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发布日期：2025-07-17 10:28    点击次数：106
易方达国证机器东说念主产业往还型怒放式指数证    券投资基金更新的招募说明书    基金料理东说念主：易方达基金料理有限公司    基金托管东说念主：中国成立银行股份有限公司        二〇二五年一月                        遑急教导 东说念主产业往还型怒放式指数证券投资基金注册的批复》（证监许可20231820 号）进行召募。 本基金基金合同于 2024 年 1 月 10 日谨慎奏效。 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、市集长进和 收益作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金料理东说念主依照恪尽责守、古道信用、严慎勤恳的原则料理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。   （1）选样空间   知足下列条件的 A 股和红筹企业刊行的存托凭证： 年；   （2）选样方法   当先，筹备入围选样空间证券在最近半年的日均成交金额和日均总市值；   然后，剔除选样空间内最近半年的日均成交金额排行后 10%的证券；   临了，对选样空间剩余证券按照最近半年的日均总市值从高到低排序，考中前 100 名 证券行为指数样本。   （3）指数筹备   指数接纳派氏加权法，依据下列公式逐日连锁实时筹备：   实 时指数=上一往还日收市指数×Σ（样本实时成交价×样本权数×权重调治因子）/Σ （样本上一往还日收市价×样本权数×权重调治因子）。   其中，样本权数调治方法参见深圳证券信息有限公司网站指数筹备与鄙吝详情。在指 数筹备中，建设权重调治因子，基于样本公司的主营业务类型将样安分为两档，机器东说念主领 域对应样本的摆脱流通市值调治系数为 1，权重上限为 10%；其他领域对应样本的摆脱流通 市值调治系数为 0.5，权重上限为 3%。   联系标的指数具体编制决策及成份股信息详见深圳证券信息有限公司网站，网址： www.cnindex.com.cn。 金钱的 80%且不低于基金金钱净值的 90%，其投资筹议是缜密追踪标的指数，追求追踪偏离 度和追踪错误的最小化。本基金投资于证券期货市集，基金净值会因为证券期货市集波动 等因素产生波动，投资有风险，投资者在投老本基金前，请讲求阅读本基金招募说明书、 基金合同、基金居品汉典撮要等信息透露文献，全面坚决本基金居品的风险收益特征和产 品特性，充分沟通自身的风险承受材干，感性判断市集，自主判断基金的投资价值，对认 购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行径作出寂然决策，承担基金投资中可能出 现的各种风险。    投老本基金可能遭逢的主要风险包括：本基金非凡风险、市集风险、料理风险、流动 性风险、本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不 一致的风险、税收风险过头他风险等。本基金非凡风险包括：（1）指数化投资的风险， 包括标的指数答复与股票市集平均答复偏离的风险、标的指数成份股主要汇注于机器东说念主产 业的汇注风险、标的指数波动的风险、部分红份股权重较大的风险、标的指数发布时期较 短的风险、标的指数编制决策带来的风险、标的指数变更的风险、基金投资组合答复与标 的指数答复偏离的风险、追踪错误抑制未达约定筹议的风险、标的指数值筹备出错的风险、 指数编制机构罢手服务的风险等；（2）ETF 运作的风险，包括可接受股票认购导致的风险、 参考 IOPV 决策和 IOPV 筹备舛讹的风险、基金往还价钱与份额净值发生偏离的风险、成份 股停牌的风险、投资东说念主申购失败的风险、投资东说念主赎回失败的风险、申购赎回清单中建设较 低的申购/赎回份额上限的风险、沪市成份证券申赎处理司法带来的风险、申购赎回清单 差错风险、申购赎回清单标记建设分歧理的风险、基金份额赎回对价的变现风险、套利风 险、基金收益分拨后基金份额净值低于面值的风险、第三方机构服务的风险、退市风险等； （3）投资特定品种（包括股指期货、国债期货、股票期权等金融繁衍品、金钱支捏证券、 存托凭证等）的非凡风险；（4）参与转融通证券出借业务的风险等。    本基金的具体运作特色详见基金合同和招募说明书的约定。投老本基金可能濒临的一 般风险及非凡风险详见招募说明书的“风险揭示”部分。 货币市集基金。本基金为指数型基金，主要接纳完全复制法追踪标的指数的进展，具有与 标的指数相似的风险收益特征。 日不错赎回；当日申购的基金份额，当日不错竞价卖出，次一往还日不错赎回。    投资者投资于本基金前请讲求阅读证券往还所和登记结算机构对于 ETF 的联系业务规 则过头往往的更新，确保具备联系专科常识、了了了解联系司法历程后方可参与本基金的 认购、申购、赎回及往还。投资者一朝认购、申购或赎回本基金，即表示对基金认购、申 购和赎回所波及的登记容颜以及申购赎回所波及组合证券、现款替代、现款差额等联系的 交收容颜及业务司法仍是招供。 基金运营景色与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。此外，本基金以 1 元 运转面值进行召募，在市集波动等因素的影响下，存在单元份额净值跌破 1 元运转面值的 风险。 损失本金。投资有风险，投资东说念主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》 及《基金合同》。 成对本基金进展的保证。   本基金本次更新招募说明书对基金份额的上市往还章节进行更新，联系信息更新截止 日为 2025 年 1 月 14 日，并更新了基金料理东说念主联系信息，更新截止日为 2025 年 1 月 16 日。 本基金联系财务数据截止日为 2024 年 9 月 30 日，净值进展截止日为 2024 年 9 月 30 日， 除非另有说明，本招募说明书其他所载内容截止日为 2024 年 10 月 16 日。（本论说中财务 数据未经审计）                           目         录                                 I                 第一部分 绪    言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金运作料理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开募 集证券投 资基金销售机构监督料理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投 资基金信 息透露料理办法》（以下简称《信息透露办法》）、《证券投资基金信息透露内 容与气象 准则第 5 号》、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管 理规则》（以下简称《流动性风险料理规则》）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称《指数基金指引》）、《易方达国证机器东说念主产业 往还型 怒放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）过头它联系规则等编写。   基金料理东说念主承诺本招募说明书不存在职何演叨纪录、误导性述说或者枢纽遗漏,并对其 确切性、准确性、完好意思性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明的资 料肯求募 集的。本基金料理东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的 信息，或 对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主依基金合同取得基金份额 ，即成为 基金份额捏有东说念主和基金合同确当事东说念主，其捏有基金份额的行径自身即标明其对基 金合同的 承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过头他联系规则享有权利、承担义务 。基金投 资东说念主欲了解基金份额捏有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。   本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同、招募说明书等基金法律文献的内 容与届时有用的法律法例的强制性规则不一致，应当以届时有用的法律法例的规则为准。                       第二部分 释       义   本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对基金合同的任何有用矫正和补充 易型怒放式指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用矫正和补充 资基金招募说明书》过头更新 金居品汉典撮要》过头更新 金份额发售公告》 基金上市往还公告书》 实施详情》界说的“往还型怒放式基金”，简称“ETF（Exchange Traded Fund）” 似，接纳怒放式运作容颜的基金 释、行政规章以过头他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、陈诉等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东说念主民代表大会常务委 员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七 部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对那往往作念出的修 订 开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对那往往作念出的矫正 《公开召募证券投资基金信息透露料理办法》及颁布机关对那往往作念出的矫正 召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对那往往作念出的矫正 实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险料理规则》及颁布机关对那往往作念出的 矫正 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对那往往作念出的 矫正 主体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主 并存续或经联系政府部门批准建设并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会团体或其他组织 货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 金份额的申购、赎回、退换、转托管及如期定额投资等业务 的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金料理东说念主订立了基金销售服务契约，办理基金 销售业务的机构，包括发售代理机构和办理申购赎回业务的申购赎回代理券商 东说念主指定的、在召募时期代理本基金发售业务的机构 料理东说念主指定的、在《基金合同》奏效后代理办理本基金申购、赎回业务的证劵公司，又称 为代办证券公司 东说念主基金账户的建立和料理、基金份额注册登记、基金往还的阐发、算帐和结算、代理披发 红利、建立并看护基金份额捏有东说念主名册等 登记结算有限使命公司 的基金份额余额过头变动情况的账户 理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并获取中国证监会书面阐发的日历 毕，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 的联系业务司法过头往往作念出的矫正 金份额的行径 金合同规则的对价向基金料理东说念主购买基金份额的行径 件，要求将基金份额兑换为基金合同所规则对价的行径 件 合证券、现款替代、现款差额过头他对价 明书规则应托福给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额过头他对价 替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资者申购、赎回时应支付或应获取的现款 差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数筹备 额的揣度值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结 的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据筹备，并通过深圳证券往还所发布的基金份 额参考净值，简称“IOPV” 下，按照一定比例调治基金份额总额及基金份额净值 息、已完了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为主 其他金钱的价值总和 份额净值的过程 《信息透露办法》规则的互联网网站（以下简称规则网站，包括基金料理东说念主网站、基金托 管东说念主网站、中国证监会基金电子透露网站）等绪论 格赐与变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个往还日以上的逆回购与银行如期入款（含 契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、 金钱支捏证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或往还的债券等 证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期返璧所借证券及相应权 益补偿并支付用度的业务                       第三部分 基金料理东说念主   一、基金料理东说念主基本情况       注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层       办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省   珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层       建设日历：2001 年 4 月 17 日       法定代表东说念主：刘晓艳       研究电话：400 881 8088       研究东说念主：李红枫       注册老本：13,244.2 万元东说念主民币       批准建设机关及文号：中国证券监督料理委员会，证监基金字20014 号       经营范围：公开召募证券投资基金料理、基金销售、特定客户金钱料理                    鼓吹称号                出资比例   广东粤财相信有限公司                           22.6514％   广发证券股份有限公司                           22.6514％   盈峰集团有限公司                             22.6514％   广东省广晟控股集团有限公司                        15.1010％   广州市广永国有金钱经营有限公司                      7.5505％   珠海祺荣宝投资合伙企业（有限合伙）                    1.5087％   珠海祺泰宝投资合伙企业（有限合伙）                    1.6205％   珠海祺丰宝投资合伙企业（有限合伙）                    1.5309％   珠海聚莱康投资合伙企业（有限合伙）                    1.7558％   珠海聚宁康投资合伙企业（有限合伙）                    1.4396％   珠海聚弘康投资合伙企业（有限合伙）                    1.5388％   总    计                                100％   二、主要东说念主员情况   詹余引先生，工商料理博士。现任易方达基金料理有限公司董事长、量化投 资决策委 员会委员，易方达金钱料理有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事长。 曾任中国 吉祥保障公司证券部研究究诘室总司理助理，吉祥证券有限使命公司研究究诘部 副总司理 （主捏办事）、国债部副总司理（主捏办事）、金钱料理部副总司理、金钱料理部 总司理， 中国吉祥保障股份有限公司投汉典理部副总司理（主捏办事），世界社会保障基 金理事会 投资部金钱配置处处长、投资部副主任、境外投资部主任、投资部主任、证券投资 部主任。   刘晓艳女士，经济学博士。现任易方达基金料理有限公司董事长（联席）、 总司理， 广州投资照料人学院料理有限公司董事。曾任广发证券有限使命公司投资答允部副 司理、基 金司理、基金投资答允部副总司理，易方达基金料理有限公司督察员、监察部总 司理、总 裁助理、市集总监、副总司理、副董事长，易方达金钱料理有限公司董事，易方 达金钱管 理（香港）有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事。   周泽群先生，高等料理东说念主职工商料理硕士（EMBA）。现任易方达基金料理有 限公司董 事，广东粤财投资控股有限公司董事、总司理，中航通用飞机有限使命公司副董 事长。曾 任珠海粤财实业有限公司董事长，粤财控股（北京）有限公司总司理、董事长， 广东粤财 投资控股有限公司总司理助理、办公室主任，广东粤财投资控股有限公司副总司理。   易阳方先生，经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司董事，广发证券股 份有限公 司副总司理。曾任江西省永修县第二中学考研室西宾，江西省永修县招商开发局 招商办科 员，广发证券有限使命公司投资银行总部、投资答允总部、投资自营部业务员、 副司理， 广发基金料理有限公司筹备组成员、投汉典理部职员、基金司理、投汉典理部总 司理、公 司总司理助理、公司投资总监、公司副总司理、公司常务副总司理，广发国际资 产料理有 限公司董事、董事会主席及副主席，瑞元老本料理有限公司董事。   邝广雄先生，工商料理硕士。现任易方达基金料理有限公司董事，盈峰集团 有限公司 董事、奉行总裁，顾家家居股份有限公司董事长，盈峰环境科技集团股份有限公 司董事， 广东盈峰普惠互联小额贷款股份有限公司董事，盈合（深圳）机器东说念主与自动化科 技有限公 司董事长，广东盈峰材料技巧股份有限公司董事长，佛山市盈峰贸易有限公司执 行董事兼 总司理，宁波盈峰睿和投汉典理有限公司奉行董事、司理，宁波盈峰捭阖文化产 业投资有 限公司奉行董事、司理，宁波盈峰金钱料理有限公司奉行董事、司理。曾任好意思的 日电集团 财务司理，好意思的好意思国公司财务司理，好意思的厨房电器财务总监，好意思的中央空调财务 总监，好意思 的库卡中国联合公司财务总监。   邓谦先生，料理学硕士。现任易方达基金料理有限公司董事，广东省广晟控 股集团有 限公司董事会秘书。曾任深圳市中金岭南有色金属股份有限公司总司理办公室秘 书、企业 料理部主管、企业发展部高等主管、投资发展部副总司理，深圳市中金岭南先进 材料有限 公司总司理助理、副总司理，广东省广晟控股集团有限公司国际发展部副部长、 国际发展 部部长、董事会办公室主任，广晟投资发展有限公司董事长兼总司理，广东省广 晟老本投 资有限公司董事，广东省广晟控股集团有限公司老本运营部部长。   王承志先生，法学博士。现任易方达基金料理有限公司寂然董事，中山大学 法学院副 教授、博士生导师，广东省法学会国际法学研究会秘书长，中国国际私法学会理 事，广东 神朗讼师事务所兼职讼师，深圳市好意思之高技术股份有限公司寂然董事，艾尔玛科 技股份有 限公司寂然董事，祥鑫科技股份有限公司寂然董事，广州恒运企业集团股份有限 公司寂然 董事。曾任好意思国天普大学法学院访谒副教授，广东凯金新动力科技股份有限公司独 立董事， 江苏凯强医学试验有限公司董事，广东茉莉数字科技集团股份有限公司寂然董事。   高建先生，工学博士。现任易方达基金料理有限公司寂然董事，清华大学经 济料理学 院教授、博士生导师、学术委员会副主任，固生堂控股有限公司非奉行董事,   南通苏锡通 控股集团有限公司创业投资决策委员会外聘民众委员。曾任重庆建筑工程学院建 筑料理工 程系助教、讲师、教研室副主任，清华大学经济料理学院讲师、副教授、技巧经 济与料理 系主任、立异创业与计谋系主任、院长助理、副院长、党委秘书，山东新北洋信 息技巧股 份有限公司寂然董事，中融东说念主寿保障股份有限公司寂然董事,深圳市力合科创股份有限公司 寂然董事。   刘劲先生，工商料理博士。现任易方达基金料理有限公司寂然董事，长江商 学院管帐 与金融教授、投资研究中心主任、教授料理委员会主席。曾任哥伦比亚大学经济 学讲师， 加州大学洛杉矶分校安德森料理学院助理教授、副教授、终生教授，长江商学院 行政副院 长、DBA 容颜副院长、创创社区容颜发起东说念主兼副院长，云南白药集团股份有限公 司寂然董 事，瑞士银行（中国）有限公司寂然董事，秦川机床用具集团股份公司寂然董事 ，浙江红 蜻蜓鞋业股份有限公司寂然董事，中国天伦燃气控股有限公司寂然非奉行董事。   刘发宏先生，工商料理硕士。现任易方达基金料理有限公司监事会主席，广 东粤财融 资担保集团有限公司监事长，广东省融资再担保有限使命公司监事。曾任天津商 学院团总 支秘书兼政事辅导员、东说念主事处干部，海南省三亚国际奥林匹克射击文娱中心管帐 主管，三 英（珠海）纺织有限公司财务主管，珠海市饼业食物有限公司财务部长、审计部 长，珠海 市国弘财务照料人有限公司容颜司理，珠海市迪威有限公司管帐师，珠海市卡都九 洲食物有 限公司财务总监，珠海格力集团（派驻下属企业）财务总监，珠海市国资委（派 驻国有企 业）财务总监，珠海港置业开发有限公司总司理，酒鬼酒股份有限公司副总司理 ，广东粤 财投资控股有限公司审计部总司理、党委办主任、东说念主力资源部总司理，广东粤财 相信有限 公司党委委员、副秘书、董事。   危勇先生，经济学博士。现任易方达基金料理有限公司监事，广州市广永国 有金钱经 营有限公司董事长，广州银行股份有限公司董事，广州广永科技发展有限公司董 事长、总 司理。曾任中国水利水电第八工程局三产实业开发部秘书，中国东说念主民银行广州分 行统计研 究处干部、货币信贷料理处主任科员、营管部综合处助理调研员，广州金融控股 集团有限 公司行政办公室主任，广州市广永国有金钱经营有限公司总裁，广州金融金钱交 易中心有 限公司董事，广州股权往还中心有限公司董事，广州广永华丽旅店有限公司董事 长，万联 证券股份有限公司监事，广州广永股权投资基金料理有限公司董事长，广州跑马 文娱总公 司董事，广州广永投汉典理有限公司董事长。   廖智先生，经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司监事、总裁助理、党 群办事部 联席总司理，易方达金钱料理有限公司监事，易方达私募基金料理有限公司监事 ，广东粤 财互联网金融股份有限公司董事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管，易方 达基金管 理有限公司综合料理部副总司理、东说念主力资源部副总司理、市集部总司理、互联网 金融部总 司理、综合料理部总司理、行政料理部总司理。   付浩先生，经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司监事、权益投汉典理部 总司理、 权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东粤财相信投资有限公司国际金融 部职员， 深圳和君创业研究究诘有限公司料理究诘容颜司理，湖南证券投资银行总部容颜 司理，融 通基金料理有限公司研究计议部研究员，易方达基金料理有限公司权益投资总部副 总司理、 待业金与专户权益投资部副总司理、公募基金投资部总司理、基金司理助理、投资司理。   吴镝先生，经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司监事、东说念主力资源部总 司理，易 方达金钱料理有限公司董事，易方达私募基金料理有限公司董事，易方达金钱料理 （香港） 有限公司董事。曾任江南证券有限使命公司职员，金鹰基金料理有限公司投资管 理部往还 员，易方达基金料理有限公司汇注往还室往还员、总司理助理、副总司理，研究 部总司理 助理、副总司理，权益运作支捏部总司理。   吴欣荣先生，工学硕士。现任易方达基金料理有限公司奉行总司理、权益投 资决策委 员会委员，易方达金钱料理（香港）有限公司董事。曾任易方达基金料理有限公司 研究员、 投汉典理部司理、基金司理、基金投资部副总司理、研究部副总司理、研究部总 司理、基 金投资部总司理、总裁助理、公募基金投资部总司理、权益投资总部总司理、权 益投资总 监、副总司理级高等料理东说念主员，易方达国际控股有限公司董事。   马骏先生，工商料理硕士（EMBA）。现任易方达基金料理有限公司副总司理 级高等管 理东说念主员、固定收益及多金钱投资决策委员会委员、基础设施金钱料理委员会委员 ，易方达 金钱料理有限公司董事，易方达私募基金料理有限公司董事长，易方达金钱料理 （香港） 有限公司董事长、QFI 业务负责东说念主。曾任君安证券有限公司营业部职员，深圳众 大投资有 限公司投资部副总司理，广发证券有限使命公司研究员，易方达基金料理有限公 司基金经 理、固定收益部总司理、现款料理部总司理、固定收益总部总司理、总裁助理、 固定收益 投资总监、固定收益首席投资官，易方达金钱料理（香港）有限公司市集及居品 委员会委 员。   娄利舟女士，工商料理硕士（EMBA）、经济学硕士。现任易方达基金料理有 限公司副 总司理级高等料理东说念主员、FOF 投资决策委员会委员，易方达私募基金料理有限公 司董事， 易方达国际控股有限公司董事长，易方达金钱料理（香港）有限公司董事。曾任 联合证券 有限使命公司证券营业部分析师、研究所策略研究员、经纪业务部高等司理，易 方达基金 料理有限公司销售支捏中心司理、市集部总司理助理、市集部副总司理、广州分 公司总经 理、北京分公司总司理、总裁助理，易方达金钱料理有限公司总司理、董事长。   陈彤先生，经济学博士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高等料理 东说念主员。曾 任中国经济开发相信投资公司成都营业部研发部副司理、往还部司理、研发部经 理、证券 总部研究部行业研究员，易方达基金料理有限公司市集拓展部主管、基金司理、 市集部华 东区大区销售司理、市集部总司理助理、南京分公司总司理、成都分公司总司理 、上海分 公司总司理、总裁助理、市集总监，易方达国际控股有限公司董事。   张南女士，经济学博士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高等料理 东说念主员、发 展研究中心总司理。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，易方达基金 料理有限 公司市集拓展部副总司理、监察部总司理、督察长。   范岳先生，工商料理硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高等管 理东说念主员、 基础设施金钱料理委员会委员，易方达金钱料理有限公司董事，易方达金钱料理 （香港） 有限公司董事。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部科员，深圳证券登记结算 公司办公 室司理、国际部司理，深圳证券往还所北京中心助理主任、上市部副总监、基金 债券部副 总监、基金料理部总监，易方达金钱料理有限公司副董事长。   高松凡先生，工商料理硕士（EMBA）。现任易方达基金料理有限公司副总经 理级高等 料理东说念主员（首席待业金业务官）。曾任招商银行总行东说念主事部高等司理、企业年金 中心副主 任，浦东发展银行总行企业年金部总司理，长江养老保障公司首席市集总监，易 方达基金 料理有限公司待业金业务总监。   陈荣女士，经济学博士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高等料理 东说念主员，易 方达国际控股有限公司董事。曾任中国东说念主民银行广州分行统计研究处科员，易方 达基金管 理有限公司运作支捏部司理、核算部总司理助理、核算部副总司理、核算部总经 理、投资 风险料理部总司理、总裁助理、董事会秘书、公司财务中心主任，易方达金钱料理 （香港） 有限公司董事，易方达私募基金料理有限公司监事，易方达金钱料理有限公司监事。   张坤先生，理学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高等料理东说念主 员、权益 投资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金料理有限公司行业研究员、基 金司理助 理、研究部总司理助理。   陈丽园女士，料理学硕士、法律硕士。现任易方达基金料理有限公司副总经 理级高等 料理东说念主员，易方达金钱料理（香港）有限公司董事。曾任易方达基金料理有限公 司监察部 监察员、总司理助理、副总司理、总司理，监察与合规料理总部总司理兼合规内 审部总经 理，首席营运官，易方达金钱料理有限公司董事。   胡剑先生，经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高等料理 东说念主员、固 定收益及多金钱投资决策委员会委员、基础设施金钱料理委员会委员、基金司理 。曾任易 方达基金料理有限公司债券研究员、基金司理助理、固定收益研究部负责东说念主、固 定收益总 部总司理助理、固定收益研究部总司理、固定收益投资部总司理、固定收益投资 业务总部 总司理。   张清华先生，物理学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高等管 理东说念主员、 固定收益及多金钱投资决策委员会委员、基金司理。曾任晨星资讯（深圳）有限 公司数目 分析师，中信证券股份有限公司研究员，易方达基金料理有限公司投资司理、固 定收益基 金投资部总司理、混联合产投资部总司理、多金钱投资业务总部总司理。   冯波先生，经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高等料理 东说念主员、权 益投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东发展银行行员，易方达基金料理有 限公司市 场拓展部研究员、市集拓展部副司理、市集部大区销售司理、北京分公司副总经 理、行业 研究员、基金司理助理、研究部总司理助理、研究部副总司理、研究部总司理。   陈皓先生，料理学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高等料理 东说念主员、投 资一部总司理、权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金料理有限 公司行业 研究员、基金司理助理、投资一部总司理助理、投资一部副总司理、投资司理。   萧楠先生，经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高等料理 东说念主员、投 资三部总司理、基金司理。曾任易方达基金料理有限公司行业研究员、基金司理 助理、投 资司理、研究部副总司理。   管勇先生，理学硕士。现任易方达基金料理有限公司首席信息官、信息安全 与运维中 心总司理。曾任长城证券有限使命公司信息技巧中心职员、营业部电脑部司理， 金鹰基金 料理有限公司运作保障部司理、总监助理、副总监、总监，国泰基金料理有限公 司信息技 术部副总监（主捏办事）、总监，易方达基金料理有限公司信息技巧部副总司理 、系统研 发部副总司理、技巧运营部总司理、数据平台研发中心总司理、野心与支捏中心总司理。   杨冬梅女士，工商料理硕士、经济学硕士。现任易方达基金料理有限公司副 总司理级 高等料理东说念主员、董事会秘书，易方达国际控股有限公司董事。曾任广发证券有限 使命公司 投资答允部职员、发展研究中心市集研究部负责东说念主，南边证券股份有限公司研究 所高等研 究员，招商基金料理有限公司机构答允部高等司理、股票投资部高等司理，易方 达基金管 理有限公司宣传计议专员、市集部总司理助理、市集部副总司理、全球投资客户部 总司理、 宣传计议部总司理，易方达金钱料理（香港）有限公司董事。   刘世军先生，理学硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高等料理 东说念主员（首 席数据与风险监测官）、投资风险料理部总司理。曾任易方达基金料理有限公司 金融工程 研究员、绩效与风险评估研究员、投资发展部总司理助理、投资风险料理部总经 理助理、 投资风险料理部副总司理、投资风险料理与数据服务总部总司理。   王玉女士，法学硕士。现任易方达基金料理有限公司督察长、内审稽核部总 司理，易 方达国际控股有限公司董事。曾在北京市国枫讼师事务所、中国证监会办事，曾 任易方达 基金料理有限公司公司法律事务部总司理，易方达金钱料理有限公司董事。   王骏先生，管帐硕士。现任易方达基金料理有限公司副总司理级高等料理东说念主 员（首席 市集官）、渠说念与营销料理部总司理、居品想象与业务立异部总司理。曾在普华 永说念中天 管帐师事务所、证监会广东监管局办事，曾任易方达金钱料理有限公司副总司理 、合规风 控负责东说念主、常务副总司理、董事。   李栩先生，金融硕士，本基金的基金司理。现任易方达基金料理有限公司指 数投资部 总司理助理、基金司理、基金司理助理。曾任国泰君安证券股份有限公司分析师 ，易方达 基金料理有限公司研究员。李栩历任基金司理及现任基金司理助理的基金如下： 历任基金司理的基金                     任职时期        离任时期 易方达中证物联网主题 ETF               2022-11-26     - 易方达中证沪港深 500ETF              2022-12-03    - 易方达中证港股通互联网 ETF              2023-05-31    - 易方达中证 2000ETF                2023-09-13    - 易方达中证生物科技主题 ETF 汇注发起式        2023-09-19    - 易方达国证信息技巧立异主题 ETF            2023-09-20    - 易方达中证港股通互联网 ETF 汇注发起式        2023-09-21    - 易方达中证物联网主题 ETF 汇注发起式         2023-09-26    - 易方达中证沪港深 500ETF 汇注发起式        2024-01-04    - 易方达国证机器东说念主产业 ETF               2024-01-10    - 易方达上证科创板芯片指数发起式              2024-01-31    - 易方达国证新动力电板 ETF               2024-01-31    - 易方达中证 A50ETF                 2024-04-03    - 易方达中证半导体材料开采主题 ETF           2024-06-06    - 现任基金司理助理的基金                         易方达国证信息技巧立异主题 ETF 汇注发 易方达中证军工 ETF                         起式 易方达中证国际中国互联网 50（QDII-                         易方达国证新动力电板 ETF 汇注发起式 ETF） 易方达中证全指证券公司指数（LOF）      易方达中证 A50ETF 汇注发起式 易方达中证军工指数（LOF）          易方达国证机器东说念主产业 ETF 汇注发起式  本公司指数投资决策委员会成员包括：林伟斌先生、庞亚平先生、余海燕女士。  林伟斌先生，易方达基金料理有限公司指数投资部总司理、基金司理。  庞亚平先生，易方达基金料理有限公司指数研究部总司理、基金司理。  余海燕女士，易方达基金料理有限公司指数投资部副总司理、基金司理。  三、基金料理东说念主的职责 为；   四、基金料理东说念主的承诺 监会的联系规则，建立健全里面抑制轨制，选用有用措施，防患违背现行有用的有 关法律、 法例、规章、基金合同和中国证监会联系规则的行径发生。 部抑制轨制，选用有用措施，防患下列行径发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公道地对待其料理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额捏有东说念主之外的东说念主谋取利益；   （4）向基金份额捏有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）表示因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事相 关的往还步履；   （7）厉害使命，不按照规则履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会退却的其他行径。 律、法例及行业范例，古道信用、勤恳尽责，不从事以下步履：   （1）越权或违纪经营；   （2）违背基金合同或托管契约；   （3）专门挫伤基金份额捏有东说念主或其他基金联系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的汉典中公私分明；   （5）拒却、打扰、阻塞或严重影响中国证监会照章监管；   （6）厉害使命、蹧跶权力；   （7）违背现行有用的联系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的联系规则，泄 露在职职时期瞻念察的联系证券、基金的交易奥密，尚未照章公开的基金投资内容 、基金投 资筹议等信息；   （8）违背证券往还步地业务司法，利用对敲、倒仓等技能控制市集价钱，搅扰市集秩 序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正当技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息透露和告白中专门含有演叨、误导、欺骗要素；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会退却的行径。   （1）依照联系法律、法例和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额捏有东说念主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方过头代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违背现行有用的联系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的联系规则， 表示在职职时期瞻念察的联系证券、基金的交易奥密、尚未照章公开的基金投资内 容、基金 投资筹议等信息；   （4）不从事挫伤基金财产和基金份额捏有东说念主利益的证券往还过头他步履。   五、基金料理东说念主的里面抑制轨制   为保证公司范例化运作，有用地防守和化解经营风险，促进公司诚信、正当 、有用经 营，保障基金份额捏有东说念主利益，鄙吝公司及公司鼓吹的正当权益，本基金料理东说念主 建立了科 学、严实、高效的里面抑制体系。   （1）保证公司经营料理步履的正当合规性；   （2）保证各种基金份额捏有东说念主及托付东说念主的正当权益不受侵略；   （3）防守和化解经营风险，提高经营料理效率，确保业务稳健经营运行和受托金钱安 全完好意思，完了公司的捏续、健康发展，促进公司完了发展计谋；   （4）督促公司合座职工信守职业操守，朴直诚信，廉明自律，勤恳尽责；   （5）鄙吝公司的声誉，保捏公司的考究形象。   （1）健全性原则。里面抑制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各 级东说念主员, 并涵盖到决策、奉行、监督、反馈等各个门径。   （2）有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控设施，鄙吝内控轨制 的有用奉行。   （3）寂然性原则。公司机构、部门和岗亭职责应当保捏相对寂然，除坐法律法例另有 规则，公司基金金钱、自有金钱、其他金钱的运作应当分离。   （4）互相制约原则。公司里面部门和岗亭的建设应当体现权责分明、互相制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营料理方法裁汰运作成本，提高经济效益， 力争以合理的抑制成本达到最好的里面抑制成果。   公司制定了合理、完备、有用并易于奉行的轨制体系。公司轨制体系由不同 层面的制 度组成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司规则；第二个层面是 公司里面 抑制大纲，它是公司制定各项规章轨制的基础和依据；第三个层面是公司基本管 理轨制； 第四个层面是部门和业务料理轨制。它们的制订、修改、实施、废止应该遵照相应 的设施， 每一层面的内容不得与其以表层面的内容相抵牾。公司瞻仰对轨制的捏续试验， 联结业务 的发展、法例及监管环境的变化以及公司风险抑制的要求，不停检验和增强公司 轨制的完 备性、有用性。   （1）授权轨制   公司的授权轨制连结于系数这个词公司步履。鼓吹会、董事会、监事会和料理层必 须充分履 行各自的权力，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻奉行；各 项经营业 务和料理设施必须深信料理层制定的操作规程，承办东说念主员的每一项办事必须是在 业务授权 范围内进行。公司枢纽业务的授权必须选用书面体式，授权书应当明确授权内容 。公司授 权应稳妥，对已获授权的部门和东说念主员应建立有用的评价和反馈机制，对已不适用 的授权应 实时修改或取消授权。   （2）公司研究业务   研究办事应保捏寂然、客不雅，不受任何部门及个东说念主的不正当影响；建立严谨 的研究工 功课务历程，形成科学、有用的研究方法；建立投金钱品备选库轨制，研究部门 根据投资 居品的特征，在充分研究的基础上建立和鄙吝备选库。建立研究与投资的业务交 流轨制， 保捏迷惑的交流渠说念；建立研究论说质地评价体系，不停提高研究水平。   （3）基金投资业务   基金投资应确立科学的投资理念，根据风险防守原则和效松弛原则制定合理 的决策程 序；在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的拘谨制 度和窥探 轨制。建立严格的投资退却和投资适度轨制，保证基金投资的正当合规性。建立 投资风险 评估与料理轨制，将要点投资适度在规则的风险权限范围内；建立科学的投资业 绩评价体 系，实时回归分析和评估投资结果。   （4）往还业务   建立汇注往还部门和汇注往还轨制，投资指示通过汇注往还部门完成；建立 往还监测 系统、预警系统和往还反馈系统，完善联系的安全设施；汇注往还部门搪塞往还 指示进行 审核，建立公道的往还分拨轨制，确保公道对待不同基金；完善往还记录，并及 时进行反 馈、查对和归档看护；建立科学的投资往还绩效评价体系。   （5）基金管帐核算   公司根据法律法例及业务的要求建立管帐轨制，并根据风险抑制点建立健全 范例的系 统和历程，以基金为管帐核算主体，寂然建账、寂然核算。通过合理的估值方法 和估值程 序等管帐措施，确切、完好意思、实时地纪录每一笔业务并正确进行管帐核算和业务 核算。同 时建立管帐档案看护轨制，确保档案确切完好意思。   （6）信息透露   公司建立了完备的信息透露轨制，指定了信息透露负责东说念主，并建立了相应的 轨制历程 范例联系信息的网罗、组织、审核和发布，力争确保公开透露的信息确切、准确 、完好意思、 实时。   （7）监察与合规料理   公司建设督察长，由董事会聘任，向董事会负责。根据公司监察与合规料理 办事的需 要和董事会授权，督察长不错列席公司联系会议，调阅公司联系档案汉典，就内 部抑制制 度的奉行情况独随即履行检验、评价、论说、建议职能。督察长如期和不如期向 董事会报 告公司里面抑制奉行情况，董事会对督察长的论说进行审议。  公司建设监察合规料理部门，并保障其寂然性。监察合规料理部门按照公司 规则和督 察长的安排履行监察与合规料理职责。  监察合规料理部门通过如期或不如期检验里面抑制轨制的奉行情况，督促公 司和旗下 基金的料理运作范例进行。  公司董事会和料理层充分瞻仰和支捏监察与合规料理办事，对违背法律、法 规和公司 里面抑制轨制的，根究联系部门和东说念主员的使命。  （1）本公司承诺以上对于里面抑制轨制的透露确切、准确；  （2）本公司承诺根据市集变化和公司业务发展不停完善里面抑制轨制。                   第四部分 基金托管东说念主   一、基金托管情面况   称号：中国成立银行股份有限公司(简称：中国成立银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东说念主：张金良   成立时期：2004 年 09 月 17 日   组织体式：股份有限公司   注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续时期：捏续经营   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   研究东说念主：王小飞   研究电话：(021)6063 7103   中国成立银行总行设金钱托管业务部，下设综合处、基金业务处、证券保障 业务处、 答允相信业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协 同处、运 营料理处、跨境与外包料理处、托管应用系统支捏处、内控合规处等 12 个职能处室，在北 京、上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东说念主。自 2007 年起，托管部连气儿聘任外 部管帐师事务所对托管业务进行里面抑制审计，并仍是成为老例化的内控办事技能。   行为国内首批开办证券投资基金托管业务的交易银行，中国成立银行一直秉 捏“以客 户为中心”的经营理念，不停加强风险料理和里面抑制，严格履行托管东说念主的各项 职责，切 实鄙吝金钱捏有东说念主的正当权益，为金钱托付东说念主提供高质地的托管服务。经过多年稳 步发展， 中国成立银行托管金钱规模不停扩大，托管业务品种不停增多，已形成包括证券投 资基金、 社保基金、保障资金、基本养老个东说念主账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托 业务等产 品在内的托管业务体系，是现在国内托管业务品种最皆全的交易银行之一。适度 2024 年三 季度末，中国成立银行已托管 1387 只证券投资基金。中国成立银行专科高效的托管服务能 力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国成立银行屡次被《全球托管东说念主》、 《财资》、 《环球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、连气儿多年荣获中 央国债登 记结算有限使命公司（中债）“优秀金钱托管机构”、银行间市集算帐所股份有限公司 （上清所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银巨匠》颁发的 2017 年度“最好托 管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021 年度“中国最好数字 化金钱托管银行”、以及 2020 及 2022 年度“中国年度托管银行（大型银行）”奖项。 资》“中国最好 QFI 托管银行”奖项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基 金托管银行”奖项。   二、基金托管东说念主的里面抑制轨制   行为基金托管东说念主，中国成立银行严格效能国度联系托管业务的法律法例、行 业监管规 章和本行内联系料理规则，称职经营、范例运作、严格检验，确保业务的稳健运 行，保证 基金财产的安全完好意思，确保联系信息的确切、准确、完好意思、实时，保护基金份额 捏有东说念主的 正当权益。   中国成立银行设有风险内控料理委员会，负责全行风险料理与里面抑制办事 ，对托管 业务风险料理和里面抑制的有用性进行领导。金钱托管业务部配备了专职内控合 规东说念主员负 责托管业务的内控合规办事，具有寂然诳骗内控合规办事权力和材干。   金钱托管业务部具备系统、完善的轨制抑制体系，建立了料理轨制、抑制制 度、岗亭 职责、业务操作历程，不错保证托管业务的范例操作虚心利进行；业务东说念主员具备从 业阅历； 业务料理严格实行复核、审核、检验轨制，授权办事实行汇注抑制，业务钤记按规 程看护、 存放、使用，账户汉典严格看护，制约机制严格有用；业务操作区专门建设，封 闭料理， 实施音像监控；业务信息由专职信息透露东说念主负责，防患泄密；业求完了自动化操 作，防患 东说念主为事故的发生，技巧系统完好意思、寂然。   三、基金托管东说念主对基金料理东说念主运作基金进行监督的方法和设施   依照《基金法》过头配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用 自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法例以及基金合 同规则， 对基金料理东说念主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日 常为基金 投资运作所提供的基金算帐和核算服务门径中，对基金料理东说念主发送的投资指示、 基金料理 东说念主对各基金用度的提真金不怕火与开支情况进行检验监督。   （1）每办事日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例抑制等情 况进行监控，如发现投资很是情况，向基金料理东说念主进行风险教导，与基金料理东说念主 进行情况 核实，督促其纠正，如有枢纽很是事项实时论说中国证监会。   （2）收到基金料理东说念主的划款指示后，对指示要素等内容进行核查。   （3）通过技巧或非技巧技能发现基金涉嫌违纪往还，电话或书面要求基金料理东说念主进行 解释或举证，如有必要将实时论说中国证监会。                     第五部分 联系服务机构 一、基金份额销售机构 本基金场内申购、赎回代办证券公司信息详见基金料理东说念主网站公示。 投资者在深圳证券往还所各会员单元证券营业部均可参与基金二级市集往还。 二、登记结算机构 称号：中国证券登记结算有限使命公司 住所：北京市西城区太平桥大街 17 号 办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表东说念主：于文强 研究东说念主：严峰 电话：（0755）25946013 传真：（0755）25987122 三、讼师事务所和承办讼师 讼师事务所：广东金桥百信讼师事务所 住所：广东省广州市河汉区珠江东路 16 号 2401、2501 办公地址：广州市珠江新城珠江东路 16 号高德置地冬广场 G 座 24 楼 负责东说念主：聂卫国 电话：020-83338668 传真：020-83338088 承办讼师：石曙光、谭焱中 研究东说念主：石曙光 四、管帐师事务所和承办注册管帐师 管帐师事务所：安永华明管帐师事务所（特殊平方合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 主要经营步地：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 奉行事务合伙东说念主：毛鞍宁 电话：010-58153000 传真：010-85188298 承办注册管帐师：赵雅、林亚小 研究东说念主：赵雅                      第六部分 基金的召募   本基金由基金料理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金 合同的相 关规则召募，并经中国证券监督料理委员会 2023 年 8 月 21 日《对于准予易方达国证机器 东说念主产业往还型怒放式指数证券投资基金注册的批复》（证监许可20231820 号）注册。   本基金为往还型怒放式股票型证券投资基金、指数基金，基金的存续期为不如期。   本基金召募时期每份基金份额运转面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金召募期自 2023 年 12 月 18 日至 2024 年 1 月 5 日。   召募对象为稳妥法律法例规则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、 及格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。               第七部分 基金合同的奏效   一、基金合同的奏效   本基金基金合同于 2024 年 1 月 10 日谨慎奏效。自基金合同奏效日起，本基金料理东说念主 谨慎脱手料理本基金。   二、基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和金钱规模   《基金合同》奏效后，连气儿 20 个办事日出现基金份额捏有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 金钱净值低于 5000 万元情形的，基金料理东说念主应当在如期论说中赐与透露；连气儿 60 个办事 日出现前述情形的，基金料理东说念主应当在 10 个办事日内向中国证监会论说并建议处分决策， 如捏续运作、退换运作容颜、与其他基金合并或者休止基金合同等，并在 6 个月内召集基 金份额捏有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有规则时，从其规则。              第八部分 基金份额的上市往还   一、基金份额的上市   基金合同奏效后，具备下列条件的，基金料理东说念主可依据《深圳证券往还所证券投资基 金上市司法》，向深圳证券往还所肯求基金份额上市：   本基金已于 2024 年 1 月 18 日通过深圳证券往还所上市往还（场内简称：机器东说念主 ETF 易方达，基金代码：159530）。   二、基金份额的上市往还   本基金基金份额在深圳证券往还所的上市往还需罢职《深圳证券往还所往还司法》、 《深圳证券往还所证券投资基金上市司法》、《深圳证券往还所证券投资基金往还和申购 赎回实施详情》等联系规则。   三、上市往还的停复牌、暂停上市、规复上市和休止上市   上市基金份额的停复牌、暂停上市、规复上市和休止上市按照深圳证券往还所的联系 规则奉行。   若本基金不再具备上市条件而被深圳证券往还所休止上市的，本基金可由往还型怒放 式基金变更为追踪标的指数的非上市的怒放式指数基金，而无需召开基金份额捏有东说念主大会 审议。基金休止上市后，场内份额处理司法由基金料理东说念主提前制定并公告。   若届时本基金料理东说念主已有以该指数行为标的指数的指数基金，基金料理东说念主将本着鄙吝 基金份额捏有东说念主正当权益的原则，履行稳妥的设施后与该指数基金合并或者考中其他合适 的指数行为标的指数。具体情况见基金料理东说念主届时公告。   四、基金份额参考净值（IOPV）的筹备与公告   基金料理东说念主或基金料理东说念主托付的机构在开市后根据申购赎回清单和组合证券 内各只证 券的实时成交数据筹备，并通过深圳证券往还所发布基金份额参考净值（IOPV） ，供投资 者往还、申购、赎回时参考。IOPV 由基金料理东说念主托付的机构筹备的，基金料理东说念主在每一个 往还日开市前向基金料理东说念主托付的机构提供当日的申购赎回清单。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代成份证券的替代金额＋ 申购赎回 清单中不错现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中禁 止现款替 代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款部分）/最小申购、 赎回单元对应的基金份额。   五、在不违背法律法例何况不挫伤届时基金份额捏有东说念主利益的前提下，基金料理东说念主在 与基金托管东说念主协商一致后，可肯求在其他证券往还所（含境外证券往还所）同期挂牌交 易，而无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。   六、法律法例、监管部门和登记结算机构、深圳证券往还所业务司法对上市往还的规 定内容进行调治的，本基金参照奉行，而无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。   七、若深圳证券往还所、中国证券登记结算有限使命公司增多了基金上市往还的新功 能，基金料理东说念主不错在履行稳妥的设施后增多相应功能。   八、法律法例、监管部门或深圳证券往还所对上市往还另有规则的，从其规则。           第九部分 基金份额的申购、赎回   本基金现在仅选用深圳证券往还所跨市集股票 ETF 场内申赎模式，即“深市股票什物申 赎、沪市股票现款替代”申赎模式，畴昔基金料理东说念主可根据基金发展需要，灵通场外什物申 赎模式（指通过中国证券登记结算有限使命公司基金业务系统以深、沪证券市集 组合证券 办理跨深、沪证券市集往还型基金的申购、赎回），届时将发布公告赐与透露并 对本基金 的招募说明书赐与更新，无谓召开基金份额捏有东说念主大会审议。   一、申购与赎回的步地   投资东说念主应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业步地或按申 购赎回代 理券商提供的其他容颜办理基金的申购和赎回。具体的申购赎回代理券商将由基 金料理东说念主 在更新的招募说明书或其他联系公告中列明，基金料理东说念主可根据情况变更或增减 申购赎回 代理券商，并在基金料理东说念主网站公示。   二、申购与赎回办理的怒放日实时期   投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，本基金的怒放日为上海证券交 易所、深 圳证券往还所的往还日，但基金料理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金 合同的规 定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货往还市集、证券/期货往还所往还时期变更、 其他特殊情况或根据业务需要，基金料理东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时期进行相应的 调治，但应在实施前依照《信息透露办法》的联系规则在规则绪论上公告。   本基金已于 2024 年 1 月 18 日怒放日常申购、赎回业务。   三、申购与赎回的原则 则和规则； 法权益不受挫伤并得到公道对待。   在法律法例允许的情况下，基金料理东说念主可根据基金运作的执行情况，在对基金份额捏 有东说念主利益无骨子不利影响的前提下调治上述原则，或依据深圳证券往还所或登记结算机构 联系司法过头变更调治上述司法。基金料理东说念主必须在新司法脱手实施前依照《信息透露办 法》的联系规则在规则绪论上公告。   四、申购与赎回的设施   投资东说念主必须根据申购赎回代理券商规则的设施，在怒放日的具体业务办理时期内建议 申购或赎回的肯求。   投资东说念主在提交申购肯求时，须根据申购赎回清单备足相应数目的股票和现款；投资东说念主 在提交赎回肯求时，必须有有余的基金份额余额和现款。投资东说念专揽理申购、赎回等业务时 应提交的文献和办理手续、办理时期、处理司法等在效能基金合同和招募说明书规则的前 提下，以各销售机构的具体规则为准。   正常情况下，投资东说念主申购、赎回肯求在受理应日进行阐发。如投资东说念主未能提 供稳妥要 求的申购对价，则申购肯求失败。如投资东说念主捏有的稳妥要求的可用基金份额不及 或未能根 据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的稳妥要求的赎回对价 ，则赎回 肯求失败。   基金销售机构受理的申购、赎回肯求并不代表该申购、赎回肯求一定告成。申购、赎 回的阐发以登记结算机构的阐发结果为准。投资东说念主可通过其办理申购、赎回的申购赎回代 理券商或以申购赎回代理券商规则的其他容颜查询联系肯求的阐发情况。   本基金申购、赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额 过头他对 价的算帐交收适用深圳证券往还所、中国证券登记结算有限使命公司联系业务规 则和参与 各方联系契约过头往往矫正的联系规则。   投资者 T 日申购告成后，登记结算机构在 T 日收市后办理基金份额与深市组合证券交 收以及现款替代的算帐，在 T+1 日办理现款替代的交收，在 T+2 日办理现款差额的交收， 并将结果发送给申购赎回代理券商、基金料理东说念主和基金托管东说念主。   投资者 T 日赎回告成后，登记结算机构在 T 日收市后办理基金份额的刊出与深市组合 证券交收以及现款替代的算帐，在 T+1 日办理现款替代的交收，在 T+2 日办理现款差额的 交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金料理东说念主和基金托管东说念主。   若是登记结算机构和基金料理东说念主在算帐交收时发现不行正常践约的情形，则依据深圳 证券往还所、中国证券登记结算有限使命公司联系业务司法和参与各方联系契约过头往往 矫正的联系规则进行处理。   投资东说念主应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的规则按时足额支付应付 的现款差 额和现款替代补款。因投资东说念主原因导致现款差额或现款替代补款未能按时足额交 收的，基 金料理东说念主有权为基金的利益向该投资东说念主追偿，并要求其承担由此导致的其他基金 份额捏有 东说念主或基金金钱的损失。   登记结算机构和基金料理东说念主可在法律法例允许的范围内，对申购与赎回的设施以及清 算交收和登记的办理时期、容颜、处理司法等进行调治。   五、申购与赎回的数目适度 本基金现在最小申购、赎回单元为 100 万份基金份额，本基金料理东说念主有权对其进行调治， 并在调治前依照《信息透露办法》的联系规则在规则绪论上公告。 应当选用设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申 购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。基金料理东说念主基于投 资运作与 风险抑制的需要，可选用上述措施对基金规模赐与抑制。具体见基金料理东说念主联系公告。 下，调治上述规则申购和赎回的数目适度，或者新增基金规模抑制措施。基金管 理东说念主必须 在调治实施前依照《信息透露办法》的联系规则在规则绪论上公告。   六、申购、赎回的对价及用度 确定。申购对价是指投资东说念主申购时应托福的组合证券、现款替代、现款差额过头他对价。 赎回对价是指投资东说念主赎回时，基金料理东说念主应托福的组合证券、现款替代、现款差额过头他 对价。 金金钱净值除以筹备日发售在外的基金份额总额。遇特殊情况，经履行稳妥设施，不错适 当蔓延筹备或公告。 前公告。   若市集情况发生变化，或联系业务司法发生变化，或执行情况需要，基金料理东说念主不错 在不违背联系法律法例的情况下对申购对价、赎回对价组成、基金份额净值、申购赎回清 单筹备和公告时期或频率进行调治并根据联系法例规则进行信息透露。 取佣金，其中包含证券往还所、登记结算机构等收取的联系用度。   七、申购赎回清单的内容与气象   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的申赎现款、组 合证券内 各成份证券数据、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值过头他相 关内容。   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记结算机构的算帐交收安排， 在申购 赎回清单中增多的诬捏证券。“申赎现款”的现款替代标志为“必须”，但含义与组合 成份证 券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的现款 替代标 志为“必须”的沪市成份证券的必须现款替代与现款替代标志为“允许”的沪市成份证 券的申 购替代金额之和；赎回替代金额为最小赎回单元所对应的现款替代标志为“必须”的 沪市成 份证券的必须现款替代与现款替代标志为“允许”的沪市成份证券的赎回替代金额之和。   组合证券是指本基金标的指数所包含的一说念或部分证券。申购赎回清单将公 告最小申 购、赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规则， 用于替代 组合证券中部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 3 种类型：退却现款替代（标志为“退却”）、不错现款替代（标志 为“允许”）和必须现款替代（标志为“必须”）。   退却现款替代适用于深市成份证券，是指在申购、赎回基金份额时，该成份 证券不允 许使用现款行为替代。   不错现款替代适用于系数成份证券，对于深市成份证券，不错现款替代是指 在申购基 金份额时，允许使用现款行为一说念或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额 时，该成 份证券不允许使用现款行为替代；对于沪市成份证券，不错现款替代是指在申购 、赎回基 金份额时，该成份证券必须使用现款行为替代，根据基金料理东说念主买卖情况，与投 资者进行 退款或补款。   必须现款替代适用于系数成份证券，是指在申购、赎回基金份额时，该成份 证券必须 使用固定现款行为替代。   （2）不错现款替代   ①适用情形：投资者申购时捏仓不及的深市成份证券或基金料理东说念主以为不错 适用的其 他情形。登记结算机构先使用深市成份证券，不实时差额部分使用现款替代。   ②替代金额：对于现款替代的深市成份证券，替代金额的筹备公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋申购现款替代保证金率）   其中，“参考价钱”现在为该证券经除权除息调治的 T-1 日收盘价。若是深圳证券往还 所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券往还所陈诉规则的参考价钱为准。   对于使用现款替代的深市成份证券，建设申购现款替代保证金率的原因是， 基金料理 东说念主需在证券正常往还后买入，而执行买入价钱加上联系往还用度后与申购时的参 考价钱可 能有所各别。为便于操作，基金料理东说念主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代保 证金率， 并据此收取替代金额。若是预先收取的金额高于基金购入该部分证券的执行成本 ，则基金 料理东说念主将退还多收取的差额；若是预先收取的金额低于基金购入该部分证券的实 际成本， 则基金料理东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   基金料理东说念主不错根据市集情况和执行需要确定和调治申购现款替代保证金率 ，具体的 申购现款替代保证金率以申购赎回清单公告为准。   ③替代金额的处理设施   T 日，基金料理东说念主在申购赎回清单中公布申购现款替代保证金率，并据此收 取替代金 额。   在 T 日后被替代的成份证券有正常往还的 2 个往还日（简称为 T+2 日）内，基金料理 东说念主将以收到的替代金额买入小于或就是被替代证券数目的狂妄数目被替代证券， 执行买入 被替代证券的价钱可能为 T+2 日内的狂妄成交价。基金料理东说念主有权根据基金投资的需要自 主决定不买入部分被替代证券，或者不进行任何买入证券的操作，基金料理东说念主可 能不买入 被替代证券的情形包括但不限于市集流动性不及、技巧系统无法完了以及基金管 理东说念主以为 不应买入的其他情形。   T＋2 日日终，若已购入一说念被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的执行购入成 本（包括买入价钱与往还用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交 的款项； 若未能购入一说念被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券执行购 入成本加 上按照 T+2 日收盘价筹备的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者 或投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券往还所正常往还日已达到 20 日而该证券正常往还日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券执行购入成本加上按照最近一次收盘 价筹备的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者 应补交的 款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个往还日）期 间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调治。   T+2 日后第 1 个往还日内（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个往还日内），基金管 理东说念主将应退款和补款的明细数据发送给登记结算机构，登记结算机构办理现款替 代多退少 补款的算帐；T+2 日后第 2 个往还日内（若在特例情况下，则为 T 日起第 22 个往还日内）， 登记结算机构办理现款替代多退少补资金的交收；如遇特殊情况，基金料理东说念主有 权延后发 送数据并蔓延交收联系款项。   ④替代适度：为有用抑制基金的追踪偏离度和追踪错误，对于不错现款替代 的深市成 份证券，基金料理东说念主可规则投资者使用不错现款替代的比例所有这个词不得尽头申购基 金份额资 产净值的一定比例。现款替代比例的筹备公式为：   其中，“参考价钱”现在为该证券前一往还日除权除息后的收盘价，若是深圳证 券往还 所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券往还所陈诉规则的参考价钱为准。参 考基金份 额净值现在为该 ETF 前一往还日除权除息后的收盘价，若是深圳证券往还所参考基金份额 净值筹备容颜发生变化，以深圳证券往还所陈诉规则的参考基金份额净值为准。   ①适用情形：投资者申购和赎回时的沪市成份证券。登记结算机构对建设可 以现款替 代的沪市成份证券一说念使用现款替代。   ②替代金额：对于现款替代的沪市成份证券，替代金额的筹备公式为：   申购的替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+申购现款替代保证金率）；   赎回的替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-赎回现款替代保证金率）。   其中，“参考价钱”现在为该证券经除权除息调治的 T-1 日收盘价。若是上海证券往还 所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券往还所陈诉规则的参考价钱为准。   申购时建设申购现款替代保证金率的原因是，对于使用现款替代的沪市成份 证券，基 金料理东说念主将买入该证券，执行买入价钱加上联系往还用度后与申购时的参考价钱 可能有所 各别。为便于操作，基金料理东说念主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代保证金 率，并据 此收取替代金额。若是预先收取的金额高于基金购入该部分证券的执行成本，则 基金料理 东说念主将退还多收取的差额；若是预先收取的金额低于基金购入该部分证券的执行成 本，则基 金料理东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   赎回时建设赎回现款替代保证金率的原因是，对于使用现款替代的沪市成份 证券，基 金料理东说念主将卖出该证券，执行卖出价钱扣除联系往还用度后与赎回时的参考价钱 可能有所 各别。为便于操作，基金料理东说念主在申购赎回清单中预先确定赎回现款替代保证金 率，并据 此支付替代金额。若是预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的执行收入，则 基金料理 东说念主将退还少支付的差额；若是预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的执行收 入，则基 金料理东说念主将向投资者收取多支付的差额。   基金料理东说念主不错根据市集情况和执行需要确定和调治申购现款替代保证金率 和赎回现 金替代保证金率，具体的申购现款替代保证金率和赎回现款替代保证金率以申购 赎回清单 公告为准。   ③替代金额的处理设施   T 日，基金料理东说念主在申购赎回清单中公布申购现款替代保证金率和赎回现款 替代保证 金率，并据此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。   基金料理东说念主将自 T 日起在收到申购往还阐发后按照“时期优先、实时申报”的原则挨次 买入申购被替代的部分证券，在收到赎回往还阐发后按照“时期优先、实时申报”的 原则依 次卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的往还，基金料理东说念主在 T 日后被替代的成份证券 有正常往还的 2 个往还日（简称为 T+2 日）内完成上述往还。   时期优先的原则为：申购赎回标的疏导的，先阐发成交者优先于后阐发成交 者。先后 礼貌按照深圳证券往还所阐发申购赎回的时期确定。   实时申报的原则为：基金料理东说念主在上海证券往还所连气儿竞价时期，根据收到 的深圳证 券往还所申购赎回阐发记录，在技巧系统允许的情况下实时进取海证券往还所申 报被替代 证券的往还指示。   T 日基金料理东说念主按照“时期优先”的原则挨次与申购投资者确定基金应退还投资者或投资 者应补交的款项，即按照申购阐发时期礼貌，以替代金额与被替代证券的挨次实 际购入成 本（包括买入价钱与往还用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资 者应补交 的款项；按照“时期优先”的原则挨次与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者 应补交 的款项，即按照赎回阐发时期礼貌，以替代金额与被替代证券的挨次执行卖出收 入（卖出 价钱扣除往还用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券，T 日后基金 料理东说念主不错陆续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投 资者或投 资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入一说念被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际购入成 本（包括买入价钱与往还用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资 者应补交 的款项；若未能购入一说念被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证 券执行购 入成本（包括买入价钱与往还用度）加上按照 T+2 日收盘价筹备的未购入的部分被替代证 券价值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出一说念被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际卖出收 入（卖出价钱扣除往还用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者 应补交的 款项；若未能卖出一说念被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券实 际卖出收 入（卖出价钱扣除往还用度）加上按照 T+2 日收盘价筹备的未卖出的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券往还所正常往还日已达到 20 日而该证券正常往还日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券执行购入成本（包括买入价钱与往还 用度）加上按照最近一次收盘价筹备的未购入的部分被替代证券价值的差额，确 定基金应 退还申购投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代 证券执行 卖出收入（卖出价钱扣除往还用度）加上按照最近一次收盘价筹备的未卖出的部 分被替代 证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个往还日）期 间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调治。   T+2 日后第 1 个往还日内（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个往还日内），基金管 理东说念主将应退款和补款的明细数据发送给登记结算机构，登记结算机构办理现款替 代多退少 补款的算帐；T+2 日后第 2 个往还日内（若在特例情况下，则为 T 日起第 22 个往还日内）， 登记结算机构办理现款替代多退少补资金的交收；如遇特殊情况，基金料理东说念主有 权延后发 送数据并蔓延交收联系款项。   （3）必须现款替代 或处于停牌的成份证券；或法律法例适度投资的成份证券；或基金料理东说念主出于保 护捏有东说念主 利益原则等原因以为有必要实行必须现款替代的成份证券。 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的筹备方法为申购赎回清单中 该证券 的数目乘以其调治后 T 日开盘参考价。   （4）基金料理东说念主可根据运作情况调治代理申赎投资者买券卖券的联系司法并按规则公 告。   （5）畴昔深圳证券往还所、登记结算机构联系申购赎回往还结算司法发生变调，或基 金料理东说念主与基金托管东说念主之间的结算联系安排发生变调等，基金料理东说念主可对上述相 关现款替 代处理司法进行调治，并按规则公告。   预估现款部分是指为便于筹备基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻 结肯求申 购、赎回的投资者的相应资金，由基金料理东说念主筹备的现款数额。T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款部分。其筹备公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金金钱净值－（申购赎回清单中 必须现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与 该证券调 整后 T 日开盘参考价相乘之和＋申购赎回清单中退却现款替代成份证券的数目与该证券调 整后 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券调治后 T 日开盘参考价主要根据指数公司提供的标的指数成份证券的调 整后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则筹备公式中的“T-1 日最小申购、 赎回单元的基金金钱净值”需扣减相应的收益分拨数额。若 T 日为最小申购、赎回单元调治 奏效日，则筹备公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金金钱净值”需根据调治前后最小 申购、赎回单元按比例筹备。预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其筹备公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金金钱净值－（申购赎回清单中必须现款 替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与该证券 T 日收盘价 相乘之和＋申购赎回清单中退却现款替代成份证券的数目与该证券 T 日收盘价相乘之和）   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的算帐交 收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正 数，则投 资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将 根据其申 购的基金份额获取相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者 将根据其 赎回的基金份额获取相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的 基金份额 支付相应的现款。   基金料理东说念主有权根据业务需要对申购赎回清单的气象进行修改。   申购赎回清单的气象例如如下：   基本信息 基金称号                        X 基金料理公司称号                    易方达基金料理有限公司 基金代码                        X 筹议指数代码                      X 基金类型                        跨市集 ETF   T-1 日信息内容 现款差额                        X元 最小申购、赎回单元金钱净值               X元      基金份额净值                                 X元        T 日信息内容      预估现款差额                                 X元      不错现款替代比例上限                             X%      是否需要公布 IOPV                            是      最小申购、赎回单元                              X份      最小申购赎回单元现款红利                           X元      本市集申购赎回组合证券只数                          X只      一说念申购赎回组合证券只数                           X 只（含“159900”证券）      是否怒放申购                                 允许      是否怒放赎回                                 允许      今日净申购的基金份额上限                           不设上限      今日净赎回的基金份额上限                           不设上限      单个证券账户今日净申购的基金份额上限                     不设上限      单个证券账户今日净赎回的基金份额上限                     不设上限      今日累计可申购的基金份额上限                         不设上限      今日累计可赎回的基金份额上限                         不设上限      单个证券账户今日累计可申购的基金份额上限                   不设上限      单个证券账户今日累计可赎回的基金份额上限                   不设上限        组合信息内容 证券    证券   股份    现款替代   申购现款替代        赎回现款替代     申购替代    赎回替代      挂牌 代码    简称   数目     标志     保证金率          保证金率       金额      金额       市集 X      X    X      X      X             X          X           X   X        以上申购赎回清单仅为示例，具体以执行公布的为准。        八、拒却或暂停申购的情形        发生下列情况时，基金料理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购肯求：      正常停市），基金料理东说念主无法筹备当日基金金钱净值或无法进行证券往还。 后发现基金份额参考净值筹备舛讹。 申购。本项所称很是情况指无法料念念并不可抑制的情形，包括但不限于系统故障、相聚故 障、通信故障、电力故障、数据舛讹等。 益时。 购肯求被阐发告成，会使本基金当日申购份额尽头申购赎回清单中规则的申购份额上限 时，该笔申购肯求将被拒却。 绩产生负面影响，或基金料理东说念主认定的其他挫伤现有基金份额捏有东说念主利益的情形。 总规模上限时；或使本基金单日申购份额或净申购比例尽头基金料理东说念主规则确当日申购份 额或净申购比例上限时；或该投资东说念主累计捏有的份额尽头单个投资东说念主累计捏有的份额上限 时；或该投资东说念主当日申购份额尽头单个投资东说念主单日或单笔申购份额上限时。 估值技巧仍导致公允价值存在枢纽不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金料理东说念主 应当暂停接受基金申购肯求。  发生除上述第 7、8 项之外的暂停申购情形且基金料理东说念主决定暂停接受投资东说念主申购肯求 时，基金料理东说念主应当根据联系规则在规则绪论上刊登暂停申购公告。若是投资东说念主的申购申 请被拒却，被拒却的申购对价将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况遗弃时，基金料理东说念主应 实时规复申购业务的办理。  九、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形  发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回对价： 正常停市），基金料理东说念主无法筹备当日基金金钱净值或无法进行证券往还。 后发现基金份额参考净值筹备舛讹。 赎回。本项所称很是情况指无法料念念并不可抑制的情形，包括但不限于系统故障、相聚故 障、通信故障、电力故障、数据舛讹等。 回肯求被阐发告成，会使本基金当日赎回份额尽头申购赎回清单中规则的赎回份额上限 时，该笔赎回肯求将被拒却。 种因停牌或其它客不雅情况无法变现），导致基金料理东说念主不行出售或评估基金金钱。 东说念主的赎回肯求。 估值技巧仍导致公允价值存在枢纽不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金料理东说念主 应当减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回肯求。  发生除上述第 7 项之外的情形且基金料理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回对价时，基 金料理东说念主应报中国证监会备案。在暂停赎回的情况遗弃时，基金料理东说念主应实时规复赎回业 务的办理。  十、基金份额的非往还过户、冻结及解冻  登记结算机构可依据其业务司法，受理基金份额的非往还过户、冻结与解冻等业务， 并收取一定的手续用度。  十一、基金的质押  在条件许可的情况下，登记结算机构可依据联系法律法例过头业务司法，办理基金份 额质押业务，并可收取一定的手续费。   十二、聚合申购和其他服务 影响的前提下，基金料理东说念主有权制定聚合申购业务的联系司法。 也可选用其他合理的申购赎回容颜，并于新的申购赎回容颜脱手奉行前根据联系法例规则 进行信息透露。 具体办理容颜等联系事项届时将根据联系法例规则进行信息透露。 提下，调治基金申购赎回容颜或申购赎回对价组成，并根据联系法例规则进行信息透露。 购本基金基金份额，不收取申购用度。 理契约。   十三、若深圳证券往还所和中国证券登记结算有限使命公司针对往还型怒放 式证券投 资基金推出新的算帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回容颜，本基金料理东说念主 有权调治 本基金的算帐交收与登记模式及申购、赎回容颜，或新增本基金的算帐交收与登 记模式并 引入新的申购、赎回容颜，届时将发布公告赐与透露并在本基金基金合同、招募 说明书及 其更新中赐与更新，无谓召开基金份额捏有东说念主大会审议。   十四、基金料理东说念主可在法律法例允许的范围内，在对基金份额捏有东说念主无骨子 性不利影 响的前提下，根据市集情况对上述申购与赎回的安排进行补充和调治并根据联系 法例规则 进行信息透露。             第十部分 基金份额折算与变更登记  基金份额折算是指基金料理东说念主根据基金运作的需要，在基金金钱净值不变的前提下， 按照一定比例调治基金份额总额及基金份额净值。基金份额折算由基金料理东说念主向登记结算 机构肯求办理，并由登记结算机构进行基金份额的变更登记。  本基金存续时期，基金料理东说念主可根据执行需要对基金份额进行折算，并根据联系法例 规则进行信息透露。  如畴昔本基金增多基金份额的类别，基金料理东说念主在实施份额折算时，可对一说念份额类 别进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。  基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额捏有东说念主捏有的基金份额数额将发 生调治，但调治后的基金份额捏有东说念主捏有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。 基金份额折算对基金份额捏有东说念主的权益无骨子性不利影响的前提下，无需召开基金份额捏 有东说念主大会审议。  若是基金份额折算过程中发生不可抗力，基金料理东说念主可蔓延办理基金份额折算。  基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                第十一部分 基金的投资   一、投资筹议   缜密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪错误的最小化。   二、投资范围   本基金的投资范围包括标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）、除标 的指数成 份股及备选成份股之外的其他股票（包括创业板、科创板过头他照章刊行上市的 股票、存 托凭证）、债券、债券回购、金钱支捏证券、银行入款、同行存单、货币市集工 具、金融 繁衍用具（包括股指期货、国债期货、股票期权等）以及法律法例或中国证监会 允许基金 投资的其他金融用具。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行稳妥设施后， 本基金不错将其纳入投资范围。   本基金将根据法律法例的规则参与转融通证券出借及融资业务。   本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的金钱不低于非现款基金金钱的 80%且不 低于基金金钱净值的 90%，每个往还日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴 纳的往还 保证金后，应当保捏不低于往还保证金一倍的现款，因法律法例的规则而受适度 的情形除 外。   三、投资策略   本基金主要选用完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成过头权重构建基金股 票投资组合，并根据标的指数成份股过头权重的变动进行相应调治。但在因特殊情形导致 基金无法完全投资于标的指数成份股时，基金料理东说念主可选用包括成份股替代策略在内的其 他指数投资技巧稳妥调治基金投资组合，以达到缜密追踪标的指数的方针。特殊情形包括 但不限于：（1）法律法例的适度；（2）标的指数成份股流动性严重不及；（3）标的指数 的成份股票恒久停牌；（4）标的指数成份股进行配股、增发或被继承合并；（5）标的指 数成份股派发现款股息；（6）指数成份股如期或临时调治；（7）标的指数编制方法发生 变化；（8）其他基金料理东说念主认定不稳妥投资的股票或可能严重适度本基金追踪标的指数的 合理原因等。   本基金力争将日均追踪偏离度的完满值抑制在 0.2%以内，年化追踪错误抑制在 2%以 内。如因标的指数编制司法调治或其他因素导致追踪错误尽头上述范围，基金料理东说念主应采 取合理措施幸免追踪错误进一步扩大。   本基金将以裁汰追踪错误和流动性料理为方针，综合沟通流动性和收益性，稳妥参与 债券和货币市集用具的投资。   为更好地完了投资筹议，本基金可投资股指期货、国债期货、股票期权。   若本基金投资股指期货、国债期货，将根据风险料理的原则，以套期保值为方针，综 合沟通流动性、基差水对等因素。   若本基金投资股票期权，将根据风险料理的原则，以套期保值为主要方针，综合沟通 流动性、价钱等因素。   此外，本基金将原谅其他金融繁衍品的推出情况，如法律法例或监管机构允许基金投 资前述金融繁衍品，本基金将按届时有用的法律法例和监管机构的规则，制定与本基金投 资筹议相顺应的投资策略和估值政策，在充分评估金融繁衍品的风险和收益的基础上，谨 慎地进行投资。   为更好地完了投资筹议，在加强风险防守并效能审慎原则的前提下，本基金可根据投 汉典理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集环境、投资者类型与结构、 基金历史申赎情况、出借证券流动脾气况等因素的基础上，合理确定出借证券的范围、期 限和比例。   为更好地完了投资筹议，在加强风险防守并效能审慎原则的前提下，基金料理东说念主可根 据联系法律法例，参与融资业务，以提高投资效率及进行风险料理。   四、功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为标的指数收益率，即国证机器东说念主产业指数收益率。   本基金以“缜密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪错误的最小化”行为投资 筹议， 在投资中将不低于基金金钱净值 90%的金钱投资于标的指数成份股及备选成份股 ，因此选 取国证机器东说念主产业指数收益率行为功绩比拟基准，梗概比拟确切、客不雅地反应本 基金的风 险收益特征。   畴昔若出现标的指数不稳妥法律法例及监管要求（因成份股价钱波动等指数编制方法 变动之外的因素致使标的指数不稳妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 料理东说念主应当自该情形发生之日起十个办事日向中国证监会论说并建议处分决策，如更换基 金标的指数、退换运作容颜、与其他基金合并、或者休止基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额捏有东说念主大会进行表决，基金份额捏有东说念主大会未告成召开或就上述事项表决未通过 的，基金合同休止。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处分决策确如时期，基金料理东说念主应按照 指数编制机构提供的最近一个往还日的指数信息遵照基金份额捏有东说念主利益优先原则赈济基 金投资运作。   法律法例或监管机构另有规则的，从其规则。   五、投资决策设施   （1）法律、法例和《基金合同》的规则；   （2）标的指数的编制方法及调治公告等；   （3）对质券市集发展趋势的研究与判断。   （1）基金司理依据标的指数成份股名单及权重，进行投资组合构建；   （2）当发生以下情况时，基金料理东说念主将对投资组合进行调治，以裁汰追踪错误，完了 对标的指数的缜密追踪。 的影响，当令进行投资组合调治。 成份股调治对投资组合的影响，在此基础上确定组合调治策略。 原谅这些情形对指数的影响，并据此确定相应的投资组合调治策略。 策略，并当令进行组合调治。 些情形对追踪错误的影响，据此对投资组合进行相应调治。   （3）指数成份股发生较着负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出调治的， 基金料理东说念主将按照基金份额捏有东说念主利益优先的原则，综合沟通成份股的退市风险 、其在指 数中的权重以及对追踪错误的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进 行相应调 整；   （4）监察合规料理部门对基金的日常投资和往还是否效能法律法例、基金合同进行独 立监督检验；   （5）投资风险料理部如期对投资组合的追踪错误进行追踪和评估，提供基金司理参考；   （6）基金司理参考联系研究论说及投资风险料理部的论说，实时进行投资组合调治。   六、风险收益特征   本基金为股票型基金，预期风险与预期收益水平高于搀和型基金、债券型基 金与货币 市集基金。本基金为指数型基金，主要接纳完全复制法追踪标的指数的进展，具 有与标的 指数相似的风险收益特征。   七、投资退却行径与适度   为鄙吝基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕往还、控制证券往还价钱过头他不正当的证券往还步履；   （6）法律、行政法例和中国证监会规则退却的其他步履。   基金的投资组合应遵照以下适度：   （1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的金钱不低于非现款基金金钱的 80% 且不低于基金金钱净值的 90%；   （2）本基金投资于兼并原始权益东说念主的各种金钱支捏证券的比例，不得尽头基金金钱净 值的 10%；   （3）本基金捏有的一说念金钱支捏证券，其市值不得尽头基金金钱净值的 20%；   （4）本基金捏有的兼并（指兼并信用级别）金钱支捏证券的比例，不得尽头该金钱支 捏证券规模的 10%；   （5）本基金料理东说念主料理的一说念基金投资于兼并原始权益东说念主的各种金钱支捏证券，不得 尽头其各种金钱支捏证券所有这个词规模的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的金钱支捏证券。基金捏有 金钱支捏证券时期，若是其信用等第下降、不再稳妥投资圭表，应在评级论说发布之日起   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不尽头本基金的总金钱，本基 金所申报的股票数目不尽头拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金参与股指期货往还的，应当稳妥下列要求：在职何往还日日终，捏有的买 入股指期货合约价值，不得尽头基金金钱净值的 10%；在职何往还日日终，捏有的买入国 债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得尽头基金金钱净值的 100%，其中， 有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、金钱支捏证券、买入返售 金融金钱（不含质押式回购）等；在职何往还日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得 尽头基金捏有的股票总市值的 20%；捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合 计（轧差筹备）应当稳妥基金合同对于股票投资比例的联系约定；在职何往还日内往还 （不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得尽头上一往还日基金金钱净值的 20%；每 个往还日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的往还保证金后，应当保捏不低于交 易保证金一倍的现款；   （9）本基金参与国债期货往还的，应当稳妥下列要求：在职何往还日日终，本基金捏 有的买入国债期货合约价值，不得尽头基金金钱净值的 15%；本基金在职何往还日日终， 捏有的卖放洋债期货合约价值不得尽头基金捏有的债券总市值的 30%；本基金在职何往还 日内往还（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得尽头上一往还日基金金钱净值的 货合约价值，所有这个词（轧差筹备）应当稳妥基金合同对于债券投资比例的联系约定；   （10）本基金参与股票期权往还的，应当稳妥下列要求：基金因未平仓的期权合约支 付和收取的权利金总额不得尽头基金金钱净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应捏有足额 标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的全额现款或往还所司法招供的可 冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得尽头基金金钱净值的 20%。其 中，合约面值按照行权价乘以合约乘数筹备；   （11）本基金参与转融通证券出借业务的，应当稳妥下列要求：最近 6 个月内日均基 金金钱净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的金钱不得尽头基金金钱净值的 出借业务的单只证券不得尽头基金捏有该证券总量的 30%；证券出借的平均剩余期限不得 尽头 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均筹备；   （12）基金参与融资业务后，在职何往还日日终，捏有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得尽头基金金钱净值的 95%；   （13）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值所有这个词不得尽头基金金钱净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金不 稳妥该比例适度的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往还敌手开展逆 回购往还的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；   （15）本基金金钱总值不尽头基金金钱净值的 140%；   （16）本基金投资存托凭证的比例适度依照境内上市往还的股票奉行，与境内上市交 易的股票合并筹备；   （17）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资适度。   除上述（6）、（7）、（11）、（13）、（14）情形之外，因证券/期货市集波动、证 券刊行东说念主合并、基金规模变动、标的指数成份股调治、流动性适度或成份股市集价钱变化 等基金料理东说念主之外的因素致使基金投资比例不稳妥上述规则投资比例的，基金料理东说念主应当 在 10 个往还日内进行调治，但中国证监会规则的特殊情形除外。因证券/期货市集波动、 证券刊行东说念主合并、基金规模变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金投资不稳妥第（11）项 规则的，基金料理东说念主不得新增出借业务。法律法例或监管部门另有规则的，届时按最新规 定奉行。   基金料理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳妥基金合同 的联系约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当稳妥基金合同的约定。基 金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同奏效之日起脱手。 或者与其有枢纽利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事 其他枢纽 关联往还的，应当稳妥基金的投资筹议和投资策略，遵照基金份额捏有东说念主利益优 先原则， 防守利益迫害，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公道合理价钱奉行 。联系交 易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与透露。枢纽关联往还应提 交基金管 理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的寂然董事通过。基金料理东说念主董事会应至 少每半年 对关联往还事项进行审查。 求，本基金可不受联系适度。法律法例或监管部门对上述组合适度、退却行径规 定或从事 关联往还的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的规则为准。经与基金托 管东说念主协商 一致，基金料理东说念主可依据法律法例或监管部门规则平直对基金合同进行变更，该 变更无谓 召开基金份额捏有东说念主大会审议。      八、基金料理东说念主代表基金诳骗鼓吹或债权东说念主权利的处理原则及方法 捏有东说念主的利益； 不妥利益。      九、基金投资组合论说（未经审计）      本基金料理东说念主的董事会及董事保证本论说所载汉典不存在演叨纪录、误导性陈 述或重 大遗漏，并对其内容的确切性、准确性和完好意思性承担个别及连带使命。      本基金的托管东说念主中国成立银行股份有限公司根据本基金合同的规则，复核了本 投资组 合论说的内容。      本投资组合论说联系数据的时期为 2024 年 7 月 1 日至 2024 年 9 月 30 日。                                                       占基金总金钱的 序号              容颜                  金额（元）                                                        比例（%）        其中：股票                          56,004,754.24       97.96        其中：债券                                      -           -        金钱支捏证券                                     -           -      其中：买断式回购的买入返售                                                   -               -      金融金钱 （1）论说期末按行业分类的境内股票投资组合                                                           占基金金钱净 代码                行业类别            公允价值（元）                                                           值比例（％）  A   农、林、牧、渔业                                         -           -                                                       -           -  B   采矿业  C   制造业                                44,958,742.26         78.86      电力、热力、燃气及水坐蓐和供  D                                                    -           -      应业  E   建筑业                                              -           -  F   批发和零卖业                                           -           -  G   交通运输、仓储和邮政业                                      -           -  H   住宿和餐饮业                                           -           -      信息传输、软件和信息技巧服务  I                                      10,483,695.58         18.39      业  J   金融业                                              -           -  K   房地产业                                             -           -  L   租借和商务服务业                                         -           -  M   科学研究和技巧服务业                            562,316.40          0.99  N   水利、环境和各人设施料理业                                    -           -  O   住户服务、修理和其他服务业                                    -           -  P   汲引                                               -           -  Q   卫生和社会办事                                          -           -  R   文化、体育和文娱业                                        -           -  S   综合                                               -           -      所有这个词                                 56,004,754.24         98.24 （1） 论说期末按公允价值占基金金钱净值比例大小排序的前十名股票投资明细                                                           占基金金钱 序号   股票代码          股票称号   数目（股）       公允价值（元）              净值比例                                                            （％）   本基金本论说期末未捏有债券。   本基金本论说期末未捏有债券。   本基金本论说期末未捏有金钱支捏证券。   本基金本论说期末未捏有贵金属。   本基金本论说期末未捏有权证。   本基金本论说期末未投资股指期货。   本基金本论说期末未投资国债期货。 （1） 基金料理东说念主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管部 门立案调 查，或在论说编制日前一年内受到公开责骂、处罚的情形。 （2） 本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同规则的备选股票库。 （3） 其他金钱组成  序号        称号                    金额（元） （4）论说期末捏有的处于转股期的可退换债券明细   本基金本论说期末未捏有处于转股期的可退换债券。 （5）论说期末前十名股票中存在流通受限情况的说明   本基金本论说期末前十名股票中不存在流通受限情况。                      第十二部分 基金的功绩   本基金料理东说念主依照恪尽责守、古道信用、严慎勤恳的原则料理和运用基金财 产，但不 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔进展。 投资有风 险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。   本基金合同奏效日为 2024 年 1 月 10 日，基金合同奏效以来（适度 2024 年 9 月 30 日） 的投资功绩及与同期基准的比拟如下表所示：                      净值增长    功绩比拟基    功绩比拟基              净值增长    阶段                率圭表差    准收益率     准收益率标    (1)-(3)   (2)-(4)              率（1）                      （2）      （3）     准差（4）  自基金合同生      6.33%   2.13%    4.27%    2.21%    2.06%    -0.08% 效日至 2024 年              第十三部分 基金的财产  一、基金金钱总值  基金金钱总值是指购买的各种证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金 款以过头他投资所形成的价值总和。  二、基金金钱净值  基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。  三、基金财产的账户  基金托管东说念主根据联系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构 和基金登记结算机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相寂然。  四、基金财产的看护和刑事使命  本基金财产寂然于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主 看护。基金料理东说念主、基金托管东说念主不得将基金财产归入其固有财产。基金料理东说念主、基金托管 东说念主因基金财产的料理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。基金料理 东说念主、基金托管东说念主、基金登记结算机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责 任，其债权东说念主不得对本基金财产诳骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金 合同》的规则刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。  基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章消灭或者被照章宣告收歇等原因进行清 算的，基金财产不属于其算帐财产。基金料理东说念主料理运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有金钱产生的债务互相抵销；基金料理东说念主料理运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得互相抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制奉行。             第十四部分 基金金钱的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券往还步地的往还日以及国度法律法例规则需要对 外透露基金净值的非往还日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等金钱及欠债。   三、估值方法 盘价）估值；估值日无往还的，且最近往还日后经济环境未发生枢纽变化或证券刊行机构 未发生影响证券价钱的枢纽事件的，以最近往还日的市价（收盘价）估值；如最近往还日 后经济环境发生了枢纽变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的枢纽事件的，可参考近似 投资品种的现行市价及枢纽变化因素，调治最近往还市价，确定公允价钱。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往还所挂牌的兼并股票 的估值方法估值；该日无往还的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票，接纳估值技巧确定公允价值；   （3） 在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公 开刊行股票时公司鼓吹公开发售股份、通过巨额往还取得的带限售期的股票等，不包括停 牌、新刊行未上市、回购往还中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会联系规 定确定公允价值。 机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，诳骗回售权的，在回售登记日至执行收款日历 间考中第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推选估值全价进行估 值。回售登记期截止日（含当日）后未诳骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估 值。 券，实行全价往还的债券考中估值日收盘价行为估值全价；实行净价往还的债券考中估值 日收盘价并加计每百元税前应计利息行为估值全价。 用何况有有余可利用数据和其他信息支捏的估值技巧确定其公允价值。 环境未发生枢纽变化的，接纳最近往还日结算价估值。 估值。 行估值。 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 新规则估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、设施及联系 法律法例的规则或者未能充分鄙吝基金份额捏有东说念主利益时，应立即陈诉对方，共同查明原 因，两边协商处分。   根据联系法律法例，基金金钱净值筹备和基金管帐核算的义务由基金料理东说念主承担。本 基金的基金管帐使命方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经联系 各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的办法，按照基金料理东说念主对基金金钱净值 的筹备结果对外赐与公布。   四、估值设施 量筹备，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。国度另有规则的，从其规则。   每个估值日筹备基金金钱净值及基金份额净值，并按规则公告。 的规则暂停估值时除外。基金料理东说念主每个估值日对基金金钱估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主按规则对外公布。   五、估值舛讹的处理   基金料理东说念主和基金托管东说念主将选用必要、稳妥、合理的措施确保基金金钱估值的准确 性、实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值舛讹时，视为基金 份额净值舛讹。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记结算机构、或销售机 构、或投资东说念主自身的罪责形成估值舛讹，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪责的使命东说念主应当 对由于该估值舛讹遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的平直损失按下述“估值舛讹处理原则”给 予赔偿，承担赔偿使命。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：汉典申报差错、数据传输差错、数据筹备差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值舛讹使命方应实时合营各 方，实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹使命方承担；由于估值舛讹责 任方未实时更正已产生的估值舛讹，给当事东说念主形成损失的，由估值舛讹使命方对平直损失 承担赔偿使命；若估值舛讹使命方仍是积极合营，何况有协助义务确当事东说念主有有余的时期 进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿使命。估值舛讹使命方搪塞更正的情况向联系 当事东说念主进行阐发，确保估值舛讹已得到更正。   （2）估值舛讹的使命方对子系当事东说念主的平直损失负责，不对波折损失负责，何况仅对 估值舛讹的联系平直当事东说念主负责，不对第三方负责。   （3）因估值舛讹而获取不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值舛讹 使命方仍搪塞估值舛讹负责。若是由于获取不妥得利确当事东说念主不返还或不一说念返还不妥得 利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值舛讹使命方应赔偿受损方的损失，并 在其支付的赔偿金额的范围内对获取不妥得利确当事东说念主享有要求托福不妥得利的权利；如 果获取不妥得利确当事东说念主仍是将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是获 得的赔偿额加上仍是获取的不妥得利返还的总和尽头其执行损失的差额部分支付给估值错 误使命方。   （4）估值舛讹调治接纳尽量规复至假定未发生估值舛讹的正确情形的容颜。   估值舛讹被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的设施如下：   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值舛讹发生的原因确定 估值舛讹的使命方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛讹形成的损失进行评估；   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛讹的使命方进行更正和赔偿 损失；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记结算机构往还数据的，由基金登记 结算机构进行更正，并就估值舛讹的更正向联系当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值筹备出现舛讹时，基金料理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管 东说念主，并选用合理的措施防患损失进一步扩大。   （2）舛讹偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；舛讹偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。   六、暂停估值的情形 时； 值技巧仍导致公允价值存在枢纽不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金料理东说念主应 当暂停估值；   七、基金净值的阐发   用于基金信息透露的基金金钱净值和基金份额净值由基金料理东说念主负责筹备，基金托管 东说念主负责进行复核。基金料理东说念主应于每个怒放日往还结果后筹备当日的基金金钱净值和基金 份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹备结果复核阐发后发送给基金料理 东说念主，由基金料理东说念主按规则对基金净值赐与公布。  八、特殊情况的处理 基金金钱估值舛讹处理。 机构发送的数据舛讹，或国度管帐政策变更、市集司法变更等非基金料理东说念主与基金托管东说念主 原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主天然仍是选用必要、稳妥、合理的措施进行检验，但未能 发现舛讹的，由此形成的基金金钱估值舛讹，基金料理东说念主和基金托管东说念主免除赔偿使命。但 基金料理东说念主、基金托管东说念主应当积极选用必要的措施遗弃或减轻由此形成的影响。                   第十五部分 基金的收益分拨   一、基金收益分拨原则 上，基金料理东说念主可进行收益分拨； 具体分拨决策以公告为准。基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨无需以弥补蚀本为 前提，收益分拨后基金份额净值有可能低于面值； 益分拨另有规则的，从其规则。   基金料理东说念主可在对基金份额捏有东说念主利益无骨子不利影响的前提下，经与基金托管东说念主协 商一致后，对上述原则进行修改或调治，而无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。   二、基金收益分拨数额确切定原则   基金收益评价日本基金相对标的指数的逾额收益率＝基金累计答谢率 - 标的指数同期 累计答谢率   基金累计答谢率=收益评价日基金份额净值（如上市后基金份额发生折算，则接纳剔除 上市后折算因素的基金份额净值）/基金上市前一深圳证券往还所往还日基金份额净值-100%   剔除上市后折算因素的基金份额净值＝   基金金钱净值          ? ? 上市后第 i次基金份额折算比例   基金份额总额   i        ?   注：   i   为连乘记号。当基金份额折算比例为 N 时，表示每一份基金份额折算为 N 份。   标的指数同期累计答谢率=收益评价日标的指数收盘值/基金上市前一深圳证 券往还所 往还日标的指数收盘值-100%   当上述逾额收益率尽头 1%时，基金料理东说念主有权进行收益分拨。 收益分拨比例。 第 4 位舍去。   三、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨方 式等内容。   四、收益分拨决策确切定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在规则绪论 公告。   法律法例或监管机关另有规则的，从其规则。   五、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                    第十六部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 定的除外；   二、基金用度计提方法、计提圭表和支付容颜   本基金的料理费按前一日基金金钱净值的 0.50%年费率计提。料理费的筹备方法如 下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金金钱净值   基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金管 理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支 付，基金料理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。 用度自动扣划后，基金料理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托管东说念主协商解 决。   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.10%的年费率计提。托管费的筹备方法如 下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金管 理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个办事日内、按照指定的账户旅途进行资金支 付，基金料理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。 用度自动扣划后，基金料理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托管东说念主协商解 决。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据联系法例及相应契约规则，按费 用执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的容颜   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   四、与基金销售联系的用度   本基金申购费、赎回费的费率水平、筹备公式、收取容颜和使用容颜请详见 本招募说 明书“基金份额的申购、赎回”中的“申购、赎回的对价及用度”中的联系规则。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例奉行。基金 财产投资的联系税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金料理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度 联系税收征收的规则代扣代缴。   本基金在投资和运作过程中如发生升值税等应税行径，相应的升值税、附加税费以及 可能波及的税收滞纳金等由基金财产承担，届时基金料理东说念主可通过本基金托管账户平直缴 付，或划付至基金料理东说念主账户并由基金料理东说念主按照联系规则申报缴纳。若是基金料理东说念主先 行垫付上述升值税等税费的，基金料理东说念主有权从基金财产中划扣赔偿。本基金算帐后若基 金料理东说念主被税务机关要求补缴上述税费及可能波及的滞纳金等，基金料理东说念主有权向投资东说念主 就联系金额进行追偿。               第十七部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：若是《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按照联系规则编制基金管帐报表；   二、基金的年度审计 师事务所过头注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在规则绪论公告。               第十八部分 基金的信息透露   一、本基金的信息透露应稳妥《基金法》、《运作办法》、《信息透露办法》、《流 动性风险料理规则》、《基金合同》过头他联系规则。联系法律法例对于信息透露的透露 内容、透露容颜、透露时期、登载绪论、报备容颜等规则发生变化时，本基金从其最新规 定。   二、信息透露义务东说念主   本基金信息透露义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主大会的基 金份额捏有东说念主等法律、行政法例和中国证监会规则的天然东说念主、法东说念主和坐法东说念主组织。   本基金信息透露义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为根蒂起点，按照法律法例和中 国证监会的规则透露基金信息，并保证所透露信息的确切性、准确性、完好意思性、实时性、 简明性和易得性。   本基金信息透露义务东说念主应当在中国证监会规则时期内，将应予透露的基金信息通过规 定绪论透露，并保证基金投资者梗概按照《基金合同》约定的时期和容颜查阅或者复制公 开透露的信息汉典。   三、本基金信息透露义务东说念主承诺公开透露的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开透露的信息应接纳华文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息透露 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开透露的信息接纳阿拉伯数字；除十分说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开透露的基金信息   公开透露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品汉典撮要 有东说念主大会召开的司法及具体设施，说明基金居品的特性等波及基金投资者枢纽利益的事项 的法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息透露及基金份额捏有东说念主 服务等内容。基金合同奏效后，基金招募说明书的信息发生枢纽变更的，基金料理东说念主应当 在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在规则网站上；基金招募说明书其他信息发 生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金料理东说念主不再更新基金招 募说明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》奏效后，基金居品汉典撮要的信息发生枢纽变更的，基金料理东说念主应 当在三个办事日内，更新基金居品汉典撮要，并登载在规则网站及基金销售机构网站或营 业网点；基金居品汉典撮要其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金料理东说念主不再更新基金居品汉典撮要。  基金召募肯求经中国证监会注册后，基金料理东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基 金份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和基金合同教导性公告登载在规则报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品汉典撮要、《基金合同》和基金托管协 议登载在规则网站上，并将基金居品汉典撮要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金 托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管契约登载在网站上。  （二）基金份额发售公告  基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在透露招募说 明书确当日登载于规则绪论上。  （三）《基金合同》奏效公告  基金料理东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在规则绪论上登载《基金合同》生 效公告。  （四）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告  基金料理东说念主确定基金份额折算日，并提前将基金份额折算日公告登载于规则绪论上。  基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金料理东说念主将基金 份额折算结果公告登载于规则绪论上。  （五）基金份额上市往还公告书  基金份额获准在证券往还所上市往还的，基金料理东说念主应当在基金份额上市往还的三个 办事日前，将基金份额上市往还公告书登载在规则网站上，并将上市往还公告书教导性公 告登载在规则报刊上。  （六）基金净值信息  《基金合同》奏效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应当至少每 周在规则网站透露一次基金份额净值和基金份额累计净值。  在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个怒放日的次日， 通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点透露怒放日的基金份额净值和基金份额累 计净值。  基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规则网站透露半年度和年 度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。  （七）基金份额申购、赎回对价  基金料理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息透露文献上载明基金份额申购、 赎回对价的筹备容颜及联系申购、赎回费率，并保证投资者梗概在基金销售机构网站或营 业网点查阅或者复制前述信息汉典。  （八）基金份额申购赎回清单  在脱手办理基金申购或者赎回之后，基金料理东说念主应当在每个怒放日，通过基金公司网 站公告当日的申购赎回清单。  （九）基金如期论说，包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说  基金料理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年度论说登 载在规则网站上，并将年度论说教导性公告登载在规则报刊上。基金年度论说中的财务会 计论说应当经过稳妥《证券法》规则的管帐师事务所审计。  基金料理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将中期论说 登载在规则网站上，并将中期论说教导性公告登载在规则报刊上。  基金料理东说念主应当在季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度论说，将季度报 告登载在规则网站上，并将季度论说教导性公告登载在规则报刊上。  《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度论说、中期论说或 者年度论说。   如论说期内出现单一投资者捏有基金份额达到或尽头基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金料理东说念主至少应当在如期论说“影响投资者决策的其他遑急信息” 项下透露该投资者的类别、论说期末捏有份额及占比、论说期内捏有份额变化情况及本基 金的非凡风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金料理东说念主应当在基金年度论说和中期论说中透露基金组联合产情况过头流动性风险 分析等。   （十）临时论说   本基金发生枢纽事件，联系信息透露义务东说念主应当在 2 日内编制临时论评话，并登载在 规则报刊和规则网站上。   前款所称枢纽事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产生枢纽影 响的下列事件： 托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动尽头百分之三十； 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务联系行径受到 枢纽行政处罚、刑事处罚； 东说念主或者与其有枢纽利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联往还事项，中国证监会另有规则的情形除外； 大影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。  （十一）久了公告  在基金合同期限内，任何各人媒体中出现的或者在市集斯文传的音问可能对基金份额 价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额捏有东说念主权益的，联系信息 透露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音问进行公开久了，并将联系情况立即论说基金上市往还 的证券往还所。  （十二）算帐论说  基金合同休止的，基金料理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并 作出算帐论说。基金财产算帐小组应当将算帐论说登载在规则网站上，并将算帐论说教导 性公告登载在规则报刊上。  （十三）基金份额捏有东说念主大会决议  基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。  （十四）中国证监会规则的其他信息  若本基金投资股指期货、国债期货、金钱支捏证券、股票期权，参与融资及转融通证 券出借业务，基金料理东说念主将按联系法律法例要求进行透露。  当联系法律法例对于上述信息透露的规则发生变化时，基金料理东说念主将按最新规则进行 信息透露。  六、信息透露事务料理  基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息透露料理轨制，指定专门部门及高等料理 东说念主员负责料理信息透露事务。  基金信息透露义务东说念主公开透露基金信息，应当稳妥中国证监会联系基金信息透露内容 与气象准则等法例的规则。  基金托管东说念主应当按照联系法律法例、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基 金料理东说念主编制的基金金钱净值、基金份额净值、基金如期论说、更新的招募说明书、基金 居品汉典撮要、基金算帐论说等公开透露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金料理 东说念主进行书面或电子阐发。  基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在规则报刊中选拔一家报刊透露本基金信息。基金料理 东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金信息，并保证联系 报送信息的确切、准确、完好意思、实时。  基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在规则绪论上透露信息外，还不错根据需要在其他公 共绪论透露信息，然则其他各人绪论不得早于规则绪论透露信息，何况在不同绪论上透露 兼并信息的内容应当一致。  基金料理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求透露信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的 前提下，自主擢升信息透露服务的质地。具体要求应当稳妥中国证监会及自律司法的联系 规则。前述自主透露如产生信息透露用度，该用度不得从基金财产中列支。  七、信息透露文献的存放与查阅  照章必须透露的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法例规则将 信息置备于公司办公步地、基金上市往还的证券往还所，供社会公众查阅、复制。                  第十九部分 风险揭示   一、本基金的非凡风险   （一）指数化投资的风险 进展将会跟着标的指数的波动而波动；同期本基金在多数情况下将赈济较高的股 票仓位， 在股票市集下落的过程中，可能濒临基金净值与标的指数同步下落的风险。   （1）标的指数答复与股票市集平均答复偏离的风险   标的指数并不行代表系数这个词股票市集。标的指数成份股的平均答复率与系数这个词股 票市集的 平均答复率可能存在偏离。   （2）标的指数成份股主要汇注于机器东说念主产业的汇注风险   本基金标的指数成份股主要汇注于机器东说念主产业，须承受因政府政策变化、行 业景气度 变化等影响机器东说念主产业的因素所带来的联系风险。   （3）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司经营景色、 投资东说念主心 理和往还轨制等各类因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发 生变化， 产生风险。   （4）部分红份股权重较大的风险   根据本基金标的指数编制决策，存在个别成份股权重较大、汇注度较高的情 况，可能 使基金濒临较大波动风险或流动性风险。   （5）标的指数发布时期较短的风险   本基金标的指数发布时期较短，可回溯历史数据的时期也较短，无法代表过 往完好意思的 功绩进展，也不预示其畴昔走势。   （6）标的指数编制决策带来的风险   本基金标的指数由指数编制机构发布并料理和鄙吝，指数编制机构有权罢手 编制标的 指数、变更标的指数编制决策。而指数编制决策基于其样本空间仅能考中部分证 券赐与构 建，其表征性与可投资性可能存在不熏陶或不完备之处。   当指数编制机构变更标的指数编制决策，导致指数成份股样本与权重发生调 整，基金 料理东说念主需调治投资组合，从而可能增多基金运作难度、追踪错误和组合调治的风险 与成本， 并可能导致基金风险收益特征发生较大变化；此外，当市集环境发生变化，但指 数编制机 构未能实时对指数编制决策进行调治时，可能导致标的指数的进展与总体市集表 现有在差 异，从而影响投资收益。投资东说念主需原谅并承担上述风险，严慎作出投资决策。   （7）标的指数变更的风险   如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指数。基于原标的指数的投 资政策将 会变调，投资组合将随之调治，基金的收益风险特征将与新的标的指数保捏一致 ，投资者 须承担此项调治带来的风险。此外，若是指数公司提供的指数数据出现差错，基 金料理东说念主 依据该数据进行投资，可能会对基金的投资运作产生不利影响。   （8）基金投资组合答复与标的指数答复偏离的风险   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 度与追踪错误。 使本基金在相应的组合调治中产生追踪偏离度和追踪错误。 产生追踪偏离度和追踪错误。 产生追踪偏离度和追踪错误。 追踪指数时产生收益上的偏离。 技能、买入卖出的时机选拔等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金 对标的指 数的追踪进度。 异可能导致基金收益率与标的指数收益率产生偏离。 捏有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全疏导；因穷乏卖空、对冲机制及 其他用具 形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因基金分红带来 的证券买 卖价钱波动、证券往还成本、基金仓位变动等；因指数发布机构指数编制舛讹等 ，由此产 生追踪偏离度与追踪错误。   （9）追踪错误抑制未达约定筹议的风险   本基金力争将日均追踪偏离度的完满值抑制在 0.2%以内，年化追踪错误抑制在 2%以内， 但因标的指数编制司法调治或其他因素可能导致追踪错误尽头上述范围，本基金 净值进展 与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （10）标的指数值筹备出错的风险   尽管指数公司将选用一切必要措施以确保指数的准确性，但不对此作任何保 证，亦不 因指数的任何舛讹对任何东说念主负责。因此，若是标的指数值出现舛讹，投资东说念主参考 指数值进 行投资决策，则可能导致损失。   （11）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并料理和鄙吝，畴昔指数编制机构可 能由于各 种原因罢手对指数的料理和鄙吝，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之 日起十个 办事日向中国证监会论说并建议处分决策，如更换基金标的指数、退换运作容颜 、与其他 基金合并、或者休止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会进行表决，基金 份额捏有东说念主大会未告成召开或就上述事项表决未通过的，基金合同休止。投资东说念主 将濒临更 换基金标的指数、退换运作容颜、与其他基金合并、或者休止基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处分决策确如时期，基金料理 东说念主应按照 指数编制机构提供的最近一个往还日的指数信息遵照基金份额捏有东说念主利益优先原 则赈济基 金投资运作，该时期由于标的指数不再更新等原因可能导致指数进展与联系市集 进展有在 各别，影响投资收益。   （二）ETF 运作的风险   本基金在召募期内允许投资者以单只或多只标的指数成份股或备选成份股参 与认购基 金份额，存在可能因接受股票认购导致基金投资组合答复与标的指数答复不一致 、基金净 值出现较大波动甚而蚀本的风险。   基金料理东说念主或基金料理东说念主托付的机构在开市后根据申购赎回清单和组合证券 内各只证 券的实时成交数据，筹备并发布基金份额参考净值（IOPV），供投资东说念主往还、申 购、赎回 基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在各别，IOPV 筹备也可能出现舛讹， 投资东说念主若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需由投资东说念主自行承担。   尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级市集往还价钱的折溢价控 制在一定 范围内，但基金份额在证券往还所的往还价钱受供求关系等诸多因素影响，存在 不同于基 金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   标的指数成份股可能因各类原因临时或恒久停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风 险：   （1）基金可能因无法实时调治投资组合而导致追踪偏离度和追踪错误扩大。   （2）停牌成份股可能因其权重占比、市集复牌预期、现款替代标记等因素影响本基金 二级市集价钱的折溢价水平。   （3）若成份股停牌时期较长，在约定时期内仍未能实时买入或卖出的，则该部分款项 将按照约定容颜进行结算（具体见招募说明书“基金份额的申购、赎回”部分之 “申购赎 回清单的内容与气象”联系约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产 生追踪偏 离度和追踪错误。   （4）在顶点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出成份股 以获取足额的稳妥要求的赎回对价，由此基金料理东说念主可能在申购赎回清单中建设 较低的赎 回份额上限或者选用暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎回一说念或部分 ETF 份额的风险。   若是投资者申购时未能提供稳妥要求的申购对价，或者基金料理东说念主根据基金 合同的规 定拒却投资者的申购肯求，则投资者的申购肯求失败。   基金料理东说念主可根据市集情况在申购赎回清单中建设并调治申购份额上限，如 果一笔新 的申购肯求被阐发告成会使本基金当日申购份额尽头申购赎回清单中规则的申购 份额上限 时，该笔申购肯求将被拒却。   若是投资东说念主建议赎回肯求时捏有的稳妥要求的基金份额不及或未能根据要求 准备足额 的现款，或者基金投资组合中不具备足额的稳妥要求的赎回对价，或者基金料理 东说念主根据基 金合同的规则拒却投资者赎回肯求，则投资者的赎回肯求失败。基金料理东说念主可能 根据成份 股市值规模等因素调治最小申购赎回单元，由此可能导致投资东说念主按原最小申购赎 回单元申 购并捏有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎回单元一说念赎回，而只可在 二级市集 卖出一说念或部分基金份额。   基金料理东说念主可根据市集情况在申购赎回清单中建设并调治赎回份额上限，如 果一笔新 的赎回肯求被阐发告成会使本基金当日赎回份额尽头申购赎回清单中规则的赎回 份额上限 时，该笔赎回肯求将被拒却。基金料理东说念主可能在申购赎回清单中建设极低的赎回份 额上限， 投资东说念主将濒临无法赎回一说念或部分份额的风险。   本基金申购赎回清单对于沪市成份证券的现款替代标记包括“不错现款替代”， 在申购 赎回门径中必须使用现款行为替代，并根据基金料理东说念主执行买卖情况与投资者进行 退补款， 可能导致如下风险：   （1）由于沪市成份证券选用基金料理东说念主代买代卖模式，可能给投资者申购和赎回带来 价钱的不确定性。这种价钱的不确定性可能影响本基金二级市集价钱的折溢价水平。   （2）因技巧系统、通信连络或其他原因均可能导致基金料理东说念主无法严格遵照“ 时期优 先、实时申报”原则对“不错现款替代”的沪市成份证券进行处理，基金料理东说念主也不 对“时期 优先、实时申报”原则的奉行效率和结果作念出任何承诺和保证，现款替代退补款的筹备以实 际成交价钱和基金招募说明书的约定为准，由此可能影响投资者的投资损益。   若是基金料理东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单 、数目、 现款替代标志、现款替代保证金率、替代金额等出错，投资东说念主利益将受损，申购 赎回的正 常进即将受影响。   基金料理东说念主在进行申购赎回清单的现款替代标记建设时，将充分沟通由此引 发的市集 套利等行径对基金捏有东说念主可能形成的利益挫伤。但基金料理东说念主不行保证顶点情况 下申购赎 回清单标记建设的完全合感性。   本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额等。投资东说念主在对赎回所 获取的组 合证券变现过程中，由于市集变化、部分红份股流动性差等因素，组合证券变现 后的价值 与赎回时赎回对价的价值有各别，存在变现风险。   鉴于证券市集的往还机制和技巧拘谨，套利完成需要一定的时期，因此套利 存在一定 风险。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和往还成本，是以折溢价在一定范围之 内也不行形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停、跌停、临时停牌等情况时 ，溢价套 利会因成份股无法买入而受影响，折价套利会因成份股无法卖出而受影响。   基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨不以弥补蚀本为前提，收益分拨 后可能存 在基金份额净值低于面值的风险。   本基金的多项服务托付第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到适度、暂停或休止， 由此影响对投资东说念主申购赎回服务的风险。   （2）登记结算机构可能调治结算轨制，从而对投资东说念主基金份额、组合证券及资金的结 算容颜发生变化，轨制调治可能给投资东说念主带来风险。相似的风险还可能来自于证 券往还所 过头他代理机构。   （3）证券/期货往还所、证券/期货登记结算机构、申购赎回代理券商、基金托管东说念主及 其他代理机构可能负约，导致基金或投资东说念主利益受损的风险。   因本基金不再稳妥证券往还所上市条件被休止上市，或被基金份额捏有东说念主大 会决议提 前休止上市，基金份额不行陆续进行二级市集往还。   （三）本基金投资特定品种的非凡风险 债期货、股票期权等金融繁衍品投资可能给本基金带来额外风险，包括杠杆风险 、期货或 期权价钱与基金投资品种价钱的联系度裁汰带来的风险等，由此可能增多本基金 净值的波 动性。 险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险，由此可能给基金净值带 来不利影 响或损失。 本基金还将濒临存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大蚀本的风险，以及与存托凭 证刊行机 制联系的风险，包括存托凭证捏有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓吹在法律地位、 享有权利 等方面存在各别可能激勉的风险；存托凭证捏有东说念主在分红派息、诳骗表决权等方 面的特殊 安排可能激勉的风险；存托契约自动拘谨存托凭证捏有东说念主的风险；因多地上市造 成存托凭 证价钱各别以及波动的风险；存托凭证捏有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市 的风险； 已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在捏续信息透露监管方面与境内可能存在各别 的风险； 境表里法律轨制、监管环境各别可能导致的其他风险。   （四）参与转融通证券出借业务的风险   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：（1）流动性风险，指 濒临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险；（2）信用 风险，指证券出借敌手方可能无法实时返璧证券、无法支付相应权益补偿及借约 用度的风 险；（3）市集风险，指证券出借后可能濒临出借时期无法实时处置证券的市集风险 ；（4） 其他风险，如宏不雅政策变化、证券市集剧烈波动、个别证券出现枢纽事件、往还 敌手方违 约、业务司法调治、信息技巧不行正常运行等风险。   二、市集风险   本基金主要投资于证券市集，而证券市集价钱因受到经济因素、政事因素、 投资者心 理和往还轨制等各类因素的影响而产生波动，导致基金收益水平变化，产生风险 ，主要包 括： 发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 着企业的融资成本和利润。本基金投资于股票，其收益水平会受到利率变化的影响。 市集长进、行业竞争、东说念主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。若是基 金所投资 的上市公司经营不善，其股票价钱可能下落，或者梗概用于分拨的利润减少，使 基金投资 收益下降。天然基金不错通过投资各类化来散布这种非系统风险，但不行完全粉饰。   三、料理风险   基金料理东说念主、基金托管东说念主等联系当事东说念主的业务发展景色、东说念主员配备、料理经 验与里面 抑制等因素可能影响基金收益水平。因业务扩展过快、行业内过度竞争、对主要 业务东说念主员 过度依赖等可能会产生影响投资者利益的风险。   联系当事东说念主在业务各门径操作过程中，可能因里面抑制存在颓势或者东说念主为因 素形成操 作诞妄或违背操作规程等引致风险，例如，申购赎回清单编制舛讹、越权违纪交 易、欺骗 行径及往还舛讹等风险。   四、流动性风险   本基金为追踪国证机器东说念主产业指数的 ETF，主要投资于标的指数成份股、备选 成份股， 一般情况下，上述投资标的流动性较好，但不铲除在特定阶段、特定市集环境下 特定投资 标的出现流动性较差的情况，基金料理东说念主将根据市集情况，并联结教养判断，针 对不哀怜 形选用相应的流动性料理措施，以期有用抑制本基金的流动性风险。   本基金备用流动性风险料理用具包括但不限于暂停接受赎回肯求、减速支付赎 回对价、 暂停基金估值以及证监会认定的其他措施。   暂停接受赎回肯求、减速支付赎回对价等用具的情形、设施见招募说明书“基金份额的 申购、赎回”部分之“暂停赎回或减速支付赎回对价的情形”的联系规则。若本基金暂停赎回 肯求，投资者在暂停赎回时期将无法赎回其捏有的基金份额。若本基金减速支付赎 回对价， 赎回对价支付时期将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。   暂停基金估值的情形、设施见招募说明书“基金金钱的估值”部分之“暂停估值的 情形” 的联系规则。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法清爽本基金的基金份 额净值， 另一方面基金将暂停接受申购赎回肯求或减速支付赎回对价，将导致投资者无法 申购或赎 回本基金，或赎回对价支付时期将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。 足而形成的流动性问题，带来基金在二级市集的流动性风险。若基金料理东说念主同期 在申购赎 回清单中建设较低的赎回份额上限，投资者将濒临既无法在二级市集卖出 ETF 份额、又无 法赎回一说念或部分 ETF 份额的流动性风险。   五、本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评 级可能不 一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险状 况的表述 仅为主要基于基金投资标的与策略特色的综合性表述；而本基金各销售机构依据 中国证券 投资基金业协会发布的《基金召募机构投资者稳妥性料理实施指引（试行）》及 里面评级 圭表，将基金居品按照风险由低到高礼貌进行风险级别评定永诀，其风险评级结 果所依据 的评价要素可能更多、范围更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险状 况表述并 不势必一致或存在对应关系。同期，不同销售机构因其选用的具体评价圭表和方法 的各别， 对兼并居品风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市 场变化及 基金执交运作情况等当令调治对本基金的风险评级。敬请投资东说念主瞻念察，在购买本 基金时按 照销售机构的要求完成风险承受材干涉居品风险之间的匹配试验，并须实时原谅 销售机构 对于本基金风险评级的调治情况，严慎作出投资决策。   六、税收风险   在本基金存续时期，税收征管部门可能会对应税行径的认定以及适用的税率 等进行调 整。届时，基金料理东说念主将奉行更新后的政策，可能会因此导致基金金钱执行承担 的税费发 生变化。该等情况下，基金料理东说念主有权根据法律法例及税收政策的变化相应调治税 收处理， 该等调治可能会影响到基金投资者的收益，也可能导致基金财产的估值调治。由 于前述税 收政策变化导致对基金金钱的收益影响，将由捏有该基金的基金投资者承担。对 于现有税 收政策未明确事项，本基金主要参照行业协会建议决策进行处理，可能会与税收 征管认定 存在各别，从而产生税费补缴及滞纳金，该等税费及滞纳金将由基金财产承担。   七、其他风险   干戈、天然灾害等不可抗力可能导致基金财产有遭受损失的风险。基金料理 东说念主、基金 托管东说念主、证券往还所、登记结算机构和销售机构等可能因不可抗力无法正常办事 ，从而影 响基金的各项业务按正常时限完成，使投资东说念主和基金份额捏有东说念主无法实时查询权 益、进行 日常往还以致利益受损。   在本基金的投资、往还、服务与后台运作等业务过程中，技巧系统的故障或 差错可能 导致投资者的利益受到影响。这种技巧风险可能来自基金料理东说念主、基金托管东说念主、 证券往还 所、登记结算机构及销售机构等。        第二十部分 基金合同的变更、休止与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法例规则和基金合同约定可不 经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 后两日内在规则绪论公告。   二、《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，经履行联系设施后，《基金合同》应当休止： 链接的； 之外的因素致使标的指数不稳妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理 东说念主召集基金份额捏有东说念主大会对处分决策进行表决，基金份额捏有东说念主大会未告成召开或就上 述事项表决未通过的；   三、基金财产的算帐 小组，基金料理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事者说念主 员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》休止情形出当前，由基金财产算帐小组统一接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐论说；   （5）聘任管帐师事务所对算帐论说进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐论说出具法 律办法书；   （6）将算帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理用度，算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余金钱的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的一说念剩余金钱扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分 配。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系枢纽事项须实时公告；基金财产算帐论说经稳妥《证券法》规则的 管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案并公告。基金财产 算帐公告于基金财产算帐论说报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行 公告。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。             第二十一部分 基金合同的内容摘抄  第一节 基金份额捏有东说念主、基金料理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务  一、基金份额捏有东说念主的权利、义务 限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者肯求赎回其捏有的基金份额；  （4）按照规则要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；  （5）出席或者托福代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会审议事项行 使表决权；  （6）查阅或者复制公开透露的基金信息汉典；  （7）监督基金料理东说念主的投资运作；  （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；  （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：  （1）讲求阅读并效能《基金合同》、招募说明书等信息透露文献；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受材干，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）原谅基金信息透露，实时诳骗权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购款项或认购股票、应付申购对价、现款差额及法律法例和《基金合 同》所规则的用度；  （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》休止的有限使命；  （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履；  （7）奉行奏效的基金份额捏有东说念主大会的决议；  （8）返还在基金往还过程中因任何原因获取的不妥得利；   （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金料理东说念主的权利与义务 于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》寂然运用并料理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法例规则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律规则监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违背了 《基金合同》及国度联系法律规则，应申诉中国证监会和其他监管部门，并选用必要措施 保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行径进行监督和处理；   （9）担任或托付其他稳妥条件的机构担任基金登记结算机构办理基金登记结算业务并 获取《基金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律规则决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诳骗鼓吹权利，为基金的利益诳骗因 基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通 证券出借业务；   （14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益诳骗诉讼权利或者实施其他 法律行径；   （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在稳妥联系法律、法例的前提下，制订和调治联系基金认购、申购、赎回、转 换、非往还过户和收益分拨等业务司法；   （17）在不违背法律法例和监管规则且对基金份额捏有东说念主利益无骨子不利影响的前提 下，为支付本基金应付的赎回、往还算帐等款项，基金料理东说念主有权代表基金份额捏有东说念主以 基金金钱行为质押进行融资；   （18）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记结算事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以古道信用、严慎勤恳的原则料理和运用基金财 产；   （4）配备有余的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营容颜 料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，保证所料理 的基金财产和基金料理东说念主的财产互相寂然，对所料理的不同基金分别料理，分别记账，进 行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他联系规则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选用稳妥合理的措施使筹备基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法稳妥 《基金合同》等法律文献的规则，按联系规则筹备并公告基金净值信息，确定基金份额申 购、赎回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说；   （10）编制季度论说、中期论说和年度论说；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过头他联系规则，履行信息透露及论说义 务；   （12）保守基金交易奥密，不表示基金投资筹议、投资意向等。除《基金法》、《基 金合同》过头他联系规则另有规则外，在基金信息公开透露前应予守秘，不向他东说念主表示， 但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照料人提供服务需 要而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额捏有东说念主分拨基 金收益；   （14）按规则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他联系规则召集基金份额捏有东说念主大会或配 合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按规则保存基金财产料理业务步履的管帐账册、报表、记录和其他联系汉典 20 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或汉典在规则时期发出，何况保证投资 者梗概按照《基金合同》规则的时期和容颜，随时查阅到与基金联系的公开汉典，并在支 付合理成本的条件下得到联系汉典的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分 配；   （19）濒临驱散、照章被消灭或者被照章宣告收歇时，实时论说中国证监会并陈诉基 金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额捏有东说念主正当权益时， 应当承担赔偿使命，其赔偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东说念主 违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向基金托管 东说念主追偿；   （22）当基金料理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的 行径承担使命；   （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益诳骗诉讼权利或实施其他法律行 为；   （24）基金在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行奏效，基金料理 东说念主承担一说念召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；召募时期网下股票认购所冻结的股票应赐与解冻；   （25）奉行奏效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金托管东说念主的权利与义务 于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的规则安全看护基金财 产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例规则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违背《基金合同》及 国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成枢纽损失的情形，应申诉中国证 监会，并选用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系市集司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券往还资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 于：   （1）以古道信用、勤恳尽责的原则捏有并安全看护基金财产；   （2）建设专门的基金托管部门，具有稳妥要求的营业步地，配备有余的、及格的熟识 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相寂然； 对所托管的不同的基金分别建设账户，寂然核算，分账料理，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面互相寂然；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他联系规则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）看护由基金料理东说念主代表基金订立的与基金联系的枢纽合同及联系凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金交易奥密，除《基金法》、《基金合同》过头他联系规则另有规则外， 在基金信息公开透露前赐与守秘，不得向他东说念主表示，但应监管机构、司法机关等有权机关 的要求，或因审计、法律等外部专科照料人提供服务需要而向其提供的情况除外；   （8）复核、审查基金料理东说念主筹备的基金金钱净值、基金份额净值；   （9）办理与基金托管业务步履联系的信息透露事项；   （10）对基金财务管帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具办法，说明基金管 理东说念主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；若是基金料理东说念主有未执 行《基金合同》规则的行径，还应当说明基金托管东说念主是否选用了稳妥的措施；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他联系汉典 20 年以上；   （12）从基金料理东说念主或其托付的登记机构处接收并保存基金份额捏有东说念主名册；   （13）按规则制作联系账册并与基金料理东说念主查对；   （14）依据基金料理东说念主的指示或联系规则向基金份额捏有东说念主支付基金收益和赎回对 价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他联系规则，召集基金份额捏有东说念主大会或 配合基金料理东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规则监督基金料理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临驱散、照章被消灭或者被照章宣告收歇时，实时论说中国证监会和银行业 监督料理机构，并陈诉基金料理东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担赔偿使命，其赔偿使命不因 其退任而免除；   （20）按规则监督基金料理东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金 料理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主利益向基金料理东说念主 追偿；   （21）奉行奏效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   第二节 基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的设施和司法   基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代表有权代 表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份额领有对等的投票 权。   鉴于本基金和本基金的汇注基金的联系性，汇注基金的基金份额捏有东说念主不错凭所捏有 的汇注基金的份额平直参加或者托福代表参加本基金的基金份额捏有东说念主大会表决。在筹备 参会份额和计票时，汇注基金基金份额捏有东说念主捏有的享有表决权的基金份额数和表决票数 为：在本基金基金份额捏有东说念主大会的权益登记日，汇注基金捏有本基金份额的总额乘以该 基金份额捏有东说念主所捏有的汇注基金份额占汇注基金总份额的比例，筹备结果按照四舍五入 的方法，保留到整数位。汇注基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一参会份 额领有对等的投票权。   汇注基金的基金料理东说念主不应以汇注基金的口头代表汇注基金的合座基金份额捏有东说念主以 本基金的基金份额捏有东说念主的身份诳骗表决权，但可接受汇注基金的特定基金份额捏有东说念主的 托付以汇注基金的基金份额捏有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额捏有东说念主大会并参与 表决。   汇注基金的基金料理东说念主代表汇注基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集本基金份额捏 有东说念主大会的，须先罢职汇注基金基金合同的约定召开汇注基金的基金份额捏有东说念主大会，联 接基金的基金份额捏有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份额捏有东说念主大会的，由汇注基金 的基金料理东说念主代表汇注基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集本基金份额捏有东说念主大会。   本基金份额捏有东说念主大会暂不设日常机构。   一、召开事由 的，应当召开基金份额捏有东说念主大会：   （1）休止《基金合同》；   （2）更换基金料理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）退换基金运作容颜；   （5）调治基金料理东说念主、基金托管东说念主的答谢圭表；   （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资筹议、范围或策略；  （9）变更基金份额捏有东说念主大会设施；  （10）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；  （11）单独或所有这个词捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东说念主 （以基金料理东说念主收到提议当日的基金份额筹备，下同）就兼并事项书面要求召开基金份额 捏有东说念主大会；  （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生枢纽影响的其他事项；  （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额捏有东说念主大 会的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额 捏有东说念主大会：  （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；  （2）调治本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费容颜；  （3）因相应的法律法例、深圳证券往还所或者登记结算机构的联系业务司法发生变动 而应当对《基金合同》进行修改；  （4）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不波及 《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生枢纽变化；  （5）调治联系认购、申购、赎回、往还、非往还过户、质押等业务司法（包括申购赎 回清单的调治、怒放时期的调治等），或证券往还所和登记结算机构调治上述业务司法；  （6）调治基金的申购赎回容颜；调治申购对价、赎回对价组成，调治申购赎回清单的 内容，调治申购赎回清单筹备和公告时期或频率；  （7）推出新业务或服务；  （8）召募并料理以本基金为筹议 ETF 的一只或多只汇注基金、增设新的基金份额类 别、减少基金份额类别或者调治基金份额类别建设、在其他证券往还所上市、灵通场外申 购赎回、跨系统转托管等业务；  （9）本基金的汇注基金选用特殊申购或其他容颜参与本基金的申购赎回；  （10）调治基金收益分拨原则；   （11）按照法律法例和《基金合同》规则不需召开基金份额捏有东说念主大会的其他情形。   二、会议召集东说念主及召集容颜 集。 议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管 东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不 召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。 份额捏有东说念主大会，应当向基金料理东说念主建议书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日 起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金 料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集，代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主 建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告 建议提议的基金份额捏有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面 决定之日起 60 日内召开并奉告基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。 捏有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或所有这个词代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得 防碍、打扰。   三、召开基金份额捏有东说念主大会的陈诉时期、陈诉内容、陈诉容颜 份额捏有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、处所和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事设施和表决容颜；   （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付讲明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时期和处所；   （5）会务常设研究东说念主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要陈诉的其他事项。 基金份额捏有东说念主大会所选用的具体通信容颜、托付的公证机关过头研究容颜和研究东说念主、书 面表决办法寄交的截止时期和收取容颜。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈诉基金料理东说念主到指定处所对表决意 见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行书面陈诉基金料理东说念主和基金托 管东说念主到指定处所对表决办法的计票进行监督。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面 表决办法的计票进行监督的，不影响表决办法的计票效力。   四、基金份额捏有东说念主出席会议的容颜   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会容颜、通信开会容颜或法律法例、监管机构允许 的其他容颜召开，会议的召开容颜由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏有东说念主大会，基金料理 东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期稳妥以下条件时，不错 进行基金份额捏有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有的联系讲明文献、受托出席会议者出示的托付东说念主的代理投票 授权托付讲明及联系讲明文献稳妥法律法例、《基金合同》和会议陈诉的规则；   （2）经查对，到会者在权益登记日代表的有用的基金份额不少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少 于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大 会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额捏有东说念主大会。 重新召集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基 金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他容颜在表决截止日畴昔投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面容颜 或基金合同约定的其他容颜进行表决。   在同期稳妥以下条件时，通信开会的容颜视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议陈诉后，在 2 个办事日内连气儿公布联系 教导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定陈诉基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定处所对书面表决办法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（若是基金 托管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按照会议陈诉规则的容颜收取基 金份额捏有东说念主的书面表决办法；基金托管东说念主或基金料理东说念主经陈诉不参加收取书面表决办法 的，不影响表决效力；   （3）本东说念主平直出具书面办法或授权他东说念主代表出具书面办法的，基金份额捏有东说念主所捏有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主平直出具 书面办法或授权他东说念主代表出具书面办法基金份额捏有东说念主所捏有的基金份额小于在权益登记 日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时期的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额捏有东说念主大会。重新召集的基金份额 捏有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主平直出具书面办法 或授权他东说念主代表出具书面办法；   （4）上述第（3）项中平直出具书面办法的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主出具书面 办法的代理东说念主，同期提交的联系讲明文献、受托出具书面办法的代理东说念主出示的托付东说念主的代 理投票授权托付讲明及联系讲明文献稳妥法律法例、《基金合同》和会议陈诉的规则，并 与基金登记结算机构记录相符。 召开，基金份额捏有东说念主不错接纳书面、相聚、电话、短信或其他容颜进行表决，具体容颜 由会议召集东说念主确定并在会议陈诉中列明。 电话、短信或其他容颜，具体容颜由会议召集东说念主确定并在会议陈诉中列明。   五、议事内容与设施   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的枢纽事项，如《基金合同》的枢纽修改、决定 休止《基金合同》、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及 《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额捏有东说念主大会谋划的其他 事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召辘集议的陈诉后，对原有提案的修改应当在基金 份额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的容颜下，当先由大会主捏东说念主按照下列第七条文定设施确定和公布监票 东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东说念主为基 金料理东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托 管东说念主授权其出席会议的代表主捏；若是基金料理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能 主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举 产生又名基金份额捏有东说念主行为该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金料理东说念主和基金托管 东说念主拒不出席或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的效力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元 称号）、身份讲明文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元名 称）和研究容颜等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所陈诉的表决截止日历后 议。   六、表决   基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和十分决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须以十分决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的容颜通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定外，退换基金运作方 式、更换基金料理东说念主或者基金托管东说念主、休止《基金合同》、本基金与其他基金合并以十分 决议通过方为有用。   基金份额捏有东说念主大会选用记名容颜进行投票表决。   选用通信容颜进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭据讲明，不然提交稳妥会议 陈诉中规则的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头稳妥会议陈诉规则 的书面表决办法视为有用表决，表决办法削弱不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计 入出具书面办法的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或兼并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项 表决。   七、计票   （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会 议脱手后布告在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额捏有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额捏有东说念主自行召集或大会虽 然由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金料理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份 额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议脱手后布告在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基 金份额捏有东说念主代表担任监票东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效 力。   （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主捏东说念主就地公布计票 结果。   （3）若是会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 布告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行重新盘点，重新盘点 以一次为限。重新盘点后，大会主捏东说念主应当就地公布重新盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票容颜为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授 权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证 机关对其计票过程赐与公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决办法的计票进 行监督的，不影响计票和表决结果。  八、奏效与公告  基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。  基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。  基金份额捏有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在规则绪论上公告。  基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当奉行奏效的基金份额捏有东说念主大会的决 议。奏效的基金份额捏有东说念主大会决议对合座基金份额捏有东说念主、基金料理东说念主、基金托管东说念主均 有拘谨力。  九、本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事设施、表决条件等规 定，但凡平直援用法律法例或监管司法的部分，如将来法律法例修改导致联系内容被取消 或变更的，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直对本部天职容进行 修改和调治，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。  第三节 基金合同灭亡和休止的事由、设施  一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法例规则和基金合同约定可不 经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 后两日内在规则绪论公告。  二、《基金合同》的休止事由  有下列情形之一的，经履行联系设施后，《基金合同》应当休止： 链接的； 之外的因素致使标的指数不稳妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理 东说念主召集基金份额捏有东说念主大会对处分决策进行表决，基金份额捏有东说念主大会未告成召开或就上 述事项表决未通过的；   三、基金财产的算帐 小组，基金料理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事者说念主 员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》休止情形出当前，由基金财产算帐小组统一接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐论说；   （5）聘任管帐师事务所对算帐论说进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐论说出具法 律办法书；   （6）将算帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理用度，算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余金钱的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的一说念剩余金钱扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分 配。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系枢纽事项须实时公告；基金财产算帐论说经稳妥《证券法》规则的 管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案并公告。基金财产 算帐公告于基金财产算帐论说报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行 公告。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。   第四节 争议处分容颜      各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，基金 合同当事东说念主应尽量通过协商、和谐阶梯处分，如经友好协商未能处分的，任何一方均有权 将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的 仲裁司法进行仲裁。仲裁处所为北京市。仲裁裁决是末端的，对当事东说念主均有拘谨力，除非 仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。      争议处理时期，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，陆续忠实、勤恳、尽责地履行基 金合同规则的义务，鄙吝基金份额捏有东说念主的正当权益。      《基金合同》受中国法律统治。   第五节 基金合同存放地和投资者取得基金合同的容颜   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场 所和营业步地查阅。           第二十二部分 基金托管契约的内容摘抄  第一节 托管契约当事东说念主  （一）基金料理东说念主  称号：易方达基金料理有限公司  住所：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层  法定代表东说念主：刘晓艳  建设日历：2001 年 4 月 17 日  批准建设机关及批准建设文号：中国证券监督料理委员会，证监基金字20014 号  组织体式：有限使命公司  注册老本：13,244.2 万元东说念主民币  存续期限：捏续经营  研究电话：4008818088  经营范围：公开召募证券投资基金料理、基金销售、特定客户金钱料理  （二）基金托管东说念主  称号：中国成立银行股份有限公司(简称：中国成立银行)  住所：北京市西城区金融大街 25 号  办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼  邮政编码：100033  法定代表东说念主：张金良  成立日历：2004 年 09 月 17 日  基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号  组织体式：股份有限公司  注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整  存续时期：捏续经营  经营范围：继承公众入款；披发短期、中期、恒久贷款；办理国表里结算；办理单据 承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融 债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保； 代理收付款项及代理保障业务；提供看护箱服务；经中国银行业监督料理机构等监管部门 批准的其他业务。    第二节 基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查    （一）基金托管东说念主根据联系法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金投资范 围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资立场或证券选拔圭表的，基金管 理东说念主应按照基金托管东说念主要求的气象，将拟投资的标的证券库中各投资品种的具体范围提供 给基金托管东说念主，基金料理东说念主不错根据执行情况的变化，对各标的投资品种的具体范围赐与 更新和调治并实时陈诉基金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述投资范围对基金执行投资是否符 合《基金合同》对于证券选拔圭表的约定进行监督。    本基金的投资范围包括标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）、除标的指数成 份股及备选成份股之外的其他股票（包括创业板、科创板过头他照章刊行上市的股票、存 托凭证）、债券、债券回购、金钱支捏证券、银行入款、同行存单、货币市集用具、金融 繁衍用具（包括股指期货、国债期货、股票期权等）以及法律法例或中国证监会允许基金 投资的其他金融用具。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行稳妥设施后， 本基金不错将其纳入投资范围。    本基金将根据法律法例的规则参与转融通证券出借及融资业务。    基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的金钱不低于非 现款基金金钱的 80%且不低于基金金钱净值的 90%，每个往还日日终在扣除股指期货、国债 期货合约需缴纳的往还保证金后，应当保捏不低于往还保证金一倍的现款，因法律法例的 规则而受适度的情形除外。    （二）基金托管东说念主根据联系法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金投资、融 资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调治期限进行监督： 不低于基金金钱净值的 90%； 的 10%； 证券规模的 10%； 金钱支捏证券，不得尽头其各种金钱支捏证券所有这个词规模的 10%； 产支捏证券时期，若是其信用等第下降、不再稳妥投资圭表，应在评级论说发布之日起 3 个月内赐与一说念卖出； 所申报的股票数目不尽头拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 股指期货合约价值，不得尽头基金金钱净值的 10%；在职何往还日日终，捏有的买入国债 期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得尽头基金金钱净值的 100%，其中，有 价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、金钱支捏证券、买入返售金 融金钱（不含质押式回购）等；在职何往还日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得超 过基金捏有的股票总市值的 20%；捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有这个词 （轧差筹备）应当稳妥基金合同对于股票投资比例的联系约定；在职何往还日内往还（不 包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得尽头上一往还日基金金钱净值的 20%；每个交 易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的往还保证金后，应当保捏不低于往还保 证金一倍的现款； 的买入国债期货合约价值，不得尽头基金金钱净值的 15%；本基金在职何往还日日终，捏 有的卖放洋债期货合约价值不得尽头基金捏有的债券总市值的 30%；本基金在职何往还日 内往还（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得尽头上一往还日基金金钱净值的 收取的权利金总额不得尽头基金金钱净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应捏有足额标的 证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的全额现款或往还所司法招供的可冲抵 期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得尽头基金金钱净值的 20%。其中， 合约面值按照行权价乘以合约乘数筹备； 产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的金钱不得尽头基金金钱净值的 30%， 其中出借期限在 10 个往还日以上的出借证券归为流动性受限金钱；参与转融通证券出借业 务的单只证券不得尽头基金捏有该证券总量的 30%；证券出借的平均剩余期限不得尽头 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均筹备； 值之和，不得尽头基金金钱净值的 95%； 券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金不稳妥 该比例适度的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投资； 股票合并筹备；   除上述 6、7、11、13 情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金规模 变动、标的指数成份股调治、流动性适度或成份股市集价钱变化等基金料理东说念主之外的因素 致使基金投资比例不稳妥上述规则投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个往还日内进行调 整，但中国证监会规则的特殊情形除外。因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金规 模变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金投资不稳妥第 11 项规则的，基金料理东说念主不得新增 出借业务。法律法例或监管部门另有规则的，届时按最新规则奉行。   基金料理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳妥基金合同 的联系约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当稳妥基金合同的约定。基 金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同奏效之日起脱手。   若是法律法例对上述投资组合比例适度进行变更的，以变更后的规则为准。法律法例 或监管部门取消上述适度，则本基金投资不再受联系适度。   （三）基金托管东说念主根据联系法律法例的规则及《基金合同》的约定，对本托管契约第 十五条第九款基金投资退却行径通过过后监督容颜进行监督。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓吹、执行抑制东说念主或 者与其有枢纽利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他枢纽关 联往还的，应当稳妥基金的投资筹议和投资策略，遵照基金份额捏有东说念主利益优先原则，防 范利益迫害，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公道合理价钱奉行。联系往还 必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与透露。枢纽关联往还应提交基金料理 东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的寂然董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对 关联往还事项进行审查。   （四）基金托管东说念主根据联系法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金料理东说念主投 资流通受限证券进行监督。   基金料理东说念主投资流通受限证券，应预先根据中国证监会联系规则，明确基金投资流通 受限证券的比例，制订严格的投资决策历程和风险抑制轨制，防守流动性风险、法律风险 和操作风险等各类风险。 票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可往还证券，不包括由于发布枢纽音问 或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往还中的质押券等流通受限证 券。本基金不投资有锁如期但锁如期不解确的证券。   本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限使命公司或中央国债登记 结算有限使命公司负责登记和存管，并可在证券往还所或世界银行间债券市集往还的证 券。   本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金料理东说念主负责联系办事 的落实和合营，并确保基金托管东说念主梗概正常查询。因基金料理东说念主原因产生的流通受限证券 登记存管问题，形成基金托管东说念主无法安全看护本基金金钱的使命与损失，及因流通受限证 券存管平直影响本基金安全的使命及损失，基金托管东说念主不承担任何使命。   本基金投资流通受限证券，不得预支任何体式的保证金。若有最新法律法例、监管政 策变更规则的，根据最新法律法例、监管政策奉行 风险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要处分的基金投资比例适度失调、基 金流动性费劲以及联系损失的搪塞处分措施，以及联系很是情况的处置。   基金料理东说念主对本基金投资受限证券的流动性风险负责，确保对子系风险选用积极有用 的措施，在合理的时期内有用处分基金运作的流动性问题。如因基金大都赎回或市集发生 剧烈变动等原因而导致基金现款盘活费劲时，基金料理东说念主应按照法律法例和基金合同的规 定处理并承担相应使命。对本基金因投资受限证券导致的流动性风险且基金托管东说念主已尽责 监督核查的，基金托管东说念主不承担任何使命。 提交联系书面汉典，并保证向基金托管东说念主提供的联系汉典确切、准确、完好意思。联系汉典如 有调治，基金料理东说念主应实时提供调治后的汉典。上述书面汉典包括但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公开刊行股票的批准文献。   （2）非公开刊行股票联系刊行数目、刊行价钱、锁如期等刊行汉典。   （3）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 介透露所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值 占基金金钱净值的比例、锁如期等信息。   本基金联系投资流通受限证券比例如违背联系适度规则，在合理期限内未能进行实时 调治，基金料理东说念主应在两个办事日内编制临时论评话，赐与公告。   （五）基金托管东说念主根据联系法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金金钱净值 筹备、基金份额净值筹备、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、相 关信息透露、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数据等进行监督和核查。   （六）基金托管东说念主发现基金料理东说念主的上述事项及投资指示或执行投资运作违背法律法 规、《基金合同》和本托管契约的规则，应实时以电话提醒或书面教导等容颜陈诉基金管 理东说念主限期纠正。基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金料理东说念主收到 书面陈诉后应不才一办事日前实时查对并以书面体式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管 东说念主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在 上述规如期限内，基金托管东说念主有权随时对陈诉县项进行复查，督促基金料理东说念主改正。基金 料理东说念主对基金托管东说念主陈诉的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应论说中国证监 会。   （七）基金料理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》和本托 管契约对基金业务奉行核查。对基金托管东说念主发出的书面教导，基金料理东说念主应在规则时期内 修起并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、《基 金合同》和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督论说的事项，基金料理东说念主应积 极配合提供联系数据汉典和轨制等。  （八）若基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据往还设施仍是奏效的指示违背法律、行政法 规和其他联系规则，或者违背《基金合同》约定的，应当立即陈诉基金料理东说念主，由此形成 的损失由基金料理东说念主承担。  （九）基金托管东说念主发现基金料理东说念主有枢纽违游记径，应实时论说中国证监会，同期通 知基金料理东说念主限期纠正，并将纠正结果论说中国证监会。基金料理东说念主无正当根由，拒却、 阻塞对方根据本托管契约规则诳骗监督权，或选用拖延、欺骗等技能妨碍对方进行有用监 督，情节严重或经基金托管东说念主建议申饬仍不改正的，基金托管东说念主应论说中国证监会。  第三节 基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查  （一）基金料理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管 东说念主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金料理东说念主筹备的基金 金钱净值和基金份额净值、根据基金料理东说念主指示办理算帐交收、联系信息透露和监督基金 投资运作等行径。  （二）基金料理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、 未奉行或无故蔓延奉行基金料理东说念主资金划拨指示、表示基金投资信息等违背《基金法》、 《基金合同》、本契约过头他联系规则时，应实时以书面体式陈诉基金托管东说念主限期纠正。 基金托管东说念主收到陈诉后应实时查对并以书面体式给基金料理东说念主发出回函，说明违纪原因及 纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金料理东说念主有权随时对通 知县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金料理东说念主的核查行径， 包括但不限于：提交联系汉典以供基金料理东说念主核查托管财产的完好意思性和确切性，在规则时 间内修起基金料理东说念主并改正。  （三）基金料理东说念主发现基金托管东说念主有枢纽违游记径，应实时论说中国证监会，同期通 知基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果论说中国证监会。基金托管东说念主无正当根由，拒却、 阻塞对方根据本契约规则诳骗监督权，或选用拖延、欺骗等技能妨碍对方进行有用监督， 情节严重或经基金料理东说念主建议申饬仍不改正的，基金料理东说念主应论说中国证监会。  第四节 基金财产的看护  （一）基金财产看护的原则 另行协商处分。基金托管东说念主未经基金料理东说念主的指示，不得自交运用、刑事使命、分拨本基金的 任何金钱（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限使命公司结算数据完成场内往还 交收、开户银行或往还/登记结算机构扣收往还费、结算费和账户鄙吝费等用度）。 供的书面汉典中获取到账日历信息的，应由基金料理东说念主负责与联系当事东说念主确定到账日历并 陈诉基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时陈诉基金料理 东说念主选用措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金料理东说念主应负责向联系当事东说念主追偿 基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任何使命。 产。   （二）基金召募时期及召募资金的验资 捏有东说念主东说念主数稳妥《基金法》、《运作办法》等联系规则后，属于基金财产的一说念资金应划 入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在规则时期内，基金料理东说念主聘任稳妥《证券法》 规则的管帐师事务所进行验资，出具验资论说。出具的验资论说由参加验资的 2 名或 2 名 以上中国注册管帐师署名方为有用。 理退款等事宜，托管东说念主应给予必要协助。   （三）基金银行账户的开立和料理 正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主看护和使用。 料理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本 基金业务之外的步履。 金钱的支付。 划转，在确保后续不再发生款项收支后的 10 个办事日内向基金托管东说念主发出销户肯求。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和料理 证券账户。 金料理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何 账户进行本基金业务之外的步履。 用由基金料理东说念主负责。   证券账户开户费由基金料理东说念主先行垫付,待托管居品启始运营后,基金料理东说念主可向基金 托管东说念主发送划款指示,将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金料理东说念主。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法东说念主算帐办事， 基金料理东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金、交收资金等的收取按照中国证券 登记结算有限使命公司的规则以及基金料理东说念主与基金托管东说念主签署的《托管银行证券资金结 算契约》奉行。 阐发主要办理东说念主。账户刊出时期，主要办理东说念主如需另一方提供配合的，另一方应赐与配 合。 的投资业务，波及联系账户的开立、使用的，若无联系规则，则基金托管东说念主比照上述对于 账户开立、使用的规则奉行。   （五）债券托管专户的开设和料理   《基金合同》奏效后，基金料理东说念主负责以基金的口头肯求并取得参加世界银行间同行 拆借市集的往还阅历，并代表基金进行往还；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间市集 登记结算机构的联系规则，在银行间市集登记结算机构开立债券托管账户，捏有东说念主账户和 资金结算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金料理东说念主代表基金订立世界银 行间债券市集债券回购主契约。   （六）其他账户的开立和料理 定的其他投资品种的投资业务时，若是波及联系账户的开设和使用，由基金料理东说念主协助基 金托管东说念主根据联系法律法例的规则和《基金合同》的约定，开立联系账户。该账户按联系 司法使用并料理。   本基金在脱手进行期货投资之前，应与基金托管东说念主、期货公司三方一同就期货开户、 算帐、估值、交收等事宜另行签署《期货投资托管操作三方备忘录》。   本基金参加期权往还前，应当按照现有证券账户开立容颜向中国证券登记结算有限责 任公司肯求新开立一个平方证券账户，基金料理东说念主负责将该证券账户指定往还在证券公司 或期货公司，由相应证券公司（或期货公司）为本居品开立繁衍品合约账户后，再通过该 证券公司（或期货公司）参与期权往还。   （七）基金财产投资的联系有价凭证等的看护   基金财产投资的联系什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管东说念主存放于 基金托管东说念主的看护库，也可存入中央国债登记结算有限使命公司、中国证券登记结算有限 使命公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、银行间市集算帐所股份有限公司或单据营 业中心的代看护库，看护凭证由基金托管东说念主捏有。什物证券、银行如期入款证实书等有价 凭证的购买和转让，按基金料理东说念主和基金托管东说念主两边约定办理。基金托管东说念主对由基金托管 东说念主之外机构执行有用抑制或看护的金钱不承担任何使命。   （八）与基金财产联系的枢纽合同的看护   与基金财产联系的枢纽合同的签署，由基金料理东说念主负责。由基金料理东说念主代表基金签署 的、与基金财产联系的枢纽合同的原件分别由基金料理东说念主、基金托管东说念主看护。除本契约另 有规则外，基金料理东说念主代表基金签署的与基金财产联系的枢纽合同包括但不限于基金年度 审计合同、基金信息透露契约及基金投资业务中产生的枢纽合同，基金料理东说念主应保证基金 料理东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份原来的原件。基金料理东说念主应在枢纽合同签署后实时以 加密容颜或两边同意的其他容颜将枢纽合同传真给基金托管东说念主，并在三十个办事日内将正 本投递基金托管东说念主处。枢纽合同的看护期限为《基金合同》休止后 20 年。   第五节 基金金钱净值筹备与复核   （一）基金金钱净值的筹备、复核与完成的时期及设施 日闭市后，基金金钱净值除以当日基金份额的余额数目筹备，精准到 0.0001 元，少量点后 第五位四舍五入。国度另有规则的，从其规则。   每个估值日筹备基金金钱净值及基金份额净值，并按规则公告。 同》的规则暂停估值时除外。基金料理东说念主每个估值日对基金金钱估值后，经基金托管东说念主复 核无误后，由基金料理东说念主按规则对外公布。   （二）基金金钱估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等金钱及欠债。   本基金所捏有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）往还所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往还所挂牌的市价 （收盘价）估值；估值日无往还的，且最近往还日后经济环境未发生枢纽变化或证券刊行 机构未发生影响证券价钱的枢纽事件的，以最近往还日的市价（收盘价）估值；如最近交 易日后经济环境发生了枢纽变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的枢纽事件的，可参考 近似投资品种的现行市价及枢纽变化因素，调治最近往还市价，确定公允价钱。   （2）处于未上市时期的有价证券应区分如下情况处理： 估值方法估值；该日无往还的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 刊行股票时公司鼓吹公开发售股份、通过巨额往还取得的带限售期的股票等，不包括停 牌、新刊行未上市、回购往还中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会联系规 定确定公允价值。   （3）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，考中估值日第三方估值基准服 务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （4）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，考中估值日第三方估值基准服务 机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，诳骗回售权的，在回售登记日至执行收款日历 间考中第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推选估值全价进行估 值。回售登记期截止日（含当日）后未诳骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估 值。   （5）对于在往还所市集上市往还的公开刊行的可退换债券等有活跃市集的含转股权的 债券，实行全价往还的债券考中估值日收盘价行为估值全价；实行净价往还的债券考中估 值日收盘价并加计每百元税前应计利息行为估值全价。   （6）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，接纳在当前情况下 适用何况有有余可利用数据和其他信息支捏的估值技巧确定其公允价值。（7）期货合约以 估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近往还日后经济环境未发生枢纽变 化的，接纳最近往还日结算价估值。   （8）本基金投资期权，根据联系法律法例以及监管部门的规则估值。   （9）本基金参与融资业务的，按照联系法律法例、监管部门和行业协会的联系规则进 行估值。   （10）本基金参与转融通证券出借业务的，按照联系法律法例和行业协会的联系规则 进行估值。   （11）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市往还的股票奉行。   （12）如有充分根由标明按上述方法进行估值不行客不雅反应其公允价值的，基金料理 东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （13）联系法律法例以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项，按国度 最新规则估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、设施及联系 法律法例的规则或者未能充分鄙吝基金份额捏有东说念主利益时，应立即陈诉对方，共同查明原 因，两边协商处分。   根据联系法律法例，基金金钱净值筹备和基金管帐核算的义务由基金料理东说念主承担。本 基金的基金管帐使命方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经联系 各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的办法，基金料理东说念主向基金托管东说念主出具盖 章的书面说光辉，按照基金料理东说念主对基金金钱净值的筹备结果对外赐与公布。   基金料理东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第(12)项进行估值时，所形成的错误不行为基 金份额净值舛讹处理。   （三）基金份额净值舛讹的处理容颜 误；基金份额净值出现舛讹时，基金料理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主，并选用 合理的措施防患损失进一步扩大；舛讹偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应 当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；舛讹偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理 东说念主应当公告，并报中国证监会备案；当发生净值筹备舛讹时，由基金料理东说念主负责处理，由 此给基金份额捏有东说念主和基金形成损失的，应由基金料理东说念主先行赔付，基金料理东说念主按差错情 形，有权向其他当事东说念主追偿。 料理东说念主和基金托管东说念主应根据执行情况界定两边承担的使命，经阐发后按以下条目进行赔 偿：   (1)本基金的基金管帐使命方由基金料理东说念主担任，与本基金联系的管帐问题，如经两边 在对等基础上充分谋划后，尚不行达成一致时，按基金料理东说念主的建议奉行，由此给基金份 额捏有东说念主和基金财产形成的损失，由基金料理东说念主负责赔付。   (2)若基金料理东说念主筹备的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐发后公告，而且基金托管 东说念主未对筹备过程建议疑义或要求基金料理东说念主书面说明，基金份额净值出错且形成基金份额 捏有东说念主损失的，应根据法律法例的规则对投资者或基金支付赔偿金，就执行向投资者或基 金支付的赔偿金额，基金料理东说念主与基金托管东说念主按照料理费和托管费的比例各自承担相应的 使命。   (3)如基金料理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的筹备结果，天然屡次重新筹备和核 对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基金料理东说念主的筹备 结果对外公布，由此给基金份额捏有东说念主和基金形成的损失，由基金料理东说念主负责赔付。   (4)由于基金料理东说念主提供的信息舛讹（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导 致基金份额净值筹备舛讹而引起的基金份额捏有东说念主和基金财产的损失，由基金料理东说念主负责 赔付。 机构发送的数据舛讹，或国度管帐政策变更、市集司法变更等非基金料理东说念主与基金托管东说念主 原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主天然仍是选用必要、稳妥、合理的措施进行检验，但未能 发现舛讹的，由此形成的基金金钱估值舛讹，基金料理东说念主和基金托管东说念主免除赔偿使命。但 基金料理东说念主、基金托管东说念主应当积极选用必要的措施遗弃或减轻由此形成的影响。 理东说念主筹备结果为准。 法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 时； 值技巧仍导致公允价值存在枢纽不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金料理东说念主应 当暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度联系部门规则的管帐轨制奉行。   （六）基金账册的建立   基金料理东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说。基金料理东说念主和基金托管东说念主独 随即建设、记录和看护本基金的全套账册。若基金料理东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方法存 在分歧，应以基金料理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因 而影响到基金金钱净值的筹备和公告的，以基金料理东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与论说的编制和复核   基金财务报表由基金料理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金料理东说念主编制的基金财务报表后，进行寂然的复核。查对不符 时，应实时陈诉基金料理东说念主共同查出原因，进行调治，直至两边数据完全一致。   (1)报表的编制   基金料理东说念主应当在每月结果后 5 个办事日内完成月度报表的编制；在每个季度结果之 日起 15 个办事日内完成基金季度论说的编制；在上半年结果之日起 2 个月内完成基金中期 论说的编制；在每年结果之日起 3 个月内完成基金年度论说的编制。基金年度论说的财务 管帐论说应当经过稳妥《证券法》规则的管帐师事务所审计。《基金合同》奏效不及两个 月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度论说、中期论说或者年度论说。   (2)报表的复核   基金料理东说念主应实时完成报表编制，将联系报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在复 核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行 调治，调治以国度联系规则为准。   基金料理东说念主应留足充分的时期，便于基金托管东说念主复核联系报表及论说。   （八）基金料理东说念主应在编制季度论说、中期论说或者年度论说之前实时向基金托管东说念主 提供基金功绩比拟基准的基础数据和编制结果。   第六节 基金份额捏有东说念主名册的登记与看护   基金份额捏有东说念主名册至少应包括基金份额捏有东说念主的称号和捏有的基金份额。基金份额 捏有东说念主名册由基金登记机构根据基金料理东说念主的指示编制和看护，基金料理东说念主和基金托管东说念主 应分别看护基金份额捏有东说念主名册，保存期不少于 20 年。如不行妥善看护，则按联系法例承 担使命。   在基金托管东说念主要求或编制中期论说和年度论说前，基金料理东说念主应将联系汉典送交基金 托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其确切性、准确性和完好意思性。基金托管东说念主不得 将所看护的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应效能守秘义务。   第七节 争议处分容颜   因本契约产生或与之联系的争议，两边当事东说念主应通过协商、和谐处分，协商、和谐不 能处分的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁处所为北京 市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁司法进行仲裁。仲裁裁决是末端 的，对当事东说念主均有拘谨力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时期，两边当事东说念主应信守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，各自陆续忠实、勤 勉、尽责地履行《基金合同》和本托管契约规则的义务，鄙吝基金份额捏有东说念主的正当权 益。   本契约受中国法律统治。   第八节 托管契约的修改与休止   （一）托管契约的变更设施   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得 与《基金合同》的规则有任何迫害。基金托管契约的变更须报中国证监会备案。   （二）托管契约休止的情形   （三）基金财产的算帐 组，基金料理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事者说念主 员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》休止情形出当前，由基金财产算帐小组统一接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐论说；   （5）聘任管帐师事务所对算帐论说进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐论说出具法 律办法书；   （6）将算帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理用度，算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余金钱的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的一说念剩余金钱扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分 配。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系枢纽事项须实时公告；基金财产算帐论说经稳妥《证券法》规则的 管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案并公告。基金财产 算帐公告于基金财产算帐论说报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行 公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。               第二十三部分 对基金份额捏有东说念主的服务   对本基金份额捏有东说念主的服务主要由基金料理东说念主、代办证券公司提供。投资者可通 过以 下方 式了解基金居品与服务，进行各种业务究诘，或反馈投资过程中需要投诉与建议的情 况， 投资 者若是以为我方不行准确分解本基金招募说明书、《基金合同》的具体内容，也可拨 打以 下电 话详询：   客服热线：4008818088   网址：www.efunds.com.cn   电子信箱：service@efunds.com.cn               第二十四部分 其他应透露事项                  公告事项                 透露日历 易方达国证机器东说念主产业往还型怒放式指数证券投资基金基金合同奏效公 告 易方达国证机器东说念主产业往还型怒放式指数证券投资基金上市往还公告书       2024-01-15 易方达国证机器东说念主产业往还型怒放式指数证券投资基金怒放日常申购、 赎回业务的公告 易方达国证机器东说念主产业往还型怒放式指数证券投资基金上市往还公告书 教导性公告 易方达国证机器东说念主产业往还型怒放式指数证券投资基金上市往还教导性 公告 易方达基金料理有限公司对于易方达国证机器东说念主产业往还型怒放式指数 证券投资基金流动性服务商的公告 易方达基金料理有限公司旗下部分 ETF 增多联储证券为一级往还商的公 告 易方达基金料理有限公司对于易方达国证机器东说念主产业往还型怒放式指数 证券投资基金流动性服务商的公告 易方达基金料理有限公司旗下部分 ETF 增多渤海证券为一级往还商的公 告 易方达基金料理有限公司旗下基金 2024 年第 1 季度论说教导性公告   2024-04-20 易方达基金料理有限公司对于提醒投资者实时提供或更新身份信息汉典 的公告 易方达基金料理有限公司旗下基金 2024 年第 2 季度论说教导性公告   2024-07-18 易方达基金料理有限公司旗下部分 ETF 增多民生证券为一级往还商的公 告 易方达基金料理有限公司高等料理东说念主员变更公告                 2024-08-28 易方达基金料理有限公司旗下基金 2024 年中期论说教导性公告       2024-08-30 易方达基金料理有限公司旗下部分 ETF 增多爱建证券为一级往还商的公 告 注：以上公告事项透露在规则绪论及基金料理东说念主网站上。        第二十五部分 招募说明书的存放及查阅容颜  本招募说明书存放在基金料理东说念主、基金托管东说念主过头他基金销售机构处，投资 者可在营 业时期免费查阅，也可按工本费购买复印件。  基金料理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容完全一致。             第二十六部分 备查文献 存放处所：基金料理东说念主、基金托管东说念主处。 查阅容颜：投资者可在营业时期免费查阅，也可按工本费购买复印件。                            易方达基金料理有限公司

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