2023-07-11       - 易方达中证绿色电力 ETF 联合髻起式                 2023-09-12       - 易方达中证 500 质地成长 ETF 联合髻起式            2023-09-21       - 易方达中证软件服务 ETF 联合髻起式                 2023-10-10       - 易方达中证改进药产业 ETF 联合髻起式                2023-11-14       - 易方达中证光伏产业 ETF                       2024-10-30       - 现任基金司理助理的基金 易方达上证科创 50 联结                 易方达上证科创板成长 ETF                               易方达中证港股通医药卫生综合 ETF 联合髻 易方达上证科创板 50ETF                               起式 易方达中证稀土产业 ETF                 易方达纳斯达克 100ETF（QDII） 易方达中证破钞电子主题 ETF            易方达上证科创板成长 ETF 联合髻起式 易方达中证破钞 50ETF              易方达中证 A100ETF 联合髻起式   本基金历任基金司理情况：成曦，料理时间为 2022 年 4 月 28 日至 2023 年 9 月 8 日。   本公司指数投资决策委员会成员包括：林伟斌先生、庞亚平先生、余海燕女士。   林伟斌先生，易方达基金料理有限公司指数投资部总司理、基金司理。   庞亚平先生，易方达基金料理有限公司指数商量部总司理、基金司理。   余海燕女士，易方达基金料理有限公司指数投资部副总司理、基金司理。   （三）基金料理东说念主的职责   （四）基金料理东说念主的承诺 监会的关联规则，建立健全里面限度轨制，采选灵验措施，谨防违背现行灵验的关联法律、 法则、规章、基金合同和中国证监会关联规则的行径发生。 限度轨制，采选灵验措施，谨防下列行径发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待其料理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额捏有东说念主之外的第三东说念主谋取利益；   （4）向基金份额捏有东说念主非法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）知道因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事相 关的往来举止；   （7）轻率包袱，不按照规则履行职责；   （8）法律、行政法则和中国证监会不容的其他行径。 律、法则及行业范例，西宾信用、发愤尽责，不从事以下举止：   （1）越权或非法经营；   （2）违背基金合同或托管左券；   （3）成心挫伤基金份额捏有东说念主或其他基金关联机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的汉典中平心而论；   （5）拒却、打扰、轻松或严重影响中国证监会照章监管；   （6）轻率包袱、糜费权力；   （7）违背现行灵验的关联法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的关联规则，泄 露在职职时间瞻念察的关联证券、基金的贸易奥秘，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 预计打算等信息；   （8）违背证券往来步地业务王法，利用对敲、倒仓等妙技支配市集价钱，侵犯市集秩 序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不刚直妙技谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息知道和告白中成心含有作假、误导、诓骗身分；   （13）其他法律、行政法则以及中国证监会不容的行径。   （1）依照关联法律、法则和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额捏有东说念主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方极端代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违背现行灵验的关联法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的关联规则， 知道在职职时间瞻念察的关联证券、基金的贸易奥秘、尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资预计打算等信息；   （4）不从事挫伤基金财产和基金份额捏有东说念主利益的证券往来极端他举止。   （五）基金料理东说念主的里面限度轨制   为保证公司范例化运作，灵验地谨防和化解经营风险，促进公司诚信、正当、灵验经营， 保障基金份额捏有东说念主利益，难得公司及公司鼓动的正当权益，本基金料理东说念主建立了科学、严 密、高效的里面限度体系。   （1）保证公司经营料理举止的正当合规性；   （2）保证各种基金份额捏有东说念主及托付东说念主的正当权益不受侵犯；   （3）谨防和化解经营风险，提高经营料理效率，确保业务适宜经营运行和受托钞票安 全完好，竣事公司的捏续、健康发展，促进公司竣事发展计谋；   （4）督促公司全体职工信守职业操守，朴直诚信，结净自律，发愤尽责；   （5）难得公司的声誉，保捏公司的精熟形象。   （1）健全性原则。里面限度应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员, 并涵盖到决策、施行、监督、反馈等各个方法。   （2）灵验性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控要领，难得内限度度 的灵验施行。   （3）寂寥性原则。公司机构、部门和岗亭职责应当保捏相对寂寥，除作恶律法则另有 规则，公司基金钞票、自有钞票、其他钞票的运作应当分离。   （4）相互制约原则。公司里面部门和岗亭的竖立应当体现权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营料理方法镌汰运作成本，提高经济效益， 力图以合理的限度成本达到最好的里面限度恶果。   公司制定了合理、完备、灵验并易于施行的轨制体系。公司轨制体系由不同层面的轨制 组成。按照其效率大小分为四个层面：第一个层面是公司规矩；第二个层面是公司里面限度 大纲，它是公司制定各项规章轨制的基础和依据；第三个层面是公司基本料理轨制；第四个 层面是部门和业务料理轨制。它们的制订、修改、实施、废止应该遵从相应的要领，每一层 面的内容不得与其以表层面的内容相抵触。公司爱好对轨制的捏续磨练，结合业务的发展、 法则及监管环境的变化以及公司风险限度的要求，不休检查和增强公司轨制的完备性、灵验 性。   （1）授权轨制   公司的授权轨制联接于统共公司举止。鼓动会、董事会、监事会和料理层必须充分履行 各自的权力，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻施行；各项经营业务和 料理要领必须服气料理层制定的操作规程，承办东说念主员的每一项职业必须是在业务授权范围内 进行。公司紧要业务的授权必须采选书面体式，授权书应当明确授权内容。公司授权应顺应， 对已获授权的部门和东说念主员应建立灵验的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修改或取 消授权。   （2）公司商量业务   商量职业应保捏寂寥、客不雅，不受任何部门及个东说念主的不刚直影响；建立严谨的商量职业 业务历程，形成科学、灵验的商量方法；建立投钞票品备选库轨制，商量部门根据投钞票品 的特征，在充分商量的基础上建立和难得备选库。建立商量与投资的业务交流轨制，保捏畅 通的交流渠说念；建立商量叙述质地评价体系，不休提高商量水平。   （3）基金投资业务   基金投资应确立科学的投资理念，根据风险谨防原则和效疯狂原则制定合理的决策要领； 在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的敛迹轨制和观望轨制。 建立严格的投资不容和投资限制轨制，保证基金投资的正当合规性。建立投资风险评估与管 理轨制，将重心投资限制在规则的风险权限范围内；建立科学的投资事迹评价体系，实时回 顾分析和评估投资结果。   （4）往来业务   建立集合往来部门和集合往来轨制，投资指示通过集合往来部门完成；建立往来监测系 统、预警系统和往来反馈系统，完善关联的安全设施；集合往来部门搪塞往来指示进行审核， 建立公说念的往来分派轨制，确保公说念对待不同基金；完善往来记录，并实时进行反馈、查对 和归档守护；建立科学的投资往来绩效评价体系。   （5）基金司帐核算   公司根据法律法则及业务的要求建立司帐轨制，并根据风险限度点建立健全范例的系统 和历程，以基金为司帐核算主体，寂寥建账、寂寥核算。通过合理的估值方法和估值要领等 司帐措施，真实、完好、实时地纪录每一笔业务并正确进行司帐核算和业务核算。同期建立 司帐档案守护轨制，确保档案真实完好。   （6）信息知道   公司建立了完备的信息知道轨制，指定了信息知道负责东说念主，并建立了相应的轨制历程规 范关联信息的网罗、组织、审核和发布，致力确保公开知道的信息真实、准确、完好、实时。   （7）监察与合规料理   公司耕作督察长，由董事会聘任，向董事会负责。根据公司监察与合规料理职业的需要 和董事会授权，督察长不错列席公司关联会议，调阅公司关联档案汉典，就里面限度轨制的 施行情况独随即履行查验、评价、叙述、建议职能。督察长依期和不依期向董事会叙述公司 里面限度施行情况，董事会对督察长的叙述进行审议。   公司耕作监察合规料理部门，并保障其寂寥性。监察合规料理部门按照公司规则和督察 长的安排履行监察与合规料理职责。   监察合规料理部门通过依期或不依期查验里面限度轨制的施行情况，督促公司和旗下基 金的料理运作范例进行。   公司董事会和料理层充分爱好和支捏监察与合规料理职业，对违背法律、法则和公司内 部限度轨制的，根究关联部门和东说念主员的职业。   （1）本公司承诺以上对于里面限度轨制的知道真实、准确；   （2）本公司承诺根据市集变化和公司业务发展不休完善里面限度轨制。                         四、基金托管东说念主   （一）基金托管情面况   称号：中国确立银行股份有限公司(简称：中国确立银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东说念主：张金良   成立时间：2004 年 09 月 17 日   组织体式：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续时间：捏续经营   基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   预计东说念主：王小飞   预计电话：(021)6063 7103   中国确立银行总行设钞票托管业务部，下设综合处、基金业务处、证券保障业务处、理 财相信业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运营管 理处、跨境与外包料理处、托管应用系统支捏处、内控合规处等 12 个职能处室，在北京、 上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东说念主。自 2007 年起，托管部一语气遴聘外部会 计师事务所对托管业务进行里面限度审计，并也曾成为老例化的内控职业妙技。   行为国内首批开办证券投资基金托管业务的贸易银行，中国确立银行一直秉捏“以客户 为中心”的经营理念，不休加强风险料理和里面限度，严格履行托管东说念主的各项职责，切实维 护钞票捏有东说念主的正当权益，为钞票托付东说念主提供高质地的托管服务。经过多年稳步发展，中国 确立银行托管钞票鸿沟不休扩大，托管业务品种不休增多，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保障资金、基本养老个东说念主账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等家具在内 的托管业务体系，是现在国内托管业务品种最皆全的贸易银行之一。                              收尾 2024 年三季度末， 中国确立银行已托管 1387 只证券投资基金。中国确立银行专科高效的托管服务能力和业务 水平，赢得了业内的高度认同。中国确立银行屡次被《全球托管东说念主》、《财资》、                                    《环球金融》 杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、一语气多年荣获中央国债登记结算有限职业 公司（中债）“优秀钞票托管机构”、银行间市集清理所股份有限公司（上清所）“优秀托管 银行”奖项、并先后荣获《亚洲银巨匠》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021 年度“中国最好数字化钞票托管银行”、以及 国最好次托管银行”，并行为独一中资银行得到《财资》                         “中国最好 QFI 托管银行”奖项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。   （二）基金托管东说念主的里面限度轨制   行为基金托管东说念主，中国确立银行严格盲从国度关联托管业务的法律法则、行业监管规章 和本行内关联料理规则，遵法经营、范例运作、严格查验，确保业务的适宜运行，保证基金 财产的安全完好，确保关联信息的真实、准确、完好、实时，保护基金份额捏有东说念主的正当权 益。   中国确立银行设有风险内控料理委员会，负责全行风险料理与里面限度职业，对托管业 务风险料理和里面限度的灵验性进行指导。钞票托管业务部配备了专职内控合规东说念主员负责托 管业务的内控合规职业，具有寂寥哄骗内控合规职业权力和能力。   钞票托管业务部具备系统、完善的轨制限度体系，建立了料理轨制、限度轨制、岗亭职 责、业务操作历程，不错保证托管业务的范例操作暖和利进行；业务东说念主员具备从业经历；业 务料理严格实行复核、审核、查验轨制，授权职业实行集合限度，业务印记按规程守护、存 放、使用，账户汉典严格守护，制约机制严格灵验；业务操作区专门竖立，阻塞料理，实施 音像监控；业务信息由专职信息知道东说念主负责，谨防泄密；业求竣事自动化操作，谨防东说念主为事 故的发生，时期系统完好、寂寥。   （三）基金托管东说念主对基金料理东说念主运作基金进行监督的方法和要领   依照《基金法》极端配套法则和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自 行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法则以及基金合同规则，对基 金料理东说念主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运 作所提供的基金清理和核算服务方法中，对基金料理东说念主发送的投资指示、基金料理东说念主对各基 金用度的索取与开支情况进行查验监督。   （1）每职业日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例限度等情 况进行监控，如发现投资极端情况，向基金料理东说念主进行风险领导，与基金料理东说念主进行情况核 实，督促其纠正，如有紧要极端事项实时叙述中国证监会。   （2）收到基金料理东说念主的划款指示后，对指示要素等内容进行核查。   （3）通落伍期或非时期妙技发现基金涉嫌非法往来，电话或书面要求基金料理东说念主进行 解释或举证，如有必要将实时叙述中国证监会。                     五、关联服务机构 （一）基金份额销售机构 本基金场内申购、赎回代办证券公司信息详见基金料理东说念主网站公示。 投资者在深圳证券往来所各会员单元证券营业部均可参与基金二级市集往来。 （二）登记结算机构 称号：中国证券登记结算有限职业公司 住所：北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表东说念主：于文强 预计东说念主：严峰 电话：（0755）25946013 传真：（0755）25987122 （三）出具法律宗旨书的讼师事务所 讼师事务所：广东金桥百信讼师事务所 地址：广州市珠江新城珠江东路 16 号高德置地冬广场 G 座 24 楼 负责东说念主：聂卫国 电话：020-83338668 传真：020-83338088 承办讼师：石曙光、莫哲 预计东说念主：石曙光 （四）司帐师事务所和承办注册司帐师 本基金的法定验资机构为安永华明司帐师事务所（特殊平凡合伙）                             。 司帐师事务所：安永华明司帐师事务所（特殊平凡合伙） 主要经营步地：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 施行事务合伙东说念主：毛鞍宁 电话：010-58153000  传真：010-85188298  承办注册司帐师：昌华、马婧  预计东说念主：昌华  本基金的年度财务报表极端他规则事项的审计机构为安永华明司帐师事务所（特殊平凡 合伙）   。  司帐师事务所：安永华明司帐师事务所（特殊平凡合伙）  住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室  主要经营步地：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室  施行事务合伙东说念主：毛鞍宁  电话：010-58153000  传真：010-85188298  承办注册司帐师：赵雅、林亚小  预计东说念主：赵雅                         六、基金的召募   本基金的召募由基金料理东说念主依照《基金法》、                      《运作办法》、                            《销售办法》                                 《信息知道办法》                                 、      、 基金合同极端他关联规则召募。本基金也曾中国证券监督料理委员会 2021 年 10 月 11 日《关 于准予易方达中证破钞 50 往来型怒放式指数证券投资基金注册的批复》（证监许可【2021】   本基金为往来型怒放式股票基金、指数基金。基金的存续期为不依期。   本基金召募时间每份基金份额开动面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金召募期自 2022 年 3 月 29 日至 2022 年 4 月 22 日。   召募对象为合适法律法则规则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者和合 格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。                  七、基金合同的成效   （一）基金合同的成效   本基金于 2022 年 4 月 28 日肃肃成效。自基金合同成效日起，本基金料理东说念主肃肃脱手管 理本基金。   （二）基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和钞票鸿沟   《基金合同》成效后，一语气 20 个职业日出现基金份额捏有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金 钞票净值低于 5000 万元情形的，基金料理东说念主应当在依期叙述中赐与知道；一语气 50 个职业日 出现前述情形的，本基金将根据基金合同的约定进行基金财产清理并拆开，而无需召开基金 份额捏有东说念主大会。   若届时的法律法则或中国证监会规则发生变化，上述规则被取消、改换或补充时，则本 基金不错参照届时灵验的法律法则或中国证监会规则施行。基金合同另有规则时，从其规则。                   八、基金份额的上市往来   （一）基金份额上市   基金合同成效后，具备下列条件的，基金料理东说念主可依据《深圳证券往来所证券投资基金 上市王法》，向深圳证券往来所恳求基金份额上市：   本基金已于 2022 年 5 月 11 日通过深圳证券往来所上市往来（场内简称：破钞 ETF 易方 达，往来代码：159798）。   （二）基金份额的上市往来   本基金在深圳证券往来所的上市往来需罢免《深圳证券往来所往来王法》、                                   《深圳证券交 易所证券投资基金上市王法》、              《深圳证券往来所证券投资基金往来和申购赎回实施确定》等 关联规则。   （三）本基金拆开上市等事项按照法律法则、监管部门、深圳证券往来所和《基金合同》 的关联规则施行。   当本基金发生深圳证券往来所关联业务王法所规则的因不再具备上市条件而被拆开上 市的情形时，本基金可由往来型怒放式基金变更为追踪标的指数的非上市的怒放式指数基金， 而无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。基金拆开上市后，场内份额的处理王法由基金料理东说念主 提前制定并公告。   若届时本基金料理东说念主已有以该指数行为标的指数的指数基金，则基金料理东说念主将本着难得 基金份额捏有东说念主正当权益的原则，履行顺应的要领后与该指数基金合并或者中式其他合适的 指数行为标的指数。具体情况见基金料理东说念主届时公告。   （四）基金份额参考净值（IOPV）的筹划与公告   基金料理东说念主在每一个往来日开市前向中证指数有限公司提供当日的申购赎回清单，中证 指数有限公司在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据筹划，并通 过深圳证券往来所发布基金份额参考净值（IOPV），供投资者往来、申购、赎回时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代的替代金额＋申购赎回清单中不错 现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中不容现款替代成份证券 的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款部分）/最小申购、赎回单元对 应的基金份额。   （五）其他 恳求在包括境社往来所在内的其他往来步地上市往来，而无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。 规则进行调治的，基金合同相应赐与修改，而无需召开基金份额捏有东说念主大会。 基金料理东说念主不错在履行顺应的要领后增多相应功能。                九、基金份额的申购与赎回   本基金现在仅采选深圳证券往来所跨市集股票 ETF 场内申赎模式，即“深市股票什物申 赎、沪市股票现款替代”申赎模式，畴昔基金料理东说念主可根据基金发展需要，通达场外什物申 赎模式（指通过中国证券登记结算有限职业公司基金业务系统以深、沪证券市集组合证券办 理跨深、沪证券市集往来型基金的申购、赎回）                     ，届时将发布公告赐与知道并对本基金的招 募说明书赐与更新，不消召开基金份额捏有东说念主大会审议。   （一）申购和赎回步地   投资东说念主应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业步地或按申购赎回代理 券商提供的其他相貌办理基金的申购和赎回。基金料理东说念主可根据情况变更或增减申购赎回代 理券商，并在基金料理东说念主网站公示。   （二）申购和赎回的怒放日实时间   （1）怒放日及怒放时间   投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券往来所、深圳证 券往来所的往来日的往来时间，但基金料理东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同 的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券往来市集、证券往来所往来时间变更、其他特殊情况 或根据业务需要，基金料理东说念主有权视情况对前述怒放日及怒放时间进行相应的调治，但应在 实施前依照《信息知道办法》的关联规则在规则序论上公告。   （2）申购、赎回脱手日及业务办理时间   本基金已于 2022 年 5 月 11 日怒放日常申购、赎回业务。   本基金在基金合同成效后、怒放日常申购之前，可向本基金联结基金通达特殊申购，申 购价钱以特殊申购日的基金份额净值为基准筹划，按金额申购，不收取与申购关联的用度和 成本。   本基金联结基金特殊申购所得的申购份额筹划如下：   申购份数＝申购金额／特殊申购日本基金基金份额净值   申购份额按照截位的方法保留到整数位，由此弱点产生的损失由本基金联结基金财产承 担。      （三）申购与赎回的原则 则和规则。 法权益不受挫伤并得到公说念对待。      基金料理东说念主可根据基金运作的执行情况，在对基金份额捏有东说念主利益无本体不利影响的前 提下调治上述原则，或依据深圳证券往来所或登记结算机构关联王法极端变更调治上述规 则。基金料理东说念主必须在新王法脱手实施前依照《信息知道办法》的关联规则在规则序论上公 告。      （四）申购与赎回的要领      投资东说念主必须根据申购赎回代理券商规则的要领，在怒放日的具体业务办理时间内建议申 购或赎回的恳求。      投资东说念主在提交申购恳求时，须根据申购赎回清单备足相应数目的股票和现款；投资东说念主在 提交赎回恳求时，必须有有余的基金份额余额和现款。投资东说念主持理申购、赎回等业务时应提 交的文献和办理手续、办理时间、处理王法等在盲从基金合同和招募说明书规则的前提下， 以各销售机构的具体规则为准。      平素情况下，投资东说念主申购、赎回恳求在受理应日进行阐明。如投资东说念主未能提供合适要求 的申购对价，则申购恳求失败。如投资东说念主捏有的合适要求的可用基金份额不及或未能根据要 求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的合适要求的赎回对价，则赎回恳求失 败。      基金销售机构受理的申购、赎回恳求并不代表该申购、赎回恳求一定得胜。申购、赎回 的阐明以登记结算机构的阐明结果为准。投资东说念主可通过其办理申购、赎回的申购赎回代理券 商或以申购赎回代理券商规则的其他相貌查询关联恳求的阐明情况。   本基金申购、赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额极端他对价 的清理交收适用深圳证券往来所、中国证券登记结算有限职业公司关联业求实施确定和参与 各方关联左券的关联规则，其中对于深市组合证券及深市现款替代部分，深市组合证券 T 日日终过户，深市现款替代部分选拔净额担保交收；对于沪市组合证券所对应的现款替代部 分选拔净额担保交收；申赎份额于 T 日日终完成登记和刊出；现款差额、现款替代退补款部 分选拔代收代付相貌。   投资者 T 日申购得胜后，登记结算机构在 T 日收市后办理基金份额与深市组合证券交收 以及现款替代的清理，在 T+1 日办理现款替代的交收，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将 结果发送给申购赎回代理券商、基金料理东说念主和基金托管东说念主。   投资者 T 日赎回得胜后，登记结算机构在 T 日收市后办理基金份额的刊出与深市组合证 券交收以及现款替代的清理，在 T+1 日办理现款替代的交收，在 T+2 日办理现款差额的交收， 并将结果发送给申购赎回代理券商、基金料理东说念主和基金托管东说念主。   如果登记结算机构和基金料理东说念主在清理交收时发现不可平素践约的情形，则依据深圳证 券往来所、中国证券登记结算有限职业公司关联业求实施确定和参与各方关联左券的关联规 定进行处理。   投资东说念主应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的规则按时足额支付应付的现款差 额和现款替代补款。因投资东说念主原因导致现款差额或现款替代补款未能按时足额交收的，基金 料理东说念主有权为基金的利益向该投资东说念主追偿，并要求其承担由此导致的其他基金份额捏有东说念主或 基金钞票的损失。   登记结算机构和基金料理东说念主可在法律法则允许的范围内，对申购与赎回的要领以及清理 交收和登记的办理时间、相貌、处理王法等进行调治。   （五）申购与赎回的数额限制 本基金现在的最小申购、赎回单元为 100 万份基金份额，本基金料理东说念主有权对其进行调治， 并在调治前依照《信息知道办法》的关联规则在规则序论上公告。 应当采选设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。基金料理东说念主基于投资运作与风险 限度的需要，可采选上述措施对基金鸿沟赐与限度。具体见基金料理东说念主关联公告。 下，调治上述规则申购和赎回的数目限制，或者新增基金鸿沟限度措施。基金料理东说念主必须在 调治前依照《信息知道办法》的关联规则在规则序论上公告。   （六）申购、赎回的对价及用度 确定。申购对价是指投资东说念主申购时应托付的组合证券、现款替代、现款差额极端他对价。赎 回对价是指投资东说念主赎回时，基金料理东说念主应托付的组合证券、现款替代、现款差额极端他对价。 金钞票净值除以筹划日发售在外的基金份额总额。遇特殊情况，经履行顺应要领，不错顺应 延长筹划或公告。 前公告。申购赎回清单的内容与花样示例见本基金招募说明书。   若市集情况发生变化，或关联业务王法发生变化，或执行情况需要，基金料理东说念主不错在 不违背关联法律法则的情况下对申购对价、赎回对价组成、基金份额净值、申购赎回清单计 算和公告时间或频率进行调治并根据关联法则规则进行信息知道。 佣金，其中包含证券往来所、登记结算机构等收取的关联用度。   （七）申购赎回清单的内容与花样   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的申赎现款、组合证券内各 成份证券数据、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值极端他关联 内容。   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记结算机构的清理交收安排，在申购 赎回清单中增多的捏造证券。“申赎现款”的现款替代标志为“必须”，但含义与组合成份 证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的现款替代 标志为“必须”的沪市成份证券的必须现款替代与现款替代标志为“允许”的沪市成份证 券的申购替代金额之和；赎回替代金额为最小赎回单元所对应的现款替代标志为“必须”的 沪市成份证券的必须现款替代与现款替代标志为“允许”的沪市成份证券的赎回替代金额 之和。   组合证券是指本基金标的指数所包含的通盘或部分证券。申购赎回清单将公告最小申 购、赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规则，用于替代组 合证券中部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 3 种类型：不容现款替代（标志为“不容”）、不错现款替代（标志 为“允许”）和必须现款替代（标志为“必须”），其中对于深市成份证券，现款替代的类 型不错设为 “不容”、“允许”和“必须”；对于沪市成份证券，现款替代的类型不错设 为 “允许”和“必须”。   不容现款替代适用于深市成份证券，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许 使用现款行为替代。   不错现款替代适用于统统成份证券，对于深市成份证券，不错现款替代是指在申购基金 份额时，允许使用现款行为通盘或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证 券不允许使用现款行为替代；对于沪市成份证券，不错现款替代是指在申购赎回基金份额时， 该成份证券必须使用现款行为替代，根据基金料理东说念主买卖情况，与投资者进行退款或补款。   必须现款替代适用于统统成份证券，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使 用固定现款行为替代。   （2）不错现款替代   ①适用情形：投资者申购时捏仓不及的深市成份证券。登记结算机构先使用深市成份证 券，不实时差额部分使用现款替代。   ②替代金额：对于现款替代的深市成份证券，替代金额的筹划公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）   其中，“参考价钱”现在为该证券经除权除息调治的 T-1 日收盘价。如果深圳证券往来 所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券往来所文告规则的参考价钱为准。   对于使用现款替代的深市成份证券，收取现款替代溢价的原因是，基金料理东说念主需在证券 平素往来后买入，而执行买入价钱加上关联往来用度后与申购时的参考价钱可能有所各异。 为便于操作，基金料理东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金 额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的执行成本，则基金料理东说念主将退还多收取 的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的执行成本，则基金料理东说念主将向投资 者收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理要领   T 日，基金料理东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有平素往来的 2 个往来日（简称为 T+2 日）内，基金料理东说念主 将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。   T＋2 日日终，若已购入通盘被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的执行购入成 本（包括买入价钱与往来用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若 未能购入通盘被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券执行购入成本加上按 照 T+2 日收盘价筹划的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投 资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券往来所平素往来日已达到 20 日而该证券平素往来日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券执行购入成本加上按照最近一次收盘价 筹划的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款 项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个往来日）期 间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调治。   T+2 日后第 1 个往来日内（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个往来日内），基金料理 东说念主将应退款和补款的明细数据发送给登记结算机构，登记结算机构办理现款替代多退少补款 的清理；T+2 日后第 2 个往来日内（若在特例情况下，则为 T 日起第 22 个往来日内），登记 结算机构办理现款替代多退少补资金的交收；如遇特殊情况，基金料理东说念主有权延后发送数据 并延长交收关联款项。   ④替代限制：为灵验限度基金的追踪偏离度和追踪弱点，对于不错现款替代的深市成份 证券，基金料理东说念主可规则投资者使用不错现款替代的比例算计不得卓绝申购基金份额钞票净 值的一定比例。现款替代比例的筹划公式为：   其中，该证券参考价钱现在为该证券前一往来日除权除息后的收盘价，如果深圳证券交 易所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券往来所文告规则的参考价钱为准。参考基金份 额净值现在为该 ETF 前一往来日除权除息后的收盘价，如果深圳证券往来所参考基金份额 净值筹划相貌发生变化，以深圳证券往来所文告规则的参考基金份额净值为准。   ①适用情形：投资者申购和赎回时的沪市成份证券。登记结算机构对竖立不错现款替代 的沪市成份证券通盘使用现款替代。   ②替代金额：对于现款替代的沪市成份证券，替代金额的筹划公式为：   申购的替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+现款替代溢价比例）；   赎回的替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-现款替代折价比例）。   其中，“参考价钱”现在为该证券经除权除息调治的 T-1 日收盘价。如果上海证券往来 所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券往来所文告规则的参考价钱为准。   申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的沪市成份证券，基金料理东说念主将 买入该证券，执行买入价钱加上关联往来用度后与申购时的参考价钱可能有所各异。为便于 操作，基金料理东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。如 果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的执行成本，则基金料理东说念主将退还多收取的差 额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的执行成本，则基金料理东说念主将向投资者收 取欠缺的差额。   赎回时扣除现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的沪市成份证券，基金料理东说念主将 卖出该证券，执行卖出价钱扣除关联往来用度后与赎回时的参考价钱可能有所各异。为便于 操作，基金料理东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代折价比例，并据此支付替代金额。如 果预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的执行收入，则基金料理东说念主将退还少支付的差 额；如果预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的执行收入，则基金料理东说念主将向投资者收 取多支付的差额。   ③替代金额的处理要领   T 日，基金料理东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例和现款替代折价比例，并据 此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。   基金料理东说念主将自 T 日起在收到申购往来阐明后按照“时间优先、实时申报”的原则顺序 买入申购被替代的部分证券，在收到赎回往来阐明后按照“时间优先、实时申报”的原则依 次卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的往来，基金料理东说念主在 T 日后被替代的成份证券 有平素往来的 2 个往来日（简称为 T+2 日）内完成上述往来。   时间优先的原则为：申购赎回地点沟通的，先阐明成交者优先于后阐明成交者。先后顺 序按照深圳证券往来所阐明申购赎回的时间确定。   实时申报的原则为：基金料理东说念主在上海证券往来所一语气竞价时间，根据收到的深圳证券 往来所申购赎回阐明记录，在时期系统允许的情况下实时朝上海证券往来所申报被替代证券 的往来指示。   T 日基金料理东说念主按照“时间优先”的原则顺序与申购投资者确定基金应退还投资者或 投资者应补交的款项，即按照申购阐明时间法则，以替代金额与被替代证券的顺序执行购入 成本（包括买入价钱与往来用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交 的款项；按照“时间优先”的原则顺序与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交 的款项，即按照赎回阐明时间法则，以替代金额与被替代证券的顺序执行卖出收入（卖出价 格扣除往来用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券，T 日后基金 料理东说念主不错继续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投资 者应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入通盘被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的执行购入成本 （包括买入价钱与往来用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；若未能购入通盘被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券执行购入成本 （包括买入价钱与往来用度）加上按照 T+2 日收盘价筹划的未购入的部分被替代证券价值的 差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出通盘被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的执行卖出收入 （卖出价钱扣除往来用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项； 若未能卖出通盘被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券执行卖出收入（卖出 价钱扣除往来用度）加上按照 T+2 日收盘价筹划的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确 定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券往来所平素往来日已达到 20 日而该证券平素往来日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券执行购入成本（包括买入价钱与往来费 用）加上按照最近一次收盘价筹划的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还 申购投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券执行卖出收 入（卖出价钱扣除往来用度）加上按照最近一次收盘价筹划的未卖出的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个往来日）期 间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调治。   T+2 日后第 1 个往来日内（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个往来日内），基金料理 东说念主将应退款和补款的明细数据发送给登记结算机构，登记结算机构办理现款替代多退少补款 的清理；T+2 日后第 2 个往来日内（若在特例情况下，则为 T 日起第 22 个往来日内），登记 结算机构办理现款替代多退少补资金的交收；如遇特殊情况，基金料理东说念主有权延后发送数据 并延长交收关联款项。   （3）必须现款替代 或处于停牌的成份证券；或法律法则限制投资的成份证券；或基金料理东说念主出于保护捏有东说念主利 益原则等原因觉得有必要实行必须现款替代的成份证券。 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的筹划方法为申购赎回清单中该证券 的数目乘以其调治后 T 日开盘参考价。   预估现款部分是指为便于筹划基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻结恳求申 购、赎回的投资者的相应资金，由基金料理东说念主筹划的现款数额。T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款部分。其筹划公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金钞票净值－（申购赎回清单中必 须现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与该证券调治 后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中不容现款替代成份证券的数目与该证券调治后 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券调治后 T 日开盘参考价主要根据中证指数公司提供的标的指数成份证券的 调治后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则筹划公式中的“T-1 日最小申 购、赎回单元的基金钞票净值”需扣减相应的收益分派数额。若 T 日为最小申购、赎回单元 调治成效日，则筹划公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金钞票净值”需根据调治前 后最小申购、赎回单元按比例筹划。预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其筹划公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金钞票净值－（申购赎回清单中必须现款 替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与该证券 T 日收盘价 相乘之和+申购赎回清单中不容现款替代成份证券的数目与该证券 T 日收盘价相乘之和）   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的清理交 收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资 者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的 基金份额得到相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的 基金份额得到相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。   基金料理东说念主有权根据业务需要对申购赎回清单的花样进行修改。申购赎回清单的花样举 举例下：   基本信息 基金称号                        X 基金料理公司称号                    易方达基金料理有限公司 基金代码                        X 办法指数代码                      X 基金类型                        跨市集 ETF   T-1 日信息内容 现款差额                        X元 最小申购、赎回单元钞票净值               X元 基金份额净值                      X元   T 日信息内容 预估现款差额                       X元 不错现款替代比例上限                   X% 是否需要公布 IOPV                  是      最小申购、赎回单元                             X份      最小申购赎回单元现款红利                          X元      本市集申购赎回组合证券只数                         X只      通盘申购赎回组合证券只数                          X 只（含“159900”证券）      是否怒放申购                                允许      是否怒放赎回                                允许      本日净申购的基金份额上限                          不设上限      本日净赎回的基金份额上限                          不设上限      单个证券账户本日净申购的基金份额上限                    不设上限      单个证券账户本日净赎回的基金份额上限                    不设上限      本日累计可申购的基金份额上限                        不设上限      本日累计可赎回的基金份额上限                        不设上限      单个证券账户本日累计可申购的基金份额上限                  不设上限      单个证券账户本日累计可赎回的基金份额上限                  不设上限        组合信息内容 证券    证券   股份   现款替代   申购现款替代        赎回现款替代     申购替代   赎回替代   挂牌 代码    简称   数目    标志     保证金率          保证金率       金额     金额    市集 X     X    X     X       X             X          X      X    X        以上申购赎回清单仅为示例，具体以执行公布的为准。        （八）拒却或暂停申购的情形及处理相貌        发生下列情况时，基金料理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购恳求：      市），基金料理东说念主无法筹划当日基金钞票净值或无法进行证券往来。      后发现基金份额参考净值筹划差错。      本项所称极端情况指无法预见并不可限度的情形，包括但不限于系统故障、集聚故障、通信      故障、电力故障、数据差错等。 购恳求被阐明得胜，会使本基金当日申购份额卓绝申购赎回清单中规则的申购份额上限时， 该笔申购恳求将被拒却。 鸿沟上限时；或使本基金单日申购份额或净申购比例卓绝基金料理东说念主规则确当日申购份额或 净申购比例上限时；或该投资东说念主累计捏有的份额卓绝单个投资东说念主累计捏有的份额上限时；或 该投资东说念主当日申购份额卓绝单个投资东说念主单日或单笔申购份额上限时。 值时期仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金料理东说念主应当 暂停接受基金申购恳求。   发生除上述第 7、8 项之外的暂停申购情形且基金料理东说念主决定暂停接受投资东说念主申购恳求 时，基金料理东说念主应当根据关联规则在规则序论上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购恳求 被拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况扬弃时，基金料理东说念主应 实时复原申购业务的办理。   （九）暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或减速支付赎回对价： 市），基金料理东说念主无法筹划当日基金钞票净值或无法进行证券往来。 后发现基金份额参考净值筹划差错。 本项所称极端情况指无法预见并不可限度的情形，包括但不限于系统故障、集聚故障、通信 故障、电力故障、数据差错等。 回恳求被阐明得胜，会使本基金当日赎回份额卓绝申购赎回清单中规则的赎回份额上限时， 该笔赎回恳求将被拒却。 种因停牌或其它客不雅情况无法变现），导致基金料理东说念主不可出售或评估基金钞票。 的赎回恳求。 值时期仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金料理东说念主应当 减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回恳求。   发生除上述第 7 项之外的情形且基金料理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回对价时，基金 料理东说念主应报中国证监会备案。在暂停赎回的情况扬弃时，基金料理东说念主应实时复原赎回业务的 办理。   （十）基金的非往来过户、冻结及解冻   登记结算机构可依据其业务王法，受理基金份额的非往来过户、冻结与解冻等业务，并 收取一定的手续用度。   （十一）基金的质押   在条件许可的情况下，登记结算机构可依据关联法律法则极端业务王法，办理基金份额 质押业务，并可收取一定的手续费。   （十二）蚁合申购和其他服务 影响的前提下，基金料理东说念主有权制定蚁合申购业务的关联王法。 也可采选其他合理的申购赎回相貌，并于新的申购赎回相貌脱手施行前根据关联法则规则进 行信息知道。 具体办理相貌等关联事项届时将根据关联法则规则进行信息知道。 提下，调治基金申购赎回相貌或申购赎回对价组成，并根据关联法则规则进行信息知道。 理左券。   （十三）基金料理东说念主可在法律法则允许的范围内，在对基金份额捏有东说念主无本体性不利影 响的前提下，根据市集情况对上述申购与赎回的安排进行补充和调治并根据关联法则规则进 行信息知道。               十、基金份额的折算   基金份额折算是指基金料理东说念主根据基金运作的需要，在基金钞票净值不变的前提下，按 照一定比例调治基金份额总额及基金份额净值。基金份额折算由基金料理东说念主向登记结算机构 恳求办理，并由登记结算机构进行基金份额的变更登记。   本基金存续时间，基金料理东说念主可根据执行需要对基金份额进行折算，并根据关联法则规 定进行信息知道。   如畴昔本基金增多基金份额的类别，基金料理东说念主在实施份额折算时，可对通盘份额类别 进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额捏有东说念主捏有的基金份额数额将发生 调治，但调治后的基金份额捏有东说念主捏有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金 份额折算对基金份额捏有东说念主的权益无本体性影响，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。   如果基金份额折算过程中发生不可抗力，基金料理东说念主可延长办理基金份额折算。   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                  十一、基金的投资   （一）投资办法   精致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪弱点的最小化。   （二）投资范围   本基金的投资范围包括标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）                                、除标的指数成份 股及备选成份股之外的其他股票（包括创业板、科创板以极端他照章刊行、上市的股票、存 托凭证）、债券、债券回购、钞票支捏证券、银行进款、同行存单、货币市集用具、金融衍 生用具（包括股指期货、股票期权等）以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融 用具。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金料理东说念主不错将其纳入投资范 围，其投资原则及投资比例按法律法则或监管机构的关联规则施行。   本基金将根据法律法则的规则参与转融通证券出借及融资业务。   本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的钞票不低于非现款钞票的 80%且不低于 基金钞票净值的 90%，因法律法则的规则而受限制的情形除外。   （三）投资策略   本基金采选完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成极端权重构建基金股票投资 组合，并根据标的指数成份股极端权重的变动进行相应调治。但在因特殊情形导致基金无法 完全投资于标的指数成份股时，基金料理东说念主可采选包括成份股替代策略在内的其他指数投资 时期顺应调治基金投资组合，以达到精致追踪标的指数的目的。特殊情形包括但不限于：                                       （1） 法律法则的限制；        （2）标的指数成份股流动性严重不及；                         （3）标的指数的成份股票长久停牌； （4）标的指数成份股进行配股、增发或被接纳合并；（5）标的指数成份股派发现款股息； （6）指数成份股依期或临时调治；（7）标的指数编制方法发生变化；（8）其他基金料理东说念主 认定不顺应投资的股票或可能严重限制本基金追踪标的指数的合理原因等。   本基金力图将日均追踪偏离度的实足值限度在 0.2%以内，年化追踪弱点限度在 2%以内。 如因标的指数编制王法调治或其他因素导致追踪弱点卓绝上述范围，基金料理东说念主应采选合理 措施幸免追踪弱点进一步扩大。   本基金将以镌汰追踪弱点和流动性料理为目的，综合计议流动性和收益性，顺应参与债 券和货币市集用具的投资。   为更好地竣事投资办法，本基金可投资股指期货、股票期权和其他经中国证监会允许的 金融养殖家具，如与标的指数或标的指数成份股、备选成份股关联的养殖用具。本基金将根 据风险料理的原则，主要弃取流动性好、往来活跃的养殖品合约进行往来。   为更好地竣事投资办法，在加强风险谨防并盲从审慎原则的前提下，本基金可根据投资 料理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集环境、投资者类型与结构、基金 历史申赎情况、出借证券流动本性况等因素的基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比 例。   在条件许可的情况下，基金料理东说念主可在不改变本基金既有投资办法、策略和风险收益特 征并在限度风险的前提下，根据关联法律法则，参与融资业务，以提高投资效率及进行风险 料理。 的前提下，遵从法律法则的规则，相应调治或更新投资策略，并在招募说明书更新中公告。   （四）投资决策要领   （1）法律、法则和《基金合同》的规则；   （2）标的指数的编制方法及调治公告等；   （3）对质券市集发展趋势的商量与判断。   （1）基金司理依据标的指数成份股名单及权重，进行投资组合构建；   （2）当发生以下情况时，基金料理东说念主将对投资组合进行调治，以镌汰追踪弱点，竣事 对标的指数的精致追踪。 的影响，当令进行投资组合调治。 成份股调治对投资组合的影响，在此基础上确定组合调治策略。 热心这些情形对指数的影响，并据此确定相应的投资组合调治策略。 策略，并当令进行组合调治。 些情形对追踪弱点的影响，据此对投资组合进行相应调治。   （3）指数成份股发生明显负面事件面对退市风险，且指数编制机构暂未作出调治的， 基金料理东说念主将按照基金份额捏有东说念主利益优先的原则，综合计议成份股的退市风险、其在指数 中的权重以及对追踪弱点的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行相应调治；   （4）监察合规料理部门对基金的日常投资和往来是否盲从法律法则、基金合同进行独 立监督查验；   （5）投资风险料理部依期对投资组合的追踪弱点进行追踪和评估，提供基金司理参考；   （6）基金司理参考关联商量叙述及投资风险料理部的叙述，实时进行投资组合调治。   （五）投资限制   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的钞票不低于非现款钞票的 80%且不 低于基金钞票净值的 90%；   （2）本基金投资于归并原始权益东说念主的各种钞票支捏证券的比例，不得卓绝基金钞票净 值的 10%；   （3）本基金捏有的通盘钞票支捏证券，其市值不得卓绝基金钞票净值的 20%；   （4）本基金捏有的归并(指归并信用级别)钞票支捏证券的比例，不得卓绝该钞票支捏 证券鸿沟的 10%；   （5）本基金料理东说念主料理的通盘基金投资于归并原始权益东说念主的各种钞票支捏证券，不得 卓绝其各种钞票支捏证券算计鸿沟的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支捏证券。基金捏有资 产支捏证券时间，如果其信用品级下降、不再合适投资程序，应在评级叙述发布之日起 3 个月内赐与通盘卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓绝本基金的总钞票，本基 金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金干涉世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得卓绝基金钞票净值 的 40%，干涉世界银行间同行市集进行债券回购的最长久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （9）本基金参与股指期货往来的，应当合适下列要求：在职何往来日日终，捏有的买 入股指期货合约价值，不得卓绝基金钞票净值的 10%；在职何往来日日终，捏有的买入期货 合约价值与有价证券市值之和，不得卓绝基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支捏证券、买入返售金融钞票（不含质押 式回购）等；在职何往来日日终，捏有的卖出期货合约价值不得卓绝基金捏有的股票总市值 的 20%；捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，算计（轧差筹划）应当合适基金 合同对于股票投资比例的关联约定；在职何往来日内往来（不包括平仓）的股指期货合约的 成交金额不得卓绝上一往来日基金钞票净值的 20%；每个往来日日终在扣除股指期货合约需 缴纳的往来保证金后，应当保捏不低于往来保证金一倍的现款；   （10）本基金参与股票期权往来的，应当合适下列要求：基金因未平仓的期权合约支付 和收取的权利金总额不得卓绝基金钞票净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应捏有足额标的 证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的全额现款或往来所王法认同的可冲抵期 权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得卓绝基金钞票净值的 20%。其中，合约 面值按照行权价乘以合约乘数筹划；   （11）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合适下列要求：最近 6 个月内日均基金 钞票净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的钞票不得卓绝基金钞票净值的 30%， 其中出借期限在 10 个往来日以上的出借证券归为流动性受限钞票；参与转融通证券出借业 务的单只证券不得卓绝基金捏有该证券总量的 30%；证券出借的平均剩余期限不得卓绝 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均筹划；   （12）基金参与融资业务后，在职何往来日日终，捏有的融资买入股票与其他有价证券 市值之和，不得卓绝基金钞票净值的 95%；   （13）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值算计不得卓绝该基金钞票净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金不符 合该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资，法律法则另有规则的， 从其规则；   （14）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回 购往来的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；   （15）本基金钞票总值不卓绝基金钞票净值的 140%；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票施行，与境内上市往来 的股票合并筹划；   （17）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）、（7）、（11）、（13）、（14）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主 合并、基金鸿沟变动、标的指数成份股调治、流动性限制或成份股市集价钱变化等基金料理 东说念主之外的因素致使基金投资比例不合适上述规则投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个往来 日内进行调治，但中国证监会规则的特殊情形除外。因证券市集波动、上市公司合并、基金 鸿沟变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金投资不合适第（11）项规则的，基金料理东说念主不得 新增出借业务。   基金料理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的关联约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起脱手。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关联 限制或按变更后的规则施行。   为难得基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职业的投资；   （4）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕往来、支配证券往来价钱极端他不刚直的证券往来举止；   （6）法律、行政法则和中国证监会规则不容的其他举止。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主极端控股鼓动、执行限度东说念主或者 与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当合适基金的投资办法和投资策略，遵从基金份额捏有东说念主利益优先原则，谨防利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱施行。关联往来必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与知道。紧要关联往来应提交基金料理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的寂寥董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联往来事项 进行审查。 金可不受关联限制。法律法则或监管部门对上述组合限制或不容行径规则进行变更的，本基 金不错变更后的规则为准。经与基金托管东说念主协商一致，基金料理东说念主可依据法律法则或监管部 门规则径直对基金合同进行变更。   （六）事迹相比基准   本基金的事迹相比基准为标的指数收益率，即中证破钞 50 指数收益率。   本基金以“精致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪弱点的最小化”行为投资办法， 在投资中将不低于基金钞票净值 90%的钞票投资于标的指数成份股及备选成份股，因此中式 中证破钞 50 指数收益率行为事迹相比基准，大要相比真实、客不雅地反馈本基金的风险收益 特征。   畴昔若出现标的指数不合适法律法则及监管要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变 动之外的因素致使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理 东说念主应当自该情形发生之日起十个职业日向中国证监会叙述并建议责罚决策，如更换基金标的 指数、更动运作相貌、与其他基金合并或者拆开基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏 有东说念主大会进行表决，基金份额捏有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，本基金合 同拆开。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至责罚决策确依时间，基金料理东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息遵从基金份额捏有东说念主利益优先原则支捏基金 投资运作。   （七）风险收益特征   本基金为股票型基金，预期风险与预期收益水平高于夹杂型基金、债券型基金与货币市 场基金。本基金为指数型基金，主要选拔完全复制法追踪标的指数的发扬，具有与标的指数 相似的风险收益特征。   （八）基金料理东说念主代表基金哄骗鼓动或债权东说念主权利的处理原则及方法 捏有东说念主的利益； 欠妥利益。     （九）基金投资组合叙述（未经审计）     本基金料理东说念主的董事会及董事保证本叙述所载汉典不存在作假纪录、误导性述说或紧要 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完好性承担个别及连带职业。     本基金的托管东说念主中国确立银行股份有限公司根据本基金合同的规则，复核了本叙述的内 容，保证复核内容不存在作假纪录、误导性述说或者紧要遗漏。     本投资组合叙述关联数据的时间为 2024 年 7 月 1 日至 2024 年 9 月 30 日。                                                           占基金总钞票的 序号            相貌                   金额（元）                                                            比例（%）      其中：股票                            67,257,069.55             96.78      其中：债券                                        -                 -      钞票支捏证券                                       -                 -      其中：买断式回购的买入返售金                                                   -                 -      融钞票     注：上表中的权益投资含可退替代款估值升值。     （1）叙述期末按行业分类的境内股票投资组合                                                            占基金钞票净 代码            行业类别                 公允价值（元）                                                            值比例（％） A    农、林、牧、渔业                              340,294.00            0.50                                                       -             - B    采矿业 C    制造业                                62,478,211.55           91.58       电力、热力、燃气及水分娩和供应 D                                                  -          -       业 E     建筑业                                          -          - F     批发和零卖业                            1,170,156.00       1.72 G     交通运载、仓储和邮政业                                  -          - H     住宿和餐饮业                             784,844.00        1.15 I     信息传输、软件和信息时期服务业                              -          - J     金融业                                          -          - K     房地产业                                         -          - L     租借和商务服务业                          2,478,120.00       3.63 M     科学商量和时期服务业                                   -          - N     水利、环境和寰球设施料理业                                -          - O     住户服务、修理和其他服务业                                -          - P     训导                                           -          - Q     卫生和社会职业                                      -          - R     文化、体育和文娱业                                    -          - S     综合                                           -          -       算计                               67,251,625.55      98.58      （1） 叙述期末按公允价值占基金钞票净值比例大小排序的前十名股票投资明细                                                        占基金钞票净 序号        股票代码     股票称号   数目（股）       公允价值（元）                                                        值比例（％）      本基金本叙述期末未捏有债券。      本基金本叙述期末未捏有债券。      本基金本叙述期末未捏有钞票支捏证券。      本基金本叙述期末未捏有贵金属。      本基金本叙述期末未捏有权证。      本基金本叙述期末未投资股指期货。      本基金本叙述期末未投资国债期货。      （1） 基金料理东说念主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管部门立案 调查，或在叙述编制日前一年内受到公开申斥、处罚的情形。      （2） 本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同规则的备选股票库。      （3） 其他钞票组成 序号             称号               金额（元）      （4）叙述期末捏有的处于转股期的可更动债券明细      本基金本叙述期末未捏有处于转股期的可更动债券。      （5）叙述期末前十名股票中存在流畅受限情况的说明      本基金本叙述期末前十名股票中不存在流畅受限情况。                               十二、基金的事迹    基金料理东说念主依照恪尽责守、西宾信用、严慎发愤的原则料理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔发扬。投资有风险，投 资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    本基金合同成效日为 2022 年 4 月 28 日，基金合同成效以来                                     （收尾 2023 年 12 月 31 日） 的投资事迹及与同期基准的相比如下表所示：                                            事迹相比                          净值增长    事迹相比                净值增长                        基准收益     阶段                   率程序差    基准收益              ①-③     ②-④                 率①                         率程序差                           ②       率③                                             ④ 自基金合同           2.73%    1.44%    0.91%    1.51%   1.82%   -0.07%  成效日至 日至 2023 年 自基金合同          -12.60%   1.24%   -15.99%   1.28%   3.39%   -0.04%   成效日至    本基金历任基金司理情况：成曦，料理时间为 2022 年 4 月 28 日至 2023 年 9 月 8 日。                   十三、基金的财产   （一）基金钞票总值   基金钞票总值是指购买的各种证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以极端他投资所形成的价值总和。   （二）基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据关联法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记结算机构自有的财产账户以极端他基金财产账户相寂寥。   （四）基金财产的守护和责罚   本基金财产寂寥于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金登记结算机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律职业，其债权东说念主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则 和《基金合同》的规则责罚外，基金财产不得被责罚。   基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章赶走、被照章拔除或者被照章宣告歇业等原因进行清理 的，基金财产不属于其清管待产。基金料理东说念主料理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有钞票产生的债务相互抵销；基金料理东说念主料理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制施行。                 十四、基金钞票的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关联的证券往来步地的往来日以及国度法律法则规则需要对 外知道基金净值的非往来日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、债券、养殖用具和银行进款本息、应收款项、其它投资等钞票及负 债。   （三）估值方法   （1）往来所上市的股票等，以其估值日在证券往来所挂牌的市价（收盘价）估值；估 值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价 格的紧要事件的，以最近往来日的市价（收盘价）估值；如最近往来日后经济环境发生了重 大变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及 紧要变化因素，调治最近往来市价，确定公允价钱；   （2）往来所上市往来或挂牌转让的不含权和含权固定收益品种，中式第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价；   （3）往来所上市往来的可更动债券，中式逐日收盘价行为估值全价；   （4）往来所上市不存在活跃市集的有价证券，选拔估值时期确定公允价值；往来所市 场挂牌转让的钞票支捏证券和私募债券，选拔估值时期确定公允价值，在估值时期难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值；   （5）对在往来所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经调治的报价行为估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，搪塞市集报价进行调治以阐明估值日的公允价值；对于不存在市集举止或 市集举止很少的情况下，应选拔估值时期确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌的归并股票 的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，选拔估值时期确定公允价值，在估值时期难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开 刊行股票时公司鼓动公开发售股份、通过大量往来取得的带限售期的股票等，按监管机构或 行业协会关联规则确定公允价值。 估值价钱数据进行估值。 环境未发生紧要变化的，选拔最近往来日结算价估值。本基金投资股票期权，根据关联法律 法则以及监管部门的规则估值。 估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 规则估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、要领及关联法 律法则的规则或者未能充分难得基金份额捏有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商责罚。   根据关联法律法则，基金钞票净值筹划和基金司帐核算的义务由基金料理东说念主承担。本基 金的基金司帐职业方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经关联各方 在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一请安见的，按照基金料理东说念主对基金钞票净值的筹划 结果对外赐与公布。   （四）估值要领 量筹划，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有规则的，从其规则。   每个职业日筹划基金钞票净值及基金份额净值，并按规则公告。 的规则暂停估值时除外。基金料理东说念主每个职业日对基金钞票估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主对外公布。   （五）估值差错的处理   基金料理东说念主和基金托管东说念主将采选必要、顺应、合理的措施确保基金钞票估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生差错时，视为估值差错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记结算机构、或销售机构、 或投资东说念主自身的弱点形成估值差错，导致其他当事东说念主遭受损失的，弱点的职业东说念主应当对由于 该估值差错遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值差错处理原则”给予赔 偿，承担赔偿职业。   上述估值差错的主要类型包括但不限于：汉典申报差错、数据传输差错、数据筹划差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值差错已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值差错职业方应实时配合各方， 实时进行更正，因更正估值差错发生的用度由估值差错职业方承担；由于估值差错职业方未 实时更正已产生的估值差错，给当事东说念主形成损失的，由估值差错职业方对径直损失承担赔偿 职业；若估值差错职业方也曾积极配合，况且有协助义务确当事东说念主有有余的时间进行更正而 未更正，则其应当承担相应赔偿职业。估值差错职业方搪塞更正的情况向关联当事东说念主进行确 认，确保估值差错已得到更正。   （2）估值差错的职业方对关联当事东说念主的径直损失负责，不对转折损失负责，况且仅对 估值差错的关联径直当事东说念主负责，不对第三方负责。   （3）因估值差错而得到欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值差错 职业方仍搪塞估值差错负责。如果由于得到欠妥得利确当事东说念主不返还或不通盘返还欠妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值差错职业方应赔偿受损方的损失，并在其 支付的赔偿金额的范围内对得到欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果得到 欠妥得利确当事东说念主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾得到的赔偿 额加上也曾得到的欠妥得利返还的总和卓绝其执行损失的差额部分支付给估值差错职业方。   （4）估值差错调治选拔尽量复原至假定未发生估值差错的正确情形的相貌。   （5）按法律法则规则的其他原则处理估值差错。   估值差错被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的要领如下：   （1）查明估值差错发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值差错发生的原因确定 估值差错的职业方；   （2）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值差错形成的损失进行评估；   （3）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值差错的职业方进行更正和赔偿 损失；   （4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记结算机构往来数据的，由基金登记 结算机构进行更正，并就估值差错的更正向关联当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值筹划出现差错时，基金料理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采选合理的措施谨防损失进一步扩大。   （2）差错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托管东说念主；差错 偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规则的，从其规则处理。   （六）暂停估值的情形 值时期仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金料理东说念主应当 暂停估值；   （七）基金净值的阐明   用于基金信息知道的基金钞票净值和基金份额净值由基金料理东说念主负责筹划，基金托管东说念主 负责进行复核。基金料理东说念主应于每个怒放日往来收尾后筹划当日的基金钞票净值和基金份额 净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹划结果复核阐明后发送给基金料理东说念主，由基 金料理东说念主对基金净值赐与公布。   （八）特殊情况的处理 金钞票估值差错处理。 家司帐政策变更、市集王法变更等非基金料理东说念主与基金托管东说念主原因，或由于其他不可抗力原 因，基金料理东说念主和基金托管东说念主固然也曾采选必要、顺应、合理的措施进行查验，然而未能发 现该差错的，由此形成的基金钞票估值差错，基金料理东说念主和基金托管东说念主不错免除赔偿职业。 但基金料理东说念主和基金托管东说念主应当积极采选必要的措施扬弃或缩小由此形成的影响。                     十五、基金的收益分派   （一）基金收益分派原则 基金料理东说念主可进行收益分派； 标的指数同期累计报酬率。基于本基金的性质和特性，本基金收益分派无需以弥补亏本为前 提，收益分派后基金份额净值有可能低于面值； 益分派另有规则的，从其规则。   基金料理东说念主可在对基金份额捏有东说念主利益无本体不利影响的前提下，对上述原则进行修改 或调治，而无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。   （二）基金收益分派数额真实定原则   基金收益评价日本基金相对标的指数的逾额收益率＝基金累计报酬率 - 标的指数同期 累计报酬率   基金累计报酬率=收益评价日基金份额净值（如上市后基金份额发生折算，则选拔剔除 上市后折算因素的基金份额净值）/基金上市前一深圳证券往来所往来日基金份额净值-100%   剔除上市后折算因素的基金份额净值＝   基金钞票净值          ? ? 上市后第 i次基金份额折算比例   基金份额总额   i   注：?  i            为连乘象征。当基金份额折算比例为 N 时，走漏每一份基金份额折算为 N 份。   标的指数同期累计报酬率=收益评价日标的指数收盘值/基金上市前一深圳证券往来所 往来日标的指数收盘值-100%   当上述逾额收益率卓绝 1%时，基金料理东说念主有权进行收益分派。 收益分派比例。 第 4 位舍去。   （三）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明基金收益分派对象、分派时间、分派数额及比例、分派相貌 等内容。   （四） 收益分派决策真实定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在规则序论公 告。   法律法则或监管机关另有规则的，从其规则。                    十六、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类    《基金合同》成效后与基金关联的信息知道用度（但法律法则、中国证监会另有规则 的除外）    ； 列支的其他用度。   （二）基金用度计提方法、计提程序和支付相貌   本基金的料理费按前一日基金钞票净值的 0.50%年费率计提。料理费的筹划方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金钞票净值   基金料理费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金料理东说念主查对一致的财务数据， 自动在月初 5 个职业日内按照指定的账户旅途进行资金支付，基金料理东说念主无需再出具资金划 拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金料理东说念主应进行 查对，如发现数据不符，实时预计基金托管东说念主协商责罚。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的筹划方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金料理东说念主查对一致的财务数据， 自动在月初 5 个职业日内按照指定的账户旅途进行资金支付，基金料理东说念主无需再出具资金划 拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金料理东说念主应进行 查对，如发现数据不符，实时预计基金托管东说念主协商责罚。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据关联法则及相应左券规则，按费 用执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的相貌   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   （四）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则施行。本基金 在投资和运作过程中如发生升值税等应税行径，相应的升值税、附加税费以及可能波及的税 收滞纳金等由基金财产承担，届时基金料理东说念主可通过本基金托管账户径直缴付，或划付至基 金料理东说念主账户并由基金料理东说念主按照关联规则申报缴纳。如果基金料理东说念主先行垫付上述升值税 等税费的，基金料理东说念主有权从基金财产中划扣补偿。本基金清理后若基金料理东说念主被税务机关 要求补缴上述税费及可能波及的滞纳金等，基金料理东说念主有权向投资东说念主就关联金额进行追偿。                十七、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 如下原则：如果《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 按照关联规则编制基金司帐报表；   （二）基金的年度审计 师事务所极端注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在规则序论公告。                  十八、基金的信息知道   （一）本基金的信息知道应合适《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息知道办法》、                                    《流动性风 险料理规则》、       《基金合同》极端他关联规则。关联法律法则对于信息知道的知道相貌、登载 序论、报备相貌等规则发生变化时，本基金从其最新规则。   （二）信息知道义务东说念主   本基金信息知道义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主大会的基金 份额捏有东说念主等法律、行政法则和中国证监会规则的当然东说念主、法东说念主和作恶东说念主组织。   本基金信息知道义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为根柢起点，按照法律法则和中国 证监会的规则知道基金信息，并保证所知道信息的真实性、准确性、完好性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息知道义务东说念主应当在中国证监会规则时间内，将应予知道的基金信息通过中国 证监会指定的序论知道，并保证基金投资者大要按照《基金合同》约定的时间和相貌查阅或 者复制公开知道的信息汉典。   （三）本基金信息知道义务东说念主承诺公开知道的基金信息，不得有下列行径：   （四）本基金公开知道的信息应选拔汉文文本。如同期选拔外文文本的，基金信息知道 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开知道的信息选拔阿拉伯数字；除尽头说明外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开知道的基金信息   公开知道的基金信息包括：   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额捏 有东说念主大会召开的王法及具体要领，说明基金家具的特性等波及基金投资者紧要利益的事项的 法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限制地知道影响基金投资者决策的通盘事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息知道及基金份额捏有东说念主 服务等内容。基金合同成效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金料理东说念主应当在 三个职业日内，更新基金招募说明书并登载在规则网站上；基金招募说明书其他信息发生变 更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募说明 书。   （3）基金托管左券是界定基金托管东说念主和基金料理东说念主在基金财产守护及基金运作监督等 举止中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金家具汉典概如若基金招募说明书的选录文献，用于向投资者提供简明的基金 纲领信息。《基金合同》成效后，基金家具汉典纲领的信息发生紧要变更的，基金料理东说念主应 当在三个职业日内，更新基金家具汉典纲领，并登载在规则网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金家具汉典纲领其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金拆开运 作的，基金料理东说念主不再更新基金家具汉典纲领。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金料理东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和基金合同领导性公告登载在规则报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具汉典纲领、《基金合同》和基金托管左券登载 在规则网站上，并将基金家具汉典纲领登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应 当同期将基金合同、基金托管左券登载在网站上。   基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在知道招募说明 书确当日登载于规则序论上。   基金料理东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在规则序论上登载《基金合同》成效 公告。   基金料理东说念主确定基金份额折算日，并提前将基金份额折算日公告登载于规则序论上。   基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金料理东说念主将基金份 额折算结果公告登载于规则序论上。   基金份额获准在证券往来所上市往来的，基金料理东说念主应当在基金份额上市往来的三个工 作日前，将基金份额上市往来公告书登载在规则网站上，并将上市往来公告书领导性公告登 载在规则报刊上。   《基金合同》成效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应当至少每周 在规则网站知道一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个怒放日的次日，通 过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点，知道怒放日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规则网站知道半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息知道文献上载明基金份额申购、赎 回对价的筹划相貌及关联申购、赎回费率，并保证投资者大要在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息汉典。   在脱手办理基金申购或者赎回之后，基金料理东说念主应当在每个怒放日，通过基金公司网站 公告当日的申购赎回清单。   基金料理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度叙述，将年度叙述登载 在规则网站上，并将年度叙述领导性公告登载在规则报刊上。基金年度叙述中的财务司帐报 告应当经过合适《证券法》规则的司帐师事务所审计。   基金料理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期叙述，将中期叙述登 载在规则网站上，并将中期叙述领导性公告登载在规则报刊上。   基金料理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个职业日内，编制完成基金季度叙述，将季度报 告登载在规则网站上，并将季度叙述领导性公告登载在规则报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度叙述、中期叙述或者 年度叙述。   如叙述期内出现单一投资者捏有基金份额达到或卓绝基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金料理东说念主至少应当在依期叙述“影响投资者决策的其他紧迫信息”项下 知道该投资者的类别、叙述期末捏有份额及占比、叙述期内捏有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金料理东说念主应当在基金年度叙述和中期叙述中知道基金组联合产情况极端流动性风险 分析等。   本基金发生紧要事件，关联信息知道义务东说念主应当在 2 日内编制临时叙述书，并登载在规 定报刊和规则网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件：   （1）基金份额捏有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同拆开、基金清理；   （3）更动基金运作相貌、基金合并；   （4）更换基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；   （5）基金料理东说念主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金料理东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金料理公司变更捏有百分之五以上股权的鼓动、基金料理东说念主的执行限度东说念主变更；   （8）基金召募期延长或提前收尾召募；   （9）基金料理东说念主的高等料理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发 生变动；   （10）基金料理东说念主的董事在最近 12 个月内变更卓绝百分之五十，基金料理东说念主、基金托 管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动卓绝百分之三十；   （11）波及基金财产、基金料理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金料理东说念主或其高等料理东说念主员、基金司理因基金料理业务关联行径受到紧要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关联行径受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主极端控股鼓动、执行限度 东说念主或者与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要 关联往来事项，中国证监会另有规则的情形除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）料理费、托管费、申购费、赎回费等用度计提程序、计提相貌和费率发生变更；   （16）基金份额净值计价差错达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金脱手办理申购、赎回；   （18）本基金暂停接受申购、赎回恳求或重新接受申购、赎回恳求；   （19）基金变更标的指数；   （20）基金份额停牌、复牌、暂停上市、复原上市或拆开上市往来；   （21）调治最小申购赎回单元、申购赎回相貌及申购对价、赎回对价组成；   （22）调治基金份额类别的竖立；   （23）基金推出新业务或服务；   （24）《基金合同》成效后，若一语气 30 个职业日、40 个职业日、45 个职业日出现基金 份额捏有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的；   （25）基金信息知道义务东说念主觉得可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   在基金合同期限内，任何寰球媒体中出现的或者在市集崇高传的音书可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额捏有东说念主权益的，关联信息知道 义务东说念主瞻念察后应当立即对该音书进行公开深远，并将关联情况立即叙述中国证监会、基金上 市往来的证券往来所。   基金合同拆开的，基金料理东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作 出清理叙述。清理叙述应当经过合适《证券法》规则的司帐师事务所审计，并由讼师事务所 出具法律宗旨书。基金财产清理小组应当将清理叙述登载在规则网站上，并将清理叙述领导 性公告登载在规则报刊上。   基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   若本基金投资股指期货、股票期权、钞票支捏证券、参与转融通证券出借及融资业务， 基金料理东说念主将按关联法律法则要求进行知道。   （六）信息知道事务料理   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息知道料理轨制，指定专门部门及高等料理东说念主 员负责料理信息知道事务。   基金信息知道义务东说念主公开知道基金信息，应当合适中国证监会关联基金信息知道内容与 花样准则等法则的规则。   基金托管东说念主应当按照关联法律法则、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金 料理东说念主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金依期叙述、更新的招募说明书、基金家具 汉典纲领、基金清理叙述等公开知道的关联基金信息进行复核、审查，并向基金料理东说念主进行 书面或电子阐明。   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在规则报刊中弃取一家报刊知道本基金信息。基金料理东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子知道网站报送拟知道的基金信息，并保证关联报送信 息的真实、准确、完好、实时。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在规则序论上知道信息外，还不错根据需要在其他寰球 序论知道信息，然而其他寰球序论不得早于规则序论知道信息，况且在不同序论上知道归并 信息的内容应当一致。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求知道信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金平素投资操作的前提 下，自主提高信息知道服务的质地。具体要求应当合适中国证监会及自律王法的关联规则。 前述自主知道如产生信息知道用度，该用度不得从基金财产中列支。   （七）信息知道文献的存放与查阅   照章必须知道的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照关联法律法则规则将信 息置备于公司办公步地、基金上市往来的证券往来所，供社会公众查阅、复制。                  十九、风险揭示  （一）本基金独有风险  本基金投资标的指数成份股及备选成份股的钞票不低于基金钞票净值的 90%，事迹发扬将 会跟着标的指数的波动而波动；同期本基金在多数情况下将支捏较高的股票仓位，在股票市 场下落的过程中，可能面对基金净值与标的指数同步下落的风险。  （1）标的指数申诉与股票市集平均申诉偏离的风险  标的指数并不可代表统共股票市集。标的指数成份股的平均申诉率与统共股票市集的平 均申诉率可能存在偏离。  （2）标的指数波动的风险  标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司经营情景、投资东说念主情愫 和往来轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。  （3）标的指数成份股行业集合风险  本基金标的指数成份股主要集合于破钞行业，须承受因政府政策变化、行业景气度变化 等影响破钞行业的因素所带来的行业风险。  （4）身分股权重较大的风险  根据本基金标的指数编制决策，存在个别成份股权重较大、集合度较高的情况，可能使 基金面对较大波动风险或流动性风险。  （5）基金投资组合申诉与标的指数申诉偏离的风险  以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 与追踪弱点。 本基金在相应的组合调治中产生追踪偏离度和追踪弱点。 生追踪偏离度和追踪弱点。 生追踪偏离度和追踪弱点。 踪指数时产生收益上的偏离。 段、买入卖出的时机弃取等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数的 追踪进程。 可能导致基金收益率与标的指数收益率产生偏离。 有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全沟通；因枯竭卖空、对冲机制极端他用具形成 的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因基金分红带来的证券买卖价钱 波动、证券往来成本、基金仓位变动等；因指数发布机构指数编制差错等，由此产生追踪偏 离度与追踪弱点。  （6）追踪弱点限度未达约定办法的风险  本基金力图将日均追踪偏离度的实足值限度在 0.2%以内，年化追踪弱点限度在 2%以内， 但因标的指数编制王法调治或其他因素可能导致追踪弱点卓绝上述范围，本基金净值发扬与 指数价钱走势可能发生较大偏离。  （7）标的指数编制决策带来的风险  本基金标的指数由指数编制机构发布并料理和难得，指数编制机构有权住手编制标的指 数、变更标的指数编制决策。而指数编制决策基于其样本空间仅能中式部分证券赐与构建， 其表征性与可投资性可能存在不熟习或不完备之处。  当指数编制机构变更标的指数编制决策，导致指数成份股样本与权重发生调治，基金管 理东说念主需调治投资组合，从而可能增多基金运作难度、追踪弱点和组合调治的风险与成本，并 可能导致基金风险收益特征发生较大变化；此外，当市集环境发生变化，但指数编制机构未 能实时对指数编制决策进行调治时，可能导致标的指数的发扬与总体市集发扬有在各异，从 而影响投资收益。投资东说念主需热心并承担上述风险，严慎作出投资决策。  （8）标的指数值筹划出错的风险   尽管中证指数有限公司将采选一切必要措施以确保指数的准确性，但不对此作任何保证， 亦不因指数的任何差错对任何东说念主负责。因此，如果标的指数值出现差错，投资东说念主参考指数值 进行投资决策，则可能导致损失。   （9）标的指数变更的风险   根据基金合同规则，如发生导致标的指数变更的情形，基金料理东说念主不错依据难得投资者 正当权益的原则，变更本基金的标的指数。若标的指数发生变更，本基金的投资组合将相应 进行调治。届时本基金的风险收益特征可能发生变化，且投资组合调治可能产生往来成本和 契机成本。投资者须承担因标的指数变更而产生的风险与成本。   （10）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并料理和难得，畴昔指数编制机构可能由于各式 原因住手对指数的料理和难得，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个职业 日向中国证监会叙述并建议责罚决策，如更换基金标的指数、更动运作相貌，与其他基金合 并、或者拆开基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会进行表决，基金份额捏有 东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同拆开。投资东说念主将面对更换基金标 的指数、更动运作相貌，与其他基金合并、或者拆开基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至责罚决策确依时间，基金料理东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息遵从基金份额捏有东说念主利益优先原则支捏基金投 资运作，该时间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数发扬与关联市集发扬有在各异， 影响投资收益。   （1）参考 IOPV 决策和 IOPV 筹划差错的风险   中证指数公司在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，筹划 并发布基金份额参考净值（IOPV），供投资东说念主往来、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时 的基金份额净值可能存在各异，IOPV 筹划也可能出现差错，投资东说念主若参考 IOPV 进行投资决策 可能导致损失，需由投资东说念主自行承担。   （2）基金往来价钱与份额净值发生偏离的风险   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级市集往来价钱的折溢价限度在一定范 围内，但基金份额在证券往来所的往来价钱受供求关系等诸多因素影响，存在不同于基金份 额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   （3）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各式原因临时或长久停牌，发生成份股停牌时可能面对如下风险： 市集价钱的折溢价水平。 照约定相貌进行结算（具体见招募说明书“九、基金份额的申购与赎回”之“（七）申购赎回 清单的内容与花样”关联约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和 追踪弱点。 取足额的合适要求的赎回对价，由此基金料理东说念主可能在申购赎回清单中竖立较低的赎回份额 上限或者采选暂停赎回的措施，投资者将面对无法赎回通盘或部分 ETF 份额的风险。   （4）投资东说念主申购失败的风险   如果投资者申购时未能提供合适要求的申购对价，或者基金料理东说念主根据基金合同的规则 拒却投资者的申购恳求，则投资者的申购恳求失败。   基金料理东说念主可根据市集情况在申购赎回清单中竖立并调治申购份额上限，如果一笔新的 申购恳求被阐明得胜会使本基金当日申购份额卓绝申购赎回清单中规则的申购份额上限时， 该笔申购恳求将被拒却。   （5）投资东说念主赎回失败的风险   如果投资东说念主建议赎回恳求时捏有的合适要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的 现款，或者基金投资组合中不具备足额的合适要求的赎回对价，或者基金料理东说念主根据基金合 同的规则拒却投资者赎回恳求，则投资者的赎回恳求失败。基金料理东说念主可能根据成份股市值 鸿沟等因素调治最小申购赎回单元，由此可能导致投资东说念主按原最小申购赎回单元申购并捏有 的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎回单元通盘赎回，而只可在二级市集卖出通盘或 部分基金份额。   基金料理东说念主可根据市集情况在申购赎回清单中竖立并调治赎回份额上限，如果一笔新的 赎回恳求被阐明得胜会使本基金当日赎回份额卓绝申购赎回清单中规则的赎回份额上限时， 该笔赎回恳求将被拒却。基金料理东说念主可能在申购赎回清单中竖立极低的赎回份额上限，投资 东说念主将面对无法赎回通盘或部分份额的风险。   （6）沪市成份证券申赎处理王法带来的风险   本基金申购赎回清单对于沪市成份证券的现款替代象征包括“不错现款替代”，在申购 赎回方法中必须使用现款行为替代，并根据基金料理东说念主执行买卖情况与投资者进行退补款， 可能导致如下风险： 的不确定性。这种价钱的不确定性可能影响本基金二级市集价钱的折溢价水平。 时申报”原则对“不错现款替代”的沪市成份证券进行处理，基金料理东说念主也不对“时间优先、 实时申报”原则的施行效率和结果作念出任何承诺和保证，现款替代退补款的筹划以执行成交 价钱和基金招募说明书的约定为准，由此可能影响投资者的投资损益。   （7）申购赎回清单差错风险   如果基金料理东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、现 金替代标志、现款替代比率、替代金额等出错，投资东说念主利益将受损，申购赎回的平素进即将 受影响。   （8）申购赎回清单象征竖立分歧理的风险   基金料理东说念主在进行申购赎回清单的现款替代象征竖立时，将充分计议由此激励的市集套 利等行径对基金捏有东说念主可能形成的利益挫伤。但基金料理东说念主不可保证极点情况下申购赎回清 单象征竖立的完全合感性。   （9）基金份额赎回对价的变现风险   本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额等。投资东说念主在对赎回所得到的组合 证券变现过程中，由于市集变化、部分红份股流动性差等因素，组合证券变现后的价值与赎 回时赎回对价的价值有各异，存在变现风险。   （10）套利风险   鉴于证券市集的往来机制和时期敛迹，套利完成需要一定的时间，因此套利存在一定风 险。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和往来成本，是以折溢价在一定范围之内也 不可形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停、跌停、临时停牌等情况时，溢价套利会因 成份股无法买入而受影响，折价套利会因成份股无法卖出而受影响。   （11）基金收益分派后基金份额净值低于面值的风险   本基金收益分派原则为使收益分派后基金累计报酬率尽可能靠近标的指数同期累计报酬 率。基于本基金的性质和特性，本基金收益分派不以弥补亏本为前提，收益分派后可能存在 基金份额净值低于面值的风险。   （12）第三方机构服务的风险   本基金的多项服务托付第三方机构办理，存在以下风险： 此影响对投资东说念主申购赎回服务的风险。 券及资金的结算相貌发生变化，轨制调治可能给投资东说念主带来风险。雷同的风险还可能来自于 证券往来所极端他代理机构。 东说念主利益受损的风险。   （13）退市风险   因本基金不再合适证券往来所上市条件被拆开上市，或被基金份额捏有东说念主大会决议提前 拆开上市，基金份额不可继续进行二级市集往来。   （1）投资科创板股票的独有风险   本基金可投资科创板股票，可能面对退市风险、市集风险、流动性风险等独有风险，从 而可能给基金净值带来不利影响或损失。本基金根据投资策略需要或市集环境变化，可弃取 将部分基金钞票投资于科创板股票或弃取不将基金钞票投资于科创板股票，基金钞票并非必 然投资于科创板股票。   科创板股票在刊行、上市、往来、退市等方面的王法与其他板块存在各异，基金投资科 创板股票的风险包括但不限于：   科创板退市轨制较主板更为严格，退市时间更短，退市速率更快，退市情形更多，且不 再竖立暂停上市、复原上市和重新上市方法。一朝所投资的科创板股票干涉退市历程，将面 临退出难度较大、成本较高的风险。   科创板企业相对集合于新一代信息时期、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物 医药等高新时期和计谋新兴产业鸿沟，大多数企业为初创型公司，上市门槛略低于 A 股其他 板块，企业畴昔盈利、现款流、估值等均存在不确定性，个股投资风险加大。此外，科创板 企业盛大具有远景不确定、事迹波动大、风险高的特征，市集可比公司较少，估值与刊行定 价难度较大。同期，科创板竞价往来较主板竖立了更宽的涨跌幅限制（上市后的前 5 个往来 日不设涨跌幅限制，后来涨跌幅限制为 20%）、科创板股票上市首日即可行为融资融券标的， 可能导致较大的股票价钱波动。   科创板投资门槛较高，由此可能导致举座流动性相对较弱。此外，科创板股票网下刊行 时，获配账户存在被有时抽中竖立一依期限限售期的可能，由此可能导致基金面对无法实时 变现极端他关联流动性风险。   科创板股票关联法律、行政法则、部门规章、范例性文献和往来所业务王法，可能根据 市集情况进行修改完善，或者补充制定新的法律法则和业务王法，导致基金投资运作产生相 应调治变化。   （2）本基金投资范围包括股指期货、股票期权等金融养殖品，股指期货、股票期权等金 融养殖品投资可能给本基金带来特等风险，包括杠杆风险、期货或股票期权价钱与基金投资 品种价钱的关联度镌汰带来的风险等，由此可能增多本基金净值的波动性。   （3）本基金的投资范围包括钞票支捏证券，钞票支捏证券存在一定的信用风险、利率风 险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险，由此可能给基金净值带来不利影响 或损失。   本基金可参与转融通证券出借业务，面对的风险包括但不限于：（1）流动性风险，指面 临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险；                                  （2）信用风险， 指证券出借敌手方可能无法实时反璧证券、无法支付相应权益补偿及欠据用度的风险；（3） 市集风险，指证券出借后可能面对出借时间无法实时处置证券的市集风险；（4）其他风险， 如宏不雅政策变化、证券市集剧烈波动、个别证券出现紧要事件、往来敌手方失约、业务王法 调治、信息时期不可平素运行等风险。   《基金合同》成效后，若一语气 50 个职业日出现基金份额捏有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金 钞票净值低于 5000 万元的情形，本基金将根据基金合同的约定进行基金财产清理并拆开，投 资东说念主将面对基金拆开清盘的风险。  （二）市集风险  本基金主要投资于证券市集，而证券市集价钱因受到经济因素、政事因素、投资者情愫 和往来轨制等各式因素的影响而产生波动，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 企业的融资成本和利润。本基金投资于股票，其收益水平会受到利率变化的影响。 市集远景、行业竞争、东说念主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的 上市公司经营不善，其股票价钱可能下落，或者大要用于分派的利润减少，使基金投资收益 下降。固然基金不错通过投资各样化来散布这种非系统风险，但不可完全侧目。  （三）料理风险  基金料理东说念主、基金托管东说念主等关联当事东说念主的业务发展情景、东说念主员配备、料理训导等因素可 能影响基金收益水平。此外，关联当事东说念主在业务各方法操作过程中，可能因操作作假或违背 操作规程等东说念主为因素形成操作风险，举例往来差错等。  （四）流动性风险  本基金为追踪中证破钞 50 指数的 ETF，主要投资于标的指数成份股、备选成份股，一般 情况下，上述投资标的流动性较好，但不排除在特定阶段、特定市集环境下特定投资标的出 现流动性较差的情况，基金料理东说念主将根据市集情况，并结合训导判断，针对不恻隐形采选相 应的流动性料理措施，以期灵验限度本基金的流动性风险。  本基金备用流动性风险料理用具包括但不限于暂停接受赎回恳求、减速支付赎回对价、 暂停基金估值以及证监会认定的其他措施。  暂停接受赎回恳求、减速支付赎回对价等用具的情形、要领见招募说明书“九、基金份 额的申购与赎回”之“（九）暂停赎回或减速支付赎回对价的情形”的关联规则。若本基金 暂停赎回恳求，投资者在暂停赎回时间将无法赎回其捏有的基金份额。若本基金减速支付赎 回对价，赎回款支付时间将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。   暂停基金估值的情形、要领见招募说明书“十三、基金钞票的估值”之“（六）暂停估 值的情形”的关联规则。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法清楚本基金的基金份 额净值，另一方面基金将暂停接受申购赎回恳求或减速支付赎回对价，将导致投资者无法申 购或赎回本基金，或赎回款支付时间将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。 而形成的流动性问题，带来基金在二级市集的流动性风险，若基金料理东说念主同期在申购赎回清 单中竖立较低的赎回份额上限，投资者将面对既无法在二级市集卖出 ETF 份额、又无法赎回 通盘或部分 ETF 份额的流动性风险。   （五）本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不 一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险情景的表述仅 为主要基于基金投资地点与策略特性的详细性表述；而本基金各销售机构依据中国证券投资 基金业协会发布的《基金召募机构投资者顺应性料理实施指引（试行）》及里面评级程序， 将基金家具按照风险由低到高法则进行风险级别评定分手，其风险评级结果所依据的评价要 素可能更多、范围更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险情景表述并不势必一致 或存在对应关系。同期，不同销售机构因其采选的具体评价程序和方法的各异，对归并家具 风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金执走运作 情况等当令调治对本基金的风险评级。敬请投资东说念主瞻念察，在购买本基金时按照销售机构的要 求完成风险承受能力与家具风险之间的匹配磨练，并须实时热心销售机构对于本基金风险评 级的调治情况，严慎作出投资决策。   （六）其他风险   战役、当然灾害等不可抗力可能导致基金财产有遭受损失的风险。基金料理东说念主、基金托 管东说念主、证券往来所、登记结算机构和销售机构等可能因不可抗力无法平素职业，从而影响基 金的各项业务按平素时限完成，使投资东说念主和基金份额捏有东说念主无法实时查询权益、进行日常交 易致使利益受损。  在本基金的投资、往来、服务与后台运作等业务过程中，时期系统的故障或差错可能导 致投资者的利益受到影响。这种时期风险可能来自基金料理东说念主、基金托管东说念主、证券往来所、 登记结算机构及销售机构等。               二十、基金合同的拆开与清理   （一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法则规则和基金合同约定可不经 基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后两日内在规则序论公告。   （二）《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，经履行关联要领后，《基金合同》应当拆开： 金钞票净值低于 5000 万元情形的； 连续的； 之外的因素致使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东说念主 召集基金份额捏有东说念主大会对责罚决策进行表决，基金份额捏有东说念主大会未得胜召开或就上述事 项表决未通过的；   （三）基金财产的清理 组，基金料理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组可 以聘用必要的职业主说念主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》拆开情形出刻下，由基金财产清理小组统一秉承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理叙述；   （5）遴聘司帐师事务所对清理叙述进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理叙述出具法 律宗旨书；   （6）将清理叙述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统统合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余钞票的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的通盘剩余钞票扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产清理叙述经司帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理报 告报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产清理小组进行公告。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。             二十一、基金合同的内容选录   一、基金份额捏有东说念主、基金料理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一）基金份额捏有东说念主的权利与义务   基金投资者捏有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主行为《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开知道的基金信息汉典；   （7）监督基金料理东说念主的投资运作；   （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 于：   （1）厚爱阅读并盲从《基金合同》、招募说明书等信息知道文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）热心基金信息知道，实时哄骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或认购股票、应付申购对价、现款差额及法律法则和《基金合 同》所规则的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》拆开的有限职业；   （6）不从事任何有损基金极端他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止；   （7）施行成效的基金份额捏有东说念主大会的决定；   （8）返还在基金往来过程中因任何原因得到的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金料理东说念主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法则和《基金合同》寂寥运用并料理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法则规则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律规则监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度关联法律规则，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采选必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联行径进行监督和处理；   （9）担任或托付其他合适条件的机构担任基金登记结算机构办理基金登记结算业务并 得到《基金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律规则决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回恳求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司哄骗鼓动权利，为基金的利益哄骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章进行融资、融券及转融通证券出借 业务；   （14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益哄骗诉讼权利或者实施其他法 律行径；   （15）弃取、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在合适关联法律、法则的前提下，制订和调治关联基金认购、申购、赎回、更动、 非往来过户和收益分派等业务王法；   （17）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记结算事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以西宾信用、严慎发愤的原则料理和运用基金财产；   （4）配备有余的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营相貌 料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，保证所料理 的基金财产和基金料理东说念主的财产相互寂寥，对所料理的不同基金分别料理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》极端他关联规则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采选顺应合理的措施使筹划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基 金合同》等法律文献的规则，按关联规则筹划并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐叙述；   （10）编制季度叙述、中期叙述和年度叙述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》极端他关联规则，履行信息知道及叙述义务；   （12）保守基金贸易奥秘，不知道基金投资预计打算、投资意向等。除《基金法》、                                      《基金合 同》极端他关联规则另有规则外，在基金信息公开知道前应予隐敝，不向他东说念主知道；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额捏有东说念主分派基金 收益；   （14）按规则受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》极端他关联规则召集基金份额捏有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按规则保存基金财产料理业务举止的司帐账册、报表、记录和其他关联汉典 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或汉典在规则时间发出，况且保证投资者 大要按照《基金合同》规则的时间和相貌，随时查阅到与基金关联的公开汉典，并在支付合 理成本的条件下得到关联汉典的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派；   （19）面对赶走、照章被拔除或者被照章宣告歇业时，实时叙述中国证监会并文告基金 托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额捏有东说念主正当权益时，应 当承担赔偿职业，其赔偿职业不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金料理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行 为承担职业；   （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益哄骗诉讼权利或实施其他法律行径；   （24）基金料理东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可成效，基金 料理东说念主承担因召募行径而产生的债务和通盘召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期存 款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；召募时间网下股票认购所冻结的股票 应赐与解冻；   （25）施行成效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东说念主的权利与义务   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法则和《基金合同》的规则安全守护基金财 产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法则规则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违背《基金合同》及 国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情形，应申诉中国证监 会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关联市集王法，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券往来 资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；   （7）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以西宾信用、发愤尽责的原则捏有并安全守护基金财产；   （2）耕作专门的基金托管部门，具有合适要求的营业步地，配备有余的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托劳动宜；   （3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互寂寥；对 所托管的不同的基金分别竖立账户，寂寥核算，分账料理，保证不同基金之间在账户竖立、 资金划拨、账册记录等方面相互寂寥；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》极端他关联规则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）守护由基金料理东说念主代表基金签订的与基金关联的紧要合同及关联凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金贸易奥秘，除《基金法》、《基金合同》极端他关联规则另有规则外，在 基金信息公开知道前赐与隐敝，不得向他东说念主知道；   （8）复核、审查基金料理东说念主筹划的基金钞票净值、基金份额净值；   （9）办理与基金托管业务举止关联的信息知道事项；   （10）对基金财务司帐叙述、季度叙述、中期叙述和年度叙述出具宗旨，说明基金料理 东说念主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；如果基金料理东说念主有未施行《基 金合同》规则的行径，还应当说明基金托管东说念主是否采选了顺应的措施；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他关联汉典 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （13）按规则制作关联账册并与基金料理东说念主查对；   （14）依据基金料理东说念主的指示或关联规则向基金份额捏有东说念主支付基金收益和赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》极端他关联规则，召集基金份额捏有东说念主大会或配合 基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的规则监督基金料理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派；   （18）面对赶走、照章被拔除或者被照章宣告歇业时，实时叙述中国证监会和银行监管 机构，并文告基金料理东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，快乐担赔偿职业，其赔偿职业不因其 退任而免除；   （20）按规则监督基金料理东说念主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义务，基金管 理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主利益向基金料理东说念主追偿；   （21）施行成效的基金份额捏有东说念主大会的决定；   （22）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的要领和王法   基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。   鉴于本基金和本基金的联结基金的关联性，联结基金的基金份额捏有东说念主不错凭所捏有的 联结基金的份额径直参加或者委用代表参加本基金的基金份额捏有东说念主大会表决。在筹划参会 份额和计票时，联结基金基金份额捏有东说念主捏有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在 本基金基金份额捏有东说念主大会的权益登记日，联结基金捏有本基金份额的总额乘以该基金份额 捏有东说念主所捏有的联结基金份额占联结基金总份额的比例，筹划结果按照四舍五入的方法，保 留到整数位。联结基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一参会份额领有对等的 投票权。   联结基金的基金料理东说念主不应以联结基金的口头代表联结基金的全体基金份额捏有东说念主以 本基金的基金份额捏有东说念主的身份哄骗表决权，但可接受联结基金的特定基金份额捏有东说念主的委 托以联结基金的基金份额捏有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额捏有东说念主大会并参与表 决。   联结基金的基金料理东说念主代表联结基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集本基金份额捏 有东说念主大会的，须先罢免联结基金基金合同的约定召开联结基金的基金份额捏有东说念主大会，联结 基金的基金份额捏有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份额捏有东说念主大会的，由联结基金的基 金料理东说念主代表联结基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集本基金份额捏有东说念主大会。   本基金份额捏有东说念主大会暂不设日常机构。若将来法律法则对基金份额捏有东说念主大会另有规 定的，以届时灵验的法律法则为准。   （一）召开事由 中国证监会和基金合同另有规则的除外：   （1）拆开《基金合同》；   （2）更换基金料理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）更动基金运作相貌；   （5）调治基金料理东说念主、基金托管东说念主的报酬程序；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东说念主大会要领；   （10）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （11）单独或算计捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东说念主（以 基金料理东说念主收到提议当日的基金份额筹划，下同）就归并事项书面要求召开基金份额捏有东说念主 大会；   （12）对基金当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额捏有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额捏 有东说念主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法则和《基金合同》规则的范围内调治本基金的申购费率、调低赎回费率 或变更收费相貌；   （3）因相应的法律法则、深圳证券往来所或者登记结算机构的关联业务王法发生变动 而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无本体性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （5）调治关联认购、申购、赎回、往来、非往来过户、质押等业务王法（包括申购赎 回清单的调治、怒放时间的调治等），或证券往来所和登记结算机构调治上述业务王法；   （6）调治基金的申购赎回相貌；调治申购对价、赎回对价组成，调治申购赎回清单的 内容，调治申购赎回清单筹划和公告时间或频率；   （7）推出新业务或服务；   （8）按照本基金合同的约定，调治事迹相比基准；   （9）召募并料理以本基金为办法 ETF 的一只或多只联结基金、增设新的基金份额类别、 减少基金份额类别或者调治基金份额类别竖立、在其他证券往来所上市、通达场外申购赎回、 跨系统转托管等业务；   （10）按照指数编制机构的要求，根据指数使用许可左券的约定，变更标的指数许可使 用费费率、筹划方法或支付相貌等；   （11）本基金的联结基金采选特殊申购或其他相貌参与本基金的申购赎回；   （12）调治基金收益分派原则；   （13）按照法律法则和《基金合同》规则不需召开基金份额捏有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集相貌 集。 议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管东说念主。 基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 额捏有东说念主大会，应当向基金料理东说念主建议书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提 出版面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提 出提议的基金份额捏有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见知基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或算计代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻遏、干 扰。   （三）召开基金份额捏有东说念主大会的文告时间、文告内容、文告相貌 额捏有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时间、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事要领和表决相貌；   （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付表现的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时间和地点；   （5）会务常设预计东说念主姓名及预计电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 基金份额捏有东说念主大会所采选的具体通信相貌、托付的公证机关极端预计相貌和预计东说念主、书面 表决宗旨寄交的截止时间和收取相貌。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金料理东说念主到指定地点对表决宗旨 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行书面文告基金料理东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决宗旨的计票效率。   （四）基金份额捏有东说念主出席会议的相貌   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会相貌、通信开会相貌或法律法则、监管机构允许的 其他相貌召开，会议的召开相貌由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏有东说念主大会，基金料理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期合适以下条件时，不错进行 基金份额捏有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有的关联表现文献、受托出席会议者出示的托付东说念主的代理投票 授权托付表现及关联表现文献合适法律法则、《基金合同》和会议文告的规则；   （2）经查对，到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于 本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召 开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额捏有东说念主大会。重新召 集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权 益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他相貌在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面相貌或 基金合同约定的其他相貌进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的相貌视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个职业日内一语气公布关联 领导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决宗旨的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告规则的相貌收取基金份 额捏有东说念主的书面表决宗旨；基金托管东说念主或基金料理东说念主经文告不参加收取书面表决宗旨的，不 影响表决效率；   （3）本东说念主径直出具书面宗旨或授权他东说念主代表出具书面宗旨的，基金份额捏有东说念主所捏有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具书 面宗旨或授权他东说念主代表出具书面宗旨基金份额捏有东说念主所捏有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时间的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主径直出具书面宗旨或授权他东说念主 代表出具书面宗旨；   （4）上述第（3）项中径直出具书面宗旨的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的关联表现文献、受托出具书面宗旨的代理东说念主出具的托付东说念主的代理投 票授权托付表现及关联表现文献合适法律法则、《基金合同》和会议文告的规则，并与基金 登记结算机构记录相符。 召开，基金份额捏有东说念主不错选拔书面、集聚、电话、短信或其他相貌进行表决，具体相貌由 会议召集东说念主确定并在会议文告中列明。 电话、短信或其他相貌，具体相貌由会议召集东说念主确定并在会议文告中列明。   （五）议事内容与要领   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及《基金 合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额捏有东说念主大会谋划的其他事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召聚集议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的相貌下，当先由大会主捏东说念主按照下列第（七）条文定要领确定和公布监票 东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东说念主为基金 料理东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表主捏；如果基金料理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大 会，则由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一 名基金份额捏有东说念主行为该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒不出 席或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的效率。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份表现文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称号）和 预计相貌等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后   （六）表决   基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和尽头决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须以尽头决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的相貌通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定外，更动基金运作相貌、 更换基金料理东说念主或者基金托管东说念主、拆开《基金合同》、本基金与其他基金合并以尽头决议通 过方为灵验。   基金份额捏有东说念主大会采选记名相貌进行投票表决。   采选通信相貌进行表决时，除非在计票时有充分的相背左证表现，不然提交合适会议通 知中规则的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头合适会议文告规则的书 面表决宗旨视为灵验表决，表决宗旨暧昧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面宗旨的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （七）计票   （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会 议脱手后布告在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额捏有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额捏有东说念主自行召集或大会固然 由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金料理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏 有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议脱手后布告在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份 额捏有东说念主代表担任监票东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主捏东说念主速即公布计票 结果。   （3）如果会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 布告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行重新盘货，重新盘货以 一次为限。重新盘货后，大会主捏东说念主应当速即公布重新盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效率。   在通信开会的情况下，计票相貌为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决宗旨的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   （八）成效与公告   基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额捏有东说念主大会决议自成效之日起 2 日内在规则序论上公告。   基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当施行成效的基金份额捏有东说念主大会的决议。 成效的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金料理东说念主、基金托管东说念主均有敛迹 力。   （九）本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事要领、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致关联内容被取消或变更的，基 金料理东说念主提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调治，无需召开基金份额捏有东说念主大会 审议。   三、基金合同祛除和拆开的事由、要领   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法则规则和基金合同约定可不 经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后两日内在规则序论公告。   （二）《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，经履行关联要领后，《基金合同》应当拆开： 金钞票净值低于 5000 万元情形的； 连续的； 之外的因素致使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东说念主 召集基金份额捏有东说念主大会对责罚决策进行表决，基金份额捏有东说念主大会未得胜召开或就上述事 项表决未通过的；    《基金合同》约定的其他情形；   （三）基金财产的清理 组，基金料理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组可 以聘用必要的职业主说念主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》拆开情形出刻下，由基金财产清理小组统一秉承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理叙述；   （5）遴聘司帐师事务所对清理叙述进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理叙述出具法 律宗旨书；   （6）将清理叙述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统统合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余钞票的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的通盘剩余钞票扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产清理叙述经司帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理报 告报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产清理小组进行公告。   （七）基金财产清理账册及文献的保存  基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。  四、争议责罚相貌  对于因基金合同的缔结、内容、履行息争释或与基金合同关联的争议，基金合同当事 东说念主应尽量通过协商、长入道路责罚。如经友好协商未能责罚的，任何一方均有权将争议提 交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照其届时灵验的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为北京 市。仲裁裁决是终端的，对各方当事东说念主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁 决另有决定。  争议处理时间，各方当事东说念主应信守各自的职责，继续诚笃、发愤、尽责地履行基金合同 规则的义务，难得基金份额捏有东说念主的正当权益。  《基金合同》受中国法律统治。  五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的相貌  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公步地 和营业步地查阅。                 二十二、基金托管左券的内容选录   一、基金托管左券当事东说念主   （一）基金料理东说念主   称号：易方达基金料理有限公司   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   邮政编码：510620；519031   法定代表东说念主：刘晓艳   成立日历：2001 年 4 月 17 日   批准耕作机关及批准耕作文号：中国证券监督料理委员会，证监基金字20014 号   组织体式：有限职业公司   注册成本：13,244.2 万元东说念主民币   存续时间：捏续经营   经营范围：公开召募证券投资基金料理、基金销售、特定客户钞票料理   （二）基金托管东说念主   称号：中国确立银行股份有限公司(简称：中国确立银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100033   法定代表东说念主：张金良   成立日历：2004 年 09 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号   组织体式：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续时间：捏续经营   经营范围：接纳公众进款；披发短期、中期、长久贷款；办理国表里结算；办理单据承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供守护箱服务；经中国银行业监督料理机构等监管部门批准的其他 业务。    二、基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查    （一）基金托管东说念主根据关联法律法则的规则及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投经历调或证券弃取程序的，基金料理东说念主应 按照基金托管东说念主要求的花样提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用关联时期系统，对基金实 际投资是否合适《基金合同》对于证券弃取程序的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核 查。    本基金的投资范围包括标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）、除标的指数成份 股及备选成份股之外的其他股票（包括创业板、科创板以极端他照章刊行、上市的股票、存 托凭证）、债券、债券回购、钞票支捏证券、银行进款、同行存单、货币市集用具、金融衍 生用具（包括股指期货、股票期权等）以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融 用具。    如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金料理东说念主不错将其纳入投资范 围，其投资原则及投资比例按法律法则或监管机构的关联规则施行。    本基金将根据法律法则的规则参与转融通证券出借及融资业务。    （二）基金托管东说念主根据关联法律法则的规则及《基金合同》的约定，对基金投资、融资 比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调治期限进行监督： 于基金钞票净值的 90%； 鸿沟的 10%； 各种钞票支捏证券，不得卓绝其各种钞票支捏证券算计鸿沟的 10%； 捏证券时间，如果其信用品级下降、不再合适投资程序，应在评级叙述发布之日起 3 个月内 赐与通盘卖出； 申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 指期货合约价值，不得卓绝基金钞票净值的 10%；在职何往来日日终，捏有的买入期货合约 价值与有价证券市值之和，不得卓绝基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支捏证券、买入返售金融钞票（不含质押式回 购）等；在职何往来日日终，捏有的卖出期货合约价值不得卓绝基金捏有的股票总市值的 同对于股票投资比例的关联约定；在职何往来日内往来（不包括平仓）的股指期货合约的成 交金额不得卓绝上一往来日基金钞票净值的 20%；每个往来日日终在扣除股指期货合约需缴 纳的往来保证金后，应当保捏不低于往来保证金一倍的现款；   本基金在脱手进行期货投资之前，应与基金托管东说念主、期货公司三方一同就期货开户、清 算、估值、交收等事宜另行签署《期货投资托管操作三方备忘录》。 收取的权利金总额不得卓绝基金钞票净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应捏有足额标的证 券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的全额现款或往来所王法认同的可冲抵期权 保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得卓绝基金钞票净值的 20%。其中，合约面 值按照行权价乘以合约乘数筹划；   同族具如需参加股票期权往来，应当按照现有证券账户开立相貌向中国证券登记结算有 限职业公司恳求新开立一个平凡证券账户，基金料理东说念主负责将该证券账户指定往来在证券公 司或期货公司，由相应证券公司（或期货公司）为同族具开立养殖品合约账户后，再通过该 证券公司（或期货公司）参与股票期权往来。 产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的钞票不得卓绝基金钞票净值的 30%，其 中出借期限在 10 个往来日以上的出借证券归为流动性受限钞票；参与转融通证券出借业务 的单只证券不得卓绝基金捏有该证券总量的 30%；证券出借的平均剩余期限不得卓绝 30 天， 平均剩余期限按照市值加权平均筹划；   基金参与转融通证券出借业务，基金料理东说念主应当盲从审慎经营的原则，配备时期系统和 专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险料理轨制，完善业务历程，灵验谨防和限度风险， 基金托管东说念主将对基金参与出借业务进行监督与复核。 值之和，不得卓绝基金钞票净值的 95%； 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金不合适 该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资，法律法则另有规则的，从 其规则； 往来的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致； 股票合并筹划；   如果法律法则对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规则为准。法律法则或 监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关联限制。   除上述第 6、7、11、13、14 项外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金鸿沟 变动、标的指数成份股调治、流动性限制或成份股市集价钱变化等基金料理东说念主之外的因素致 使基金投资比例不合适上述规则投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个往来日内进行调治， 但中国证监会规则的特殊情形除外。因证券市集波动、上市公司合并、基金鸿沟变动等基金 料理东说念主之外的因素致使基金投资不合适第 11 项规则的，基金料理东说念主不得新增出借业务。   基金料理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的关联约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起脱手。   （三）基金托管东说念主根据关联法律法则的规则及《基金合同》的约定，对本托管左券第十 五条第九款基金投资不容行径通过过后监督相貌进行监督。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主极端控股鼓动、执行限度东说念主或者 与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当合适基金的投资办法和投资策略，遵从基金份额捏有东说念主利益优先原则，谨防利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱施行。关联往来必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与知道。紧要关联往来应提交基金料理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的寂寥董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联往来事项 进行审查。   （四）基金托管东说念主根据关联法律法则的规则及《基金合同》的约定，对基金料理东说念主参与 银行间债券市集进行监督。基金料理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供合适法律法 规及行业程序的、经把稳弃取的、本基金适用的银行间债券市集往来敌手名单，并约定各交 易敌手所适用的往来结算相貌。基金料理东说念主应严格按照往来敌手名单的范围在银行间债券市 场弃取往来敌手。基金托管东说念主监督基金料理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集往来敌手名 单进行往来。基金料理东说念主不错每半年对银行间债券市集往来敌手名单及结算相貌进行更新， 新名单确定前已与本次剔除的往来敌手所进行但尚未结算的往来，仍应按照左券进行结算。 如基金料理东说念主根据市集情况需要临时调治银行间债券市集往来敌手名单及结算相貌的，应向 基金托管东说念主说明原理，并在与往来敌手发生往来前 3 个职业日内与基金托管东说念主协商责罚。   基金料理东说念主负责对往来敌手的资信限度，按银行间债券市集的往来王法进行往来，并负 责责罚因往来敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承担由此形成的任何法律 职业及损失。若未践约的往来敌手在基金托管东说念主与基金料理东说念主确定的时间前仍未承担失约责 任极端他关联法律职业的，基金料理东说念主不错对相应损失先行赐与承担，然后再向关联往来对 手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主 过后发现基金料理东说念主莫得按照预先约定的往来敌手或往来相貌进行往来时，基金托管东说念主应及 时提醒基金料理东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损成仇职业。   （五）基金托管东说念主根据关联法律法则的规则及《基金合同》的约定，对基金料理东说念主投资 流畅受限证券进行监督。   基金料理东说念主投资流畅受限证券，应预先根据中国证监会关联规则，明确基金投资流畅受 限证券的比例，制订严格的投资决策历程和风险限度轨制，谨防流动性风险、法律风险和操 作风险等各式风险。基金托管东说念主对基金料理东说念主是否盲从关联轨制、流动性风险处置预案以及 关联投资额度和比例等的情况进行监督。 网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可往来证券，不包括由于发布紧要音书或其 他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往来中的质押券等流畅受限证券。本基 金不投资有锁依期但锁依期不解确的证券。   本基金投资的流畅受限证券限于可由中国证券登记结算有限职业公司或中央国债登记 结算有限职业公司负责登记和存管，并可在证券往来所或世界银行间债券市集往来的证券。   本基金投资的流畅受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金料理东说念主负责关联职业的 落实和配合，并确保基金托管东说念主大要平素查询。因基金料理东说念主原因产生的流畅受限证券登记 存管问题，形成基金托管东说念主无法安全守护本基金钞票的职业与损失，及因流畅受限证券存管 径直影响本基金安全的职业及损失，由基金料理东说念主承担。   本基金投资流畅受限证券，不得预支任何体式的保证金。 险处置预案应包括但不限于因投资流畅受限证券需要责罚的基金投资比例限制失调、基金流 动性艰难以及关联损失的搪唐塞罚措施，以及关联极端情况的处置。基金料理东说念主应在初次投 资流畅受限证券前向基金托管东说念主提供基金投资非公开刊行股票关联流动性风险处置预案。   基金料理东说念主对本基金投资流畅受限证券的流动性风险负责，确保对关联风险采选积极有 效的措施，在合理的时间内灵验责罚基金运作的流动性问题。如因基金无数赎回或市集发生 剧烈变动等原因而导致基金现款盘活艰难时，基金料理东说念主应保证提供足额现款确保基金的支 付结算，并承担统统损失。对本基金因投资流畅受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不 承担任何职业。如因基金料理东说念主原因导致本基金出现损失致使基金托管东说念主承担连带赔偿职业 的，基金料理东说念主应赔偿基金托管东说念主由此遭受的损失。 交关联书面汉典，并保证向基金托管东说念主提供的关联汉典真实、准确、完好。关联汉典如有调 整，基金料理东说念主应实时提供调治后的汉典。上述书面汉典包括但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公开刊行股票的批准文献。   （2）非公开刊行股票关联刊行数目、刊行价钱、锁依期等刊行汉典。   （3）非公开刊行股票刊行东说念主与中国证券登记结算有限职业公司或中央国债登记结算有 限职业公司签订的证券登记及服务左券。   （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 知道所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基 金钞票净值的比例、锁依期等信息。   本基金关联投资流畅受限证券比举例违背关联限制规则，在合理期限内未能进行实时调 整，基金料理东说念主应在两个职业日内编制临时叙述书，赐与公告。   （1）本基金投资流畅受限证券时的法律法则盲从情况。   （2）在基金投资流畅受限证券料理职业方面关联轨制、流动性风险处置预案的建立与 完善情况。   （3）关联比例限制的施行情况。   （4）信息知道情况。   （六）基金托管东说念主根据关联法律法则的规则及《基金合同》的约定，对基金钞票净值计 算、基金份额净值筹划、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、关联信 息知道、基金宣传推介材料中登载基金事迹发扬数据等进行监督和核查。   （七）基金托管东说念主发现基金料理东说念主的上述事项及投资指示或执行投资运作违背法律法则、 《基金合同》和本托管左券的规则，应实时以电话提醒或书面领导等相貌文告基金料理东说念主限 期纠正。基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金料理东说念主收到书面文告 后应鄙人一职业日前实时查对并以书面体式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进 行解释或举证，说明非法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限 内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对基金托 管东说念主文告的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应叙述中国证监会。   （八）基金料理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、《基金合同》和本托管 左券对基金业务施行核查。对基金托管东说念主发出的书面领导，基金料理东说念主应在规则时间内修起 并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法则、                                   《基金合同》 和本托管左券的要求需向中国证监会报送基金监督叙述的事项，基金料理东说念主应积极配合提供 关联数据汉典和轨制等。   （九）若基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据往来要领也曾成效的指示违背法律、行政法则 和其他关联规则，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文告基金料理东说念主，由此形成的损 失由基金料理东说念主承担。   （十）基金托管东说念主发现基金料理东说念主有紧要非法行径，应实时叙述中国证监会，同期文告 基金料理东说念主限期纠正，并将纠正结果叙述中国证监会。基金料理东说念主无刚直原理，拒却、轻松 对方根据本托管左券规则哄骗监督权，或采选拖延、诓骗等妙技妨碍对方进行灵验监督，情 节严重或经基金托管东说念主建议教化仍不改正的，基金托管东说念主应叙述中国证监会。   三、基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金料理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、复核基金料理东说念主筹划的基金钞票 净值和基金份额净值、根据基金料理东说念主指示办理清理交收、关联信息知道和监督基金投资运 作等行径。   （二）基金料理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、未 施行或无故延长施行基金料理东说念主资金划拨指示、知道基金投资信息等违背《基金法》、《基 金合同》、本左券极端他关联规则时，应实时以书面体式文告基金托管东说念主限期纠正。基金托 管东说念主收到文告后应实时查对并以书面体式给基金料理东说念主发出回函，说明非法原因及纠正期限， 并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金料理东说念主有权随时对文告县项进行复 查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金料理东说念主的核查行径，包括但不限于： 提交关联汉典以供基金料理东说念主核查托管财产的完好性和真实性，在规则时间内修起基金料理 东说念主并改正。   （三）基金料理东说念主发现基金托管东说念主有紧要非法行径，应实时叙述中国证监会，同期文告 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果叙述中国证监会。基金托管东说念主无刚直原理，拒却、轻松 对方根据本左券规则哄骗监督权，或采选拖延、诓骗等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严 重或经基金料理东说念主建议教化仍不改正的，基金料理东说念主应叙述中国证监会。   四、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 行协商责罚。基金托管东说念主未经基金料理东说念主的指示，不得自走运用、责罚、分派本基金的任何 钞票（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限职业公司结算数据完成场内往来交收、 开户银行或往来/登记结算机构扣收往来费、结算费和账户难得费等用度）。 的书面汉典中获取到账日历信息的，应由基金料理东说念主负责与关联当事东说念主确定到账日历并文告 基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时文告基金料理东说念主采选 措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金料理东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金财产 的损失，基金托管东说念主对此不承担任何职业。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 构的王法和历程办理股票的冻结与过户。 票市值）、基金份额捏有东说念主东说念主数合适《基金法》、《运作办法》等关联规则后，基金料理东说念主 应将属于基金财产的通盘资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，登记结算机构应将网下 股票认购所召募到的股票划入以基金托管东说念主和基金联名相貌开立的证券账户下，同期在规则 时间内，遴聘具有从事证券关联业务经历的司帐师事务所进行验资，出具验资叙述。出具的 验资叙述由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。 退款等事宜。   （三）基金银行账户的开立和料理 正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主守护和使用。 理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务之外的举止。 产的支付。 转，在托付钞票/投资者赎回款通盘划出后的 10 个职业日内向托管东说念主发出销户恳求。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和料理 证券账户。 料理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务之外的举止。 由基金料理东说念主负责。   证券账户开户费由基金料理东说念主先行垫付,待托管家具启始运营后,基金料理东说念主可向基金 托管东说念主发送划款指示,将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金料理东说念主。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职业公司的一级法东说念主清理职业，基 金料理东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金、交收资金等的收取按照中国证券登记 结算有限职业公司的规则以及基金料理东说念主与基金托管东说念主签署的《托管银行证券资金结算左券》 施行。 认主要办理东说念主。账户刊出时间，主要办理东说念主如需另一方提供配合的，另一方应赐与配合。 的投资业务，波及关联账户的开立、使用的，若无关联规则，则基金托管东说念主比照上述对于账 户开立、使用的规则施行。   （五）债券托管专户的开设和料理   《基金合同》成效后，基金料理东说念主负责以本基金的口头恳求并取得干涉世界银行间同行 拆借市集的往来经历，并代表基金进行往来；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间市集登 记结算机构的关联规则，以本基金的口头在银行间市集登记结算机构开立债券托管账户，捏 有东说念主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金料理东说念主代表基金签 订世界银行间债券市集债券回购主左券。   （六）其他账户的开立和料理 的其他投资品种的投资业务时，如果波及关联账户的开设和使用，由基金料理东说念主协助基金托 管东说念主根据关联法律法则的规则和《基金合同》的约定，开立关联账户。该账户按关联王法使 用并料理。   （七）基金财产投资的关联有价凭证等的守护   基金财产投资的关联什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管东说念主存放于基 金托管东说念主的守护库，也可存入中央国债登记结算有限职业公司、中国证券登记结算有限职业 公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、银行间市集清理所股份有限公司或单据营业中心 的代守护库，守护凭证由基金托管东说念主捏有。什物证券、银行依期进款证实书等有价凭证的购 买和转让，按基金料理东说念主和基金托管东说念主两边约定办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构 执行灵验限度或守护的钞票不承担守护职业。   （八）与基金财产关联的紧要合同的守护   与基金财产关联的紧要合同的签署，由基金料理东说念主负责。由基金料理东说念主代表基金签署的、 与基金财产关联的紧要合同的原件分别由基金料理东说念主、基金托管东说念主守护。除本左券另有规则 外，基金料理东说念主代表基金签署的与基金财产关联的紧要合同包括但不限于基金年度审计合同、 基金信息知道左券及基金投资业务中产生的紧要合同，基金料理东说念主应保证基金料理东说念主和基金 托管东说念主至少各捏有一份蓝本的原件。基金料理东说念主应在紧要合同签署后实时以加密相貌或两边 同意的其他相貌将紧要合同传真给基金托管东说念主，并在三十个职业日内将蓝本投递基金托管东说念主 处。紧要合同的守护期限为《基金合同》拆开后 15 年。   五、基金钞票净值筹划和司帐核算   （一）基金钞票净值的筹划、复核与完成的时间及要领 闭市后，基金钞票净值除以当日基金份额的余额数目筹划，精准到 0.0001 元，少许点后第 五位四舍五入。国度另有规则的，从其规则。   每个职业日筹划基金钞票净值及基金份额净值，并按规则公告。 的规则暂停估值时除外。基金料理东说念主每个职业日对基金钞票估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主对外公布。   （二）基金钞票估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、债券、养殖用具和银行进款本息、应收款项、其它投资等钞票及负 债。   本基金所捏有的投资品种，按如下原则进行估值 ：   （1）证券往来所上市的有价证券的估值   ①往来所上市的股票等，以其估值日在证券往来所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日 无往来的，且最近往来日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的 紧要事件的，以最近往来日的市价（收盘价）估值；如最近往来日后经济环境发生了紧要变 化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要 变化因素，调治最近往来市价，确定公允价钱。   ②往来所上市往来或挂牌转让的不含权和含权固定收益品种，中式第三方估值机构提供 的相应品种当日的估值净价。   ③往来所上市往来的可更动债券，中式逐日收盘价行为估值全价。   ④往来所上市不存在活跃市集的有价证券，选拔估值时期确定公允价值。往来所市集挂 牌转让的钞票支捏证券和私募债券，选拔估值时期确定公允价值，在估值时期难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本估值。   ⑤对在往来所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应以活 跃市集上未经调治的报价行为估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允价 值的情况下，搪塞市集报价进行调治以阐明估值日的公允价值；对于不存在市集举止或市集 举止很少的情况下，应选拔估值时期确定其公允价值。   （2）处于未上市时间的有价证券应区分如下情况处理：   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌的归并股票的估 值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   ②初次公开刊行未上市的股票、债券，选拔估值时期确定公允价值，在估值时期难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   ③在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开刊行 股票时公司鼓动公开发售股份、通过大量往来取得的带限售期的股票等，按监管机构或行业 协会关联规则确定公允价值。   （3）银行间债券市集往来的固定收益品种，中式第三方估值机构提供的相应品种当日 的估值价钱数据进行估值。   （4）归并债券同期在两个或两个以上市集往来的，按债券所处的市集分别估值。   （5）期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近往来日后经 济环境未发生紧要变化的，选拔最近往来日结算价估值。本基金投资股票期权，根据关联法 律法则以及监管部门的规则估值。   （6）本基金参与转融通证券出借业务的，按照关联法律法则和行业协会的关联规则进 行估值。   （7）本基金参与融资等业务的，按照关联法律法则和监管部门的规则估值。   （8）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市往来的股票施行。   （9）如有可信左证标明按上述方法进行估值不可客不雅反馈其公允价值的，基金料理东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （10）关联法律法则以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项，按国度最 新规则估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、要领及关联法 律法则的规则或者未能充分难得基金份额捏有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商责罚。   根据关联法律法则，基金钞票净值筹划和基金司帐核算的义务由基金料理东说念主承担。本基 金的基金司帐职业方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经关联各方 在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一请安见的，基金料理东说念主向基金托管东说念主出具加盖公章 的书面说后光，按照基金料理东说念主对基金钞票净值的筹划结果对外赐与公布。   基金料理东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第(9)项进行估值时，所形成的弱点不行为基金 份额净值差错处理。   （三）基金份额净值差错的处理相貌 基金份额净值出现差错时，基金料理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主，并采选合理的 措施谨防损失进一步扩大；差错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基 金托管东说念主；差错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主应当公告，并报中国证监会 备案；当发生净值筹划差错时，由基金料理东说念主负责处理，由此给基金份额捏有东说念主和基金形成 损失的，应由基金料理东说念主先行赔付，基金料理东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。 理东说念主和基金托管东说念主应根据执行情况界定两边承担的职业，经阐明后按以下条目进行赔偿：   (1)本基金的基金司帐职业方由基金料理东说念主担任，与本基金关联的司帐问题，如经两边 在对等基础上充分谋划后，尚不可达成一致时，按基金料理东说念主的建议施行，若基金托管东说念主已 建议合理宗旨而基金料理东说念主未采选的，由此给基金份额捏有东说念主和基金财产形成的损失，由基 金料理东说念主负责赔付。   (2)若基金料理东说念主筹划的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐明后公告，而且基金托管 东说念主未对筹划过程建议疑义或要求基金料理东说念主书面说明，基金份额净值出错且形成基金份额捏 有东说念主损失的，应根据法律法则的规则对投资者或基金支付赔偿金，就执行向投资者或基金支 付的赔偿金额，基金料理东说念主与基金托管东说念主按照看理费和托管费的比例各自承担相应的职业。   (3)如基金料理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的筹划结果，固然屡次重新筹划和查对， 尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金料理东说念主的筹划结果对 外公布，若基金托管东说念主已建议合理宗旨而基金料理东说念主未采选的，由此给基金份额捏有东说念主和基 金形成的损失，由基金料理东说念主负责赔付。   (4)由于基金料理东说念主提供的信息差错（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导 致基金份额净值筹划差错而引起的基金份额捏有东说念主和基金财产的损失，由基金料理东说念主负责赔 付。 由于其他不可抗力原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主固然也曾采选必要、顺应、合理的措施进 行查验，然而未能发现该差错而形成的基金份额净值筹划差错，基金料理东说念主、基金托管东说念主免 除赔偿职业。但基金料理东说念主、基金托管东说念主应积极采选必要的措施缩小或扬弃由此形成的影响。 东说念主筹划结果为准。 两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 值时期仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金料理东说念主应当 暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度关联部门规则的司帐轨制施行。   （六）基金账册的建立   基金料理东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐叙述。基金料理东说念主和基金托管东说念主寂寥 地竖立、记录和守护本基金的全套账册。若基金料理东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方法存在分 歧，应以基金料理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响 到基金钞票净值的筹划和公告的，以基金料理东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与叙述的编制和复核   基金财务报表由基金料理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金料理东说念主编制的基金财务报表后，进行寂寥的复核。查对不符时， 应实时文告基金料理东说念主共同查出原因，进行调治，直至两边数据完全一致。   (1)报表的编制   基金料理东说念主应当在每月收尾后 5 个职业日内完成月度报表的编制；在每个季度收尾之日 起 15 个职业日内完成基金季度叙述的编制；在上半年收尾之日起 2 个月内完成基金中期报 告的编制；在每年收尾之日起 3 个月内完成基金年度叙述的编制。基金年度叙述的财务司帐 叙述应当经过合适《证券法》规则的司帐师事务所审计。《基金合同》成效不及两个月的， 基金料理东说念主不错不编制当期季度叙述、中期叙述或者年度叙述。   (2)报表的复核   基金料理东说念主应实时完成报表编制，将关联报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在复核 过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调治， 调治以国度关联规则为准。   基金料理东说念主应留足充分的时间，便于基金托管东说念主复核关联报表及叙述。   （八）基金料理东说念主应在编制季度叙述、中期叙述或者年度叙述之前实时向基金托管东说念主提 供基金事迹相比基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额捏有东说念主名册的守护   基金份额捏有东说念主名册至少应包括基金份额捏有东说念主的称号和捏有的基金份额。基金份额捏 有东说念主名册由基金登记结算机构根据基金料理东说念主的指示编制和守护，基金料理东说念主和基金托管东说念主 应分别守护基金份额捏有东说念主名册，保存期不少于 15 年。如不可妥善守护，则按关联法则承 担职业。   在基金托管东说念主要求或编制中期叙述和年度叙述前，基金料理东说念主应将关联汉典送交基金托 管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其真实性、准确性和完好性。基金托管东说念主不得将所 守护的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应盲从隐敝义务。   七、争议责罚相貌   因本左券产生或与之关联的争议，两边当事东说念主应通过协商、长入责罚，协商、长入不可 责罚的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按 照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁王法进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对当事 东说念主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东说念主应信守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，各自继续诚笃、发愤、 尽责地履行《基金合同》和本托管左券规则的义务，难得基金份额捏有东说念主的正当权益。   本左券受中国法律统治。   八、基金托管左券的变更、拆开与基金财产的清理   （一）托管左券的变更要领   本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其内容不得与 《基金合同》的规则有任何突破。基金托管左券的变更须报中国证监会备案。   （二）托管左券拆开的情形   （三）基金财产的清理 组，基金料理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘 用必要的职业主说念主员。 和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   (1)《基金合同》拆开情形出刻下，由基金财产清理小组统一秉承基金；   (2)对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   (3)对基金财产进行估值和变现；   (4)制作清理叙述；   (5)遴聘司帐师事务所对清理叙述进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理叙述出具法律 宗旨书；   (6)将清理叙述报中国证监会备案并公告；   (7)对基金剩余财产进行分派。 现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统统合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的通盘剩余钞票扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分派。   清理过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产清理叙述经合适《证券法》规则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理叙述报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产清理小组进行公告。   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                  二十三、对基金份额捏有东说念主的服务   对本基金份额捏有东说念主的服务主要由基金料理东说念主、代办证券公司提供。投资者可通过以下 相貌了解基金家具与服务，进行各种业务商量，或反馈投资过程中需要投诉与建议的情况。 投资者如果觉得我方不可准确默契本基金《招募说明书》、                          《基金合同》的具体内容，也可拨 打以下电话详询。   客服热线：4008818088   网址：http://www.efunds.com.cn   电子信箱：service@efunds.com.cn               二十四、其他应知道事项                     公告事项              知道日历 易方达基金料理有限公司旗下部分 ETF 增多西部证券为一级往来商的公 告 易方达基金料理有限公司旗下部分 ETF 增多金元证券为一级往来商的公 告 易方达基金料理有限公司旗下部分 ETF 增多信达证券为一级往来商的公 告 易方达基金料理有限公司对于指定证券投资基金主流动性服务商的公告       2024-01-03 易方达基金料理有限公司旗下基金 2023 年第 4 季度叙述领导性公告   2024-01-19 易方达基金料理有限公司旗下部分 ETF 增多联储证券为一级往来商的公 告 易方达基金料理有限公司旗下基金 2023 年年度叙述领导性公告       2024-03-29 易方达基金料理有限公司旗下部分 ETF 增多渤海证券为一级往来商的公 告 易方达基金料理有限公司旗下基金 2024 年第 1 季度叙述领导性公告   2024-04-20 易方达基金料理有限公司对于提醒投资者实时提供或更新身份信息汉典 的公告 易方达基金料理有限公司对于调治证券投资基金主流动性服务商的公告       2024-04-24 易方达基金料理有限公司旗下部分 ETF 增多华宝证券为一级往来商的公 告 易方达基金料理有限公司旗下基金 2024 年第 2 季度叙述领导性公告   2024-07-18 易方达基金料理有限公司对于易方达中证破钞 50 往来型怒放式指数证券 投资基金流动性服务商的公告 易方达基金料理有限公司旗下部分 ETF 增多民生证券为一级往来商的公 告 易方达基金料理有限公司旗下部分 ETF 增多华鑫证券为一级往来商的公 告 易方达基金料理有限公司旗下部分 ETF 增多国联证券为一级往来商的公 告 易方达基金料理有限公司高等料理东说念主员变更公告                 2024-08-28 易方达基金料理有限公司旗下基金 2024 年中期叙述领导性公告       2024-08-30 易方达基金料理有限公司旗下部分 ETF 增多爱建证券为一级往来商的公 告 对于易方达中证破钞 50 往来型怒放式指数证券投资基金基金钞票净值连 续低于 5000 万元的领导性公告     注：以上公告事项知道在规则序论及基金料理东说念主网站上。        二十五、招募说明书的存放及查阅相貌   本招募说明书存放在基金料理东说念主、基金托管东说念主极端他基金销售机构处。投资者可在营业 时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。基金料理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告 的内容完全一致。                二十六、备查文献 存放地点：基金料理东说念主、基金托管东说念主处 查阅相貌：投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。                               易方达基金料理有限公司

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